【正文】 年終預(yù)算達(dá)成率的獎(jiǎng)懲辦法 ：年終考核時(shí)，凡是預(yù)算控制得當(dāng)，沒(méi)有超支的部門(mén)，將得到一筆節(jié)約獎(jiǎng)金，并且節(jié)約費(fèi)用滾動(dòng)到下年預(yù)算中 獎(jiǎng)金總額＝（預(yù)算總額－實(shí)際費(fèi)用支出） 10％對(duì)于超支的部門(mén)，則采取考核扣分的辦法財(cái)務(wù)指標(biāo)得分＝達(dá)標(biāo)分－ （超支費(fèi)用總額 247。 歷史財(cái)務(wù)分析信息統(tǒng)計(jì)報(bào)表費(fèi)用控制：依據(jù)費(fèi)用預(yù)算控制各項(xiàng)費(fèi)用支出? 按預(yù)算說(shuō)明控制支出，采用自控和外控相結(jié)合的雙控模式，當(dāng)部門(mén)到財(cái)務(wù)部門(mén)預(yù)支款項(xiàng)時(shí)，必須書(shū)面說(shuō)明此項(xiàng)預(yù)支款的用途、屬于預(yù)算的哪一部分款項(xiàng)，先由部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)，并經(jīng)由財(cái)務(wù)部門(mén)核實(shí)后方可借款。送至人力資源部核算薪資由人力資源部發(fā)出通知 /成立評(píng)估委員會(huì)發(fā)出客戶滿意度調(diào)查表 /通知相關(guān)部門(mén)提供數(shù)據(jù)人力資源部填寫(xiě)考評(píng)表主管副行長(zhǎng)準(zhǔn)備與部署討論工作績(jī)效部屬與主管副行長(zhǎng)考績(jī)面談主管副行長(zhǎng)整理考績(jī)文件部屬受邀在考績(jī)文件上簽字績(jī)效評(píng)估委員會(huì)審核認(rèn)可被考核人收到一份新的薪資表與中層干部安排考績(jī)?nèi)掌诳?jī)效考核的實(shí)施流程人力資源部歸檔績(jī)效考核體系改進(jìn)流程（部門(mén)職責(zé)改變）調(diào)整后的部門(mén)職責(zé)明確變更部分針對(duì)變更部分調(diào)整績(jī)效指標(biāo)調(diào)整指標(biāo)權(quán)重匯總成初步方案績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)的改進(jìn)方案 討論更新后的績(jī)效評(píng)估體系YN由部門(mén)完成由績(jī)效評(píng)估委員會(huì)完成考核方案的改進(jìn)美世因素法部門(mén)排序?qū)嵤┓桨钙胶庥浄挚ㄖ袑涌荚u(píng)實(shí)施方案業(yè)務(wù)費(fèi)用分配及考核實(shí)施方案零基預(yù)算法編制部門(mén)預(yù)算表業(yè)務(wù)費(fèi)用分配與考核實(shí)施步驟步驟一步驟二步驟三步驟四預(yù)算調(diào)整與費(fèi)用分配費(fèi)用控制費(fèi)用考核與獎(jiǎng)罰預(yù)算編制：根據(jù)實(shí)際費(fèi)用項(xiàng)目與費(fèi)用金額編制部門(mén)預(yù)算表? 中層部門(mén)有常規(guī)性工作和項(xiàng)目性工作，我們將預(yù)算表分為常規(guī)性支出和項(xiàng)目性支出兩類。那么，就可以認(rèn)為考核指標(biāo) 及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是可行的。FE （ 070分）完成情況不好：只完成該目標(biāo)的 70%以下。FC（ 86100分）完成任務(wù)：該目標(biāo)基本完成，即 100%完成。分為如下 5個(gè)等級(jí)：FA （ 111120分）超額完成：該目標(biāo)超額完成，一般應(yīng)完成目標(biāo)的 130%以上。被考核人 ： （簽字）評(píng)估委員會(huì)： （簽字）職能部門(mén) “100 分 等級(jí)表 ”每項(xiàng)工作目標(biāo)的滿分為 100分。主管副行長(zhǎng)：（簽字） 主管與部署的意見(jiàn)差異 得分部門(mén)預(yù)算達(dá)成率超出預(yù)算 ％ 2023年度大額信貸項(xiàng)目增加，審批調(diào)查差旅費(fèi)用增加。?績(jī)效考核不是用目標(biāo)來(lái)控制下級(jí)，而是用它們來(lái)激勵(lì)下級(jí)?？?jī)效考核的實(shí)施過(guò)程是考核者與被考核者共同參加的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，人力資源部、分管副行長(zhǎng)和各職能部門(mén)有著不同的職責(zé)? 人力資源經(jīng)理– 開(kāi)發(fā)績(jī)效管理系統(tǒng)– 為評(píng)估者及被評(píng)估者提供培訓(xùn)指導(dǎo)– 監(jiān)督和評(píng)價(jià)該系統(tǒng)的實(shí)施– 參與規(guī)劃員工發(fā)展? 分管副行長(zhǎng)– 認(rèn)定績(jī)效目標(biāo)– 績(jī)效反饋– 績(jī)效改善、規(guī)劃員工發(fā)展– 針對(duì)績(jī)效考核系統(tǒng)向 HR提供反饋 績(jī)效面談可以有效實(shí)施考核與考核激勵(lì)?“ 管理組織的上下層人員一起辨別他們的共同目標(biāo)，根據(jù)每個(gè)管理人員對(duì)自己成果的預(yù)想來(lái)規(guī)定每個(gè)人的職責(zé)范圍，并用這些價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)來(lái)指導(dǎo)推進(jìn)這個(gè)單位的工作，來(lái)評(píng)價(jià)它的每一個(gè)成員的貢獻(xiàn)。 上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)信息科技部主任的考核指標(biāo)設(shè)計(jì)個(gè)人金融部經(jīng)理的考核指標(biāo)一個(gè)優(yōu)秀的績(jī)效評(píng)估體系一般需要經(jīng)過(guò)三年的時(shí)間才能順利執(zhí)行：試驗(yàn)、優(yōu)化、順暢 績(jī)效考核流程Briefing 試驗(yàn)（第一年）指標(biāo)制定、宣傳選擇考核部門(mén)（試點(diǎn)）比較新舊考核體系的異同點(diǎn)…………分析考核結(jié)果的差異性調(diào)整考核指標(biāo)推廣試點(diǎn)…………全行范圍推廣小范圍修改、調(diào)整定期總結(jié)Briefing 優(yōu)化（第二年）Briefing 順暢（第三年）平衡記分卡的實(shí)施步驟考核團(tuán)隊(duì)組建步驟一步驟二步驟三步驟四績(jī)效面談考核結(jié)果評(píng)價(jià)考核激勵(lì)步驟五 改進(jìn)流程由于考核的實(shí)施過(guò)程是一個(gè)跨部門(mén)的行為，需要多個(gè)部門(mén)合作才能完成，因此，組建一個(gè)考核委員會(huì)實(shí)有必要的績(jī)效考核委員會(huì) 分管副行長(zhǎng)人力資源部相關(guān)被考核部門(mén)人力資源部支行 /營(yíng)業(yè)部其他相關(guān)部門(mén)計(jì)財(cái)部門(mén)被考核部門(mén)人力資源部 參加人員溝通協(xié)調(diào)人員信息來(lái)源虛線框表示跨部門(mén)的虛擬工作小組。 展角 度內(nèi)部流程角度學(xué)習(xí)與 度客 上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)財(cái) 信息來(lái)自經(jīng)理滿意度調(diào)查信息來(lái)自客戶滿意度調(diào)查設(shè)備維護(hù)3．系統(tǒng)運(yùn)行重大故障率4．計(jì)劃項(xiàng)目完成率按計(jì)劃完成故障排除效率確定 IT部門(mén)系統(tǒng)維護(hù)質(zhì)量目標(biāo)的指標(biāo)確定計(jì)劃項(xiàng)目完成情況的指標(biāo)40%黨務(wù)工作部書(shū)記的考核指標(biāo)設(shè)計(jì)考核指標(biāo) 定義 權(quán)重 分?jǐn)?shù) 考核者費(fèi)用預(yù)算目標(biāo)達(dá)成率（實(shí)際支出的費(fèi)用 /計(jì)劃費(fèi)用）*100%20% 上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)　黨內(nèi)相關(guān)制度的制定與監(jiān)督執(zhí)行“三會(huì)一課制度 ”、 “談心制度 ”、“黨費(fèi)繳納制度 ”等 20% 黨委中心組學(xué)習(xí)計(jì)劃的制定 上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部營(yíng)運(yùn)方面 信息來(lái)自財(cái)會(huì)部門(mén)的報(bào)告客戶方面 黨員發(fā)展 2023年黨員統(tǒng)計(jì)工作。支行信息反饋日志培訓(xùn)記錄信息來(lái)源滿意度調(diào)查安排部門(mén)員工培訓(xùn)不少于 20小時(shí) /人 .年20%分?jǐn)?shù)操作人員操作差錯(cuò)率小于 5%業(yè)務(wù)人員能準(zhǔn)確翔實(shí)地告知我行所有電子銀行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)發(fā)展業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)熟悉程度操作人員工作效率培訓(xùn)安排 《銀證通、銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)復(fù)核》、《業(yè)務(wù)結(jié)算程序》、 日志檢查制度閱讀隨機(jī)抽樣持續(xù)的流程隨時(shí)隨機(jī)隨時(shí)業(yè)務(wù)部門(mén)支行 /營(yíng)業(yè)部人力資源部數(shù)據(jù)收集有問(wèn)卷法、訪談法、記錄法和觀察法方法一、問(wèn)卷調(diào)查法設(shè)計(jì)有效問(wèn)卷，通過(guò)問(wèn)卷收集分析找到有效信息方法二、訪談法 訪問(wèn)工作人員本人或其主管人員，以了解工作說(shuō)明中原來(lái)填寫(xiě)的 各項(xiàng)目的正確性，或?qū)υ顚?xiě)事項(xiàng)有所疑問(wèn)，以面談方式加以澄清的方法目前我行共設(shè)有 22個(gè)一級(jí)部室，按照其職能可以劃分為營(yíng)銷、營(yíng)銷支持、黨政建設(shè)、職能管理四大類，每類的指標(biāo)權(quán)重各有側(cè)重行長(zhǎng) /副行長(zhǎng)保衛(wèi)部黨務(wù)工作部工會(huì) 稽核部信貸管理部法律事務(wù)部 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 資金營(yíng)運(yùn)部人力資源部 科技信息部 會(huì)計(jì)結(jié)算部 公司業(yè)務(wù)部個(gè)人金融業(yè)務(wù)部住房信貸部 國(guó)際業(yè)務(wù)部 銀行卡業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)處置中心(財(cái)務(wù)中心)(票據(jù)中心)清算中心 現(xiàn)金中心電子銀行中心 (消費(fèi)信貸中心)(住房按揭貸款中心)辦公室監(jiān)察室 營(yíng)業(yè)部/支行 電子銀行中心主任的考核指標(biāo)設(shè)計(jì)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo) 指標(biāo)計(jì)算公式或定義 權(quán)重建議財(cái)務(wù)方面費(fèi)用預(yù)算達(dá)成率電子銀行交易額業(yè)務(wù)收入收益成本比（實(shí)際支出的費(fèi)用 /計(jì)劃費(fèi)用） *100%比上年增加 10%比上年增加 15%30%客戶方面新客戶增長(zhǎng)現(xiàn)有客戶保有率客戶滿意度客戶經(jīng)理滿意度新客戶年增長(zhǎng) 20%現(xiàn)有客戶保有率 100%客戶滿意度 90%企業(yè)客戶個(gè)人客戶30%內(nèi)部營(yíng)運(yùn)方面20%工作流程、規(guī)章制度建設(shè) 戰(zhàn)略目標(biāo)客戶類指標(biāo)舉例內(nèi)部流程指標(biāo)舉例降低內(nèi)部管理成本元（包括人工成本、質(zhì)量成本和辦公費(fèi)用等等）部門(mén)預(yù)算執(zhí)行差異在 5%以內(nèi)將新業(yè)務(wù)推出周期縮減到 1個(gè)月參與新業(yè)務(wù)合作的金融機(jī)構(gòu)數(shù)量達(dá) 3家低成本結(jié)構(gòu) 持續(xù)降低單位成本并提高預(yù)算控制水平推出新產(chǎn)品 以比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更低的費(fèi)用和更快的速度開(kāi)發(fā)新市場(chǎng)和新產(chǎn)品業(yè)績(jī)目標(biāo) (KPI指標(biāo) )戰(zhàn)略目標(biāo)學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)指標(biāo)舉例人均培訓(xùn)小時(shí)數(shù)（全年 20小時(shí)以上）