【正文】 第四節(jié) 行政執(zhí)行的方式
。三、行政執(zhí)行的理論模型簡(jiǎn)述行政執(zhí)行模型所具有重要的理論和實(shí)踐意義？（1）行政執(zhí)行模型有助于我們加深對(duì)行政執(zhí)行現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)；（2）行政執(zhí)行模型有助于行政執(zhí)行實(shí)踐的開(kāi)展；（3）行政執(zhí)行模型是開(kāi)展行政執(zhí)行研究的必要環(huán)節(jié)。缺陷：①過(guò)分地強(qiáng)調(diào)基層官員的自由裁量權(quán)；②行動(dòng)者的認(rèn)知被辯認(rèn)出來(lái)，卻沒(méi)有得到應(yīng)有的解釋?zhuān)虎圩韵露系闹鲝堈咭婚_(kāi)始關(guān)心的并非是政策執(zhí)行問(wèn)題，而是關(guān)注在一個(gè)特殊的政策領(lǐng)域，實(shí)際的行動(dòng)者之間的相互作用；④對(duì)自上而下的研究途徑的批評(píng)有失公正，過(guò)分夸大了許多因素；有些政策確實(shí)具有明確的目標(biāo)，因此，弄清楚這些目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)是相當(dāng)重要的；⑤放棄政策形成和執(zhí)行的二分法，使人們很難區(qū)分政治家和文官的相對(duì)影響；⑥將政策過(guò)程視為一個(gè)變動(dòng)的無(wú)縫隙之網(wǎng)，其中沒(méi)有決策點(diǎn)，就排除了政策評(píng)估的可能性。缺陷：①過(guò)多地關(guān)注中央行動(dòng)者的目標(biāo)和策略，其他行動(dòng)者在執(zhí)行過(guò)程中扮演的重要角色被忽略了；②所謂的完美的行政的必要的條件在現(xiàn)實(shí)生活中是不可能具備的；③為了應(yīng)付不確定性，各種組織都不可避免地?fù)碛凶杂刹昧繖?quán)，基層官員的活動(dòng)將由產(chǎn)生“控制赤字”，因?yàn)樗麄儼l(fā)展出了應(yīng)付壓力的各種辦法；④通過(guò)強(qiáng)調(diào)中央的目標(biāo)，不但忽視了基層官員的適應(yīng)策略，也忽視了政府行為的意外結(jié)果；⑤某些政策并不具有明確的目標(biāo)，它們通過(guò)一系列活動(dòng)者的復(fù)雜互動(dòng)，在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里發(fā)展和演變而來(lái)，因此，并不存在明確的政策評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；⑥政策制定和政策執(zhí)行的理論區(qū)分，在執(zhí)行過(guò)程中無(wú)法維持，因?yàn)檎呤窃趫?zhí)行實(shí)際過(guò)程中制定和修正的。②擴(kuò)大了研究的范圍，將執(zhí)行擴(kuò)展到府際關(guān)系的范圍和分析層面。②第二代研究逐漸意識(shí)到了第一代研究過(guò)分注重案例研究，未能形成一般性理論框架的缺憾，試圖提出執(zhí)行研究的一般理論模型。二、影響行政執(zhí)行能力和有效性的因素馬茲曼尼安和薩巴蒂爾總結(jié)的影響政策有效執(zhí)行的因素問(wèn)題的難易程度 法令控制力 非法令性因素（1）技術(shù)難度（2）目標(biāo)群體行為的差異性（3）目標(biāo)群體占人口總數(shù)的比例（4）要求改變行為的程度 （1）目標(biāo)的精確性和重要性（2）因果理論的符合邏輯性（3）財(cái)政資源的最初分配（4）執(zhí)行機(jī)構(gòu)內(nèi)部或者執(zhí)行之間的融合程度（5）執(zhí)行機(jī)構(gòu)的決策規(guī)則（6）政策執(zhí)行官員對(duì)法令的認(rèn)同程度（7）外部人員的正式接觸渠道 （1）社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況和技術(shù)（2）公眾的支持（3）追隨者的態(tài)度和資源（4）統(tǒng)治者的支持（5）執(zhí)行官員的獻(xiàn)身精神和領(lǐng)導(dǎo)技能第三節(jié) 行政執(zhí)行研究的線索、途徑和模型一、行政執(zhí)行研究的基本線索簡(jiǎn)述行政執(zhí)行三代研究的概況？（1）1973年到70年代末期是執(zhí)行研究的第一代，具有的特征是：①主要采用自上而下的研究途徑；②第一代研究主要是小規(guī)模的案例研究。行政執(zhí)行能力和有效性是一個(gè)硬幣的兩面，行政執(zhí)行能力走低會(huì)導(dǎo)致政策失敗和行政執(zhí)行有效性的降低。行政執(zhí)行能力的相關(guān)因素是什么以及如何提升行政執(zhí)行能力是行政執(zhí)行研究的核心問(wèn)題。第二節(jié) 行政執(zhí)行的能力與有效性一、行政執(zhí)行能力與有效性的概念和緣起行政執(zhí)行能力：是政府行政能力的重要組成部分，是政府有效地貫徹和落實(shí)國(guó)家意志、國(guó)家目標(biāo)、法律、法規(guī)、公共政策的能力，能力表征執(zhí)行活動(dòng)過(guò)程中行政執(zhí)行主體順利完成執(zhí)行任務(wù)的基本素質(zhì)、潛能。三、行政執(zhí)行的地位和作用試述行政執(zhí)行的地位和作用？（1）行政執(zhí)行是公共行政過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)；（2）行政執(zhí)行是行政決策過(guò)程中諸多矛盾的展開(kāi)和繼續(xù)；（3）行政執(zhí)行是檢驗(yàn)公共政策質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)；（4）行政執(zhí)行是執(zhí)政管理諸方面的集中反映。第八章 行政執(zhí)行第一節(jié) 行政執(zhí)行概述一、行政執(zhí)行的概念緣起和定義行政執(zhí)行：是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)為主體的多元社會(huì)組織，為了落實(shí)和實(shí)施國(guó)家意志、國(guó)家目標(biāo)，依法貫徹法律、法規(guī)、公共政策的諸活動(dòng)的總稱(chēng)。三、我國(guó)行政決策程序的科學(xué)化、民主化（2007年論述題）論述我國(guó)行政決策程序的科學(xué)化、民主化？（1）我國(guó)行政決策過(guò)程存在的問(wèn)題①?zèng)Q策信息的收集和處理工作存在著信息不全和信息失真的問(wèn)題；②決策方案的設(shè)計(jì)存在著“粗而不細(xì)”和專(zhuān)業(yè)化程度低的問(wèn)題；③決策方案的評(píng)估存在著“論而不證“的問(wèn)題；④決策方案的選擇存在著民主化程度低的問(wèn)題。二、行政決策過(guò)程的基本程序6W法：是指what —什么，where—何處，when一何時(shí)，who一誰(shuí)，why一為什么，how一怎么樣，對(duì)行政決策問(wèn)題的分析要弄清楚六個(gè)方面，即問(wèn)題是什么？問(wèn)題出在何處？它是什么時(shí)候發(fā)生的？誰(shuí)引起的？原因何在？情況怎么樣？把這六個(gè)方面弄清楚，問(wèn)題也就基本明白了。漸進(jìn)決策模型：是由美國(guó)查爾斯?林德布洛姆教授，在批判傳統(tǒng)理性決策模型的缺陷的基礎(chǔ)上，而提出的一套極有特色的政策制定模型，它的主要特點(diǎn)是漸進(jìn)主義、積小變大、穩(wěn)中求變。其決策過(guò)程分為①發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；②提出目標(biāo)；③設(shè)計(jì)方案；④預(yù)測(cè)后果；⑤分析比較；⑥選擇最優(yōu)方案。第三節(jié) 行政決策過(guò)程一、決策過(guò)程的理論模型簡(jiǎn)述決策過(guò)程理論模型包括哪些模型？（1）理性決策模型；（2）有限理性決策模型；（3）漸進(jìn)決策模型；（2005年簡(jiǎn)答題）（4）混合掃描決策模型。簡(jiǎn)述服務(wù)政府的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)？咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員的作用？特點(diǎn)：（1）具有鮮明的政治性；（2）具有合理的智力結(jié)構(gòu)；（3）研究工作的相對(duì)獨(dú)立性。簡(jiǎn)述行政決策信息系統(tǒng)按信息的傳輸方式所劃分的類(lèi)型及其主要任務(wù)？類(lèi)型：（1）縱向傳輸信息系統(tǒng)，是將不同級(jí)別的組織之間的信息進(jìn)行傳輸?shù)囊粋€(gè)信息系統(tǒng)； （2）橫向傳輸信息系統(tǒng)，是同一級(jí)別的組織為了使各自的決策或行動(dòng)相互協(xié)調(diào)而將它們各自的信息互相進(jìn)行傳輸； （3）綜合傳輸信息系統(tǒng)，是前兩種系統(tǒng)的集合，其中既有縱向傳輸，又有橫向傳輸。任務(wù)：（1）組織領(lǐng)導(dǎo)整個(gè)決策過(guò)程；（2）確定決策目標(biāo)；（3）選擇決策方案；（4）監(jiān)督?jīng)Q策的執(zhí)行。一、行政決策樞紐系統(tǒng)行政決策樞紐系統(tǒng)：又稱(chēng)行政決策中心，是指領(lǐng)導(dǎo)、組織整個(gè)決策活動(dòng)和最終從事抉擇方案的領(lǐng)導(dǎo)核心。三、行政決策的地位和作用論述行政決策的地位和作用？（1）行政決策貫串于行政管理過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)；（2）行政決策具有優(yōu)化行政管理目標(biāo)、節(jié)約行政管理成本、提高行政管理效率的重要功能；（3）行政決策正確與否，關(guān)系到行政管理的成敗，關(guān)系到國(guó)家、社會(huì)以及各項(xiàng)事業(yè)的興衰。單項(xiàng)決策：又稱(chēng)靜態(tài)決策，是有關(guān)解決某個(gè)時(shí)期重大問(wèn)題、提出總?cè)蝿?wù)的決策以及解決有關(guān)某個(gè)時(shí)點(diǎn)狀態(tài)存在問(wèn)題的決策的總和。戰(zhàn)略決策：是指那些具有指導(dǎo)意義的、帶方向性的、與整個(gè)國(guó)家或社會(huì)的發(fā)展遠(yuǎn)景有關(guān)的重大決策。風(fēng)險(xiǎn)型決策：是指這樣一類(lèi)決策——其所要解決的問(wèn)題受多種客觀狀態(tài)的影響，不論采用何種解決問(wèn)題的方案，都會(huì)承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。非程序化決策：是指決策所解決的問(wèn)題是不能重復(fù)出現(xiàn)的那類(lèi)決策，又稱(chēng)之為非常規(guī)決策或非重復(fù)性決策。相對(duì)于經(jīng)驗(yàn)決策而言，科學(xué)決策的核心內(nèi)容是把科學(xué)技術(shù)及其方法運(yùn)用于決策分析，出現(xiàn)了決策分析方法數(shù)學(xué)化、模型化和分析手段計(jì)算機(jī)化的趨勢(shì)。經(jīng)驗(yàn)決策：是指決策者憑經(jīng)驗(yàn)制定決策的活動(dòng)與過(guò)程，或者說(shuō)憑經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行決策。（1）行政決策的主體是掌握行政權(quán)力的個(gè)人或組織；（2）行政決策的內(nèi)容是行政事務(wù)；（3）行政決策的價(jià)值取向是公共利益。三、懲戒制懲戒制：是指對(duì)公務(wù)員違法違紀(jì)行為進(jìn)行種種懲罰的制度。外部監(jiān)督：是指來(lái)自行政系統(tǒng)以外的對(duì)公務(wù)員行為的監(jiān)督，包括立法監(jiān)督、司法監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督。監(jiān)督的內(nèi)容：（1）工作監(jiān)督；（2）政治監(jiān)督；（3）權(quán)力濫用監(jiān)督；（4）兼職監(jiān)督；（5）品德監(jiān)督。請(qǐng)?jiān)u述一下公務(wù)員的一般義務(wù)？（1）為國(guó)、為民竭心服務(wù)，將國(guó)家和公共利益置于個(gè)人利益之上，不得損公肥私、損人利已；（2）忠實(shí)于國(guó)家和政府；（3）服從法律、服從上級(jí)命令；（4）嚴(yán)守國(guó)家機(jī)密，維護(hù)國(guó)家利益；（5）克盡職守，忠實(shí)地完成本職工作，言行謹(jǐn)慎，保持職業(yè)尊嚴(yán)；（6）限制或嚴(yán)禁從事經(jīng)營(yíng)性和和贏利性的兼職活動(dòng)；（7）嚴(yán)守“政治中立”，在執(zhí)行公務(wù)時(shí)，不得因政治因素而偏袒某方。公務(wù)員的權(quán)力：是指法律對(duì)公務(wù)員在執(zhí)行政府公務(wù)的過(guò)程中，必須享受的權(quán)益的確認(rèn)和保護(hù)。公務(wù)員工資制度的重要原則？平衡原則；平等原則；與物價(jià)相適應(yīng)原則；定期提薪原則。三、工資和福利制公務(wù)員的工資：是指公務(wù)員以其能力、技術(shù)、學(xué)識(shí)、時(shí)間、精力為政府服務(wù)，政府按一定的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)給其報(bào)酬。公務(wù)員晉升的原則：（1）公平原則；（2）擇優(yōu)原則；（3）資歷原則。第六節(jié) 現(xiàn)代人事行政的激勵(lì)保健機(jī)制：考核、獎(jiǎng)勵(lì)、晉升與工資福利（2009年簡(jiǎn)答題）一、考核制考核制：是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)按照人事管理權(quán)限，依照國(guó)家公務(wù)員法規(guī)和既定的原則、內(nèi)容、程序、方法等，對(duì)所屬公務(wù)人員進(jìn)行考察、評(píng)價(jià)的制度。公務(wù)員退休條件？年齡條件；工齡和繳納退休保險(xiǎn)金的年限；身體與精神狀況。二、培訓(xùn)制國(guó)家公務(wù)員培訓(xùn)制的特點(diǎn)？培訓(xùn)制度法律化；領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)專(zhuān)門(mén)化；培訓(xùn)機(jī)構(gòu)多元化；公務(wù)員培訓(xùn)的終身化和實(shí)用化；培訓(xùn)、任用和晉升的一致化。考任制的基本原則？平等原則；公開(kāi)原則；競(jìng)爭(zhēng)和擇優(yōu)原則；長(zhǎng)期任用原則；獨(dú)立和超然原則。職位分類(lèi)制下，公務(wù)職位都經(jīng)調(diào)查、評(píng)價(jià)和劃分等級(jí)，有規(guī)范性的職位說(shuō)明，公務(wù)員的升遷調(diào)轉(zhuǎn)范圍和程序有嚴(yán)格的規(guī)定，易于對(duì)公務(wù)員進(jìn)行科學(xué)管理，但管理方面缺乏靈活性，公務(wù)員流動(dòng)與調(diào)轉(zhuǎn)的限制條件較嚴(yán)格，流動(dòng)與調(diào)轉(zhuǎn)的范圍較?。黄肺环诸?lèi)制下，公務(wù)員的管理具有伸縮性，人事管理機(jī)構(gòu)擁有靈活和富有彈性的管理權(quán)限，對(duì)公務(wù)員的管理帶有經(jīng)驗(yàn)色彩和主觀性。職位分類(lèi)制重視專(zhuān)家作用，晉升得經(jīng)過(guò)相應(yīng)的考試，不能跨級(jí)晉升；品位分類(lèi)制注重公務(wù)員的資歷，由下級(jí)長(zhǎng)到上一級(jí)比較容易，可以有較大的晉升幅度。職位分類(lèi)制中，公務(wù)員本人的等級(jí)就是所在職位的等級(jí)，職位變動(dòng)，等級(jí)也變動(dòng)，等級(jí)隨著職位而定；品位分類(lèi)制中，等級(jí)與職位是分開(kāi)的，當(dāng)職位變動(dòng)時(shí)，品位卻可以不變。三、職位分類(lèi)與品位分類(lèi)的比較（2008年辨析題）品位分類(lèi)：是指以國(guó)家公共部門(mén)工作人員的職務(wù)或等級(jí)高低為依據(jù)的人員分類(lèi)管理制度。職級(jí)規(guī)范：又稱(chēng)職位說(shuō)明、職級(jí)說(shuō)明書(shū)，是用文字對(duì)一個(gè)職位作標(biāo)準(zhǔn)化和盡可能定量化說(shuō)明的書(shū)面文件。職系區(qū)分：在職位調(diào)查的基礎(chǔ)上，把職位按照工作性質(zhì)的異同，分別劃分為若干種類(lèi)的過(guò)程。公務(wù)員職位分類(lèi)的具體過(guò)程？職位調(diào)查；職系區(qū)分；職位評(píng)價(jià)；制定職級(jí)規(guī)范；職位歸類(lèi)。職級(jí)：在同一職系中，按照工作責(zé)任大小、業(yè)務(wù)的簡(jiǎn)繁難易程度、所需資格條件等，把職位劃分為不同的職級(jí)。職組：工作性質(zhì)相近的若干職系集合而成為職組。職位分類(lèi)：是指按照職位的工作性質(zhì)、難易程度、責(zé)任輕重以及所需要的資格條件進(jìn)行的人事分類(lèi)制度。福利：國(guó)家行政機(jī)關(guān)為解決國(guó)家公務(wù)員生活方面的共同需要和特殊需要，在工資和保險(xiǎn)待遇之外，對(duì)公務(wù)員在經(jīng)濟(jì)上給予幫助和生活上給予照顧的制度。工資：是國(guó)家分配給公務(wù)員個(gè)人消費(fèi)品的貨幣表現(xiàn)。培訓(xùn)：國(guó)家行政機(jī)關(guān)為了提高公務(wù)員的政治和業(yè)務(wù)素質(zhì)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的需要，按照職位的要求，通過(guò)各種形式，對(duì)公務(wù)員采取的有組織、有計(jì)劃的教育活動(dòng)。輪換：國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)和某些工作性質(zhì)特殊的非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的國(guó)家公務(wù)員，有計(jì)劃地調(diào)換職位任職的制度。處分：對(duì)有違紀(jì)行為，尚未構(gòu)成犯罪，或者雖然構(gòu)成犯罪但是依法不追求刑事責(zé)任的國(guó)家公務(wù)員，依照有關(guān)規(guī)定給予懲戒的制度?？己耍簢?guó)家行政機(jī)關(guān)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，按照管理權(quán)限，對(duì)國(guó)家公務(wù)員的德、能、勤、績(jī)進(jìn)行全面考察與評(píng)價(jià)，并以此作為對(duì)國(guó)家公務(wù)員獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)、辭退以及調(diào)整職務(wù)、級(jí)別和工資依據(jù)的制度。辭退：國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照法律規(guī)定和程序，解除與公務(wù)員任用關(guān)系的制度。調(diào)任：國(guó)家行政機(jī)關(guān)以外的工作人員調(diào)入國(guó)家行政機(jī)關(guān)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)或者助理調(diào)研員以上非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，以及國(guó)家公務(wù)員調(diào)出國(guó)家行政機(jī)關(guān)任職的制度。與我國(guó)傳統(tǒng)干部人事制度相比，我國(guó)新的公務(wù)員制度的特點(diǎn)（1）體現(xiàn)了分類(lèi)管理原則；（2）建立了新陳代謝制度；（3）強(qiáng)化了激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；（4）健全了廉政勤政約束制度。政黨分贓制：政黨在選舉獲勝以后，把官職作為戰(zhàn)利品據(jù)為已有，公開(kāi)在其支持者之間進(jìn)行肥缺分贓。三、西方國(guó)家公務(wù)員制度的確立標(biāo)志（現(xiàn)代人事行政制度確立的標(biāo)志？）常任的職業(yè)公務(wù)員制的建立；公開(kāi)考試、擇優(yōu)錄用制的建立。第二節(jié) 現(xiàn)代人事行政制度：國(guó)家公務(wù)員制度一、西方國(guó)家公務(wù)員制度的概念國(guó)家公務(wù)員：是指通過(guò)非選舉程序而被任命擔(dān)任政府公職的國(guó)家工作人員。三、現(xiàn)代人事行政的主要趨向及特征（簡(jiǎn)答）主要趨向：（2005年簡(jiǎn)答題）人事行政中出現(xiàn)政務(wù)官與業(yè)務(wù)官在結(jié)構(gòu)和功能上的分化，對(duì)這兩種官員開(kāi)始分類(lèi)管理；由以恩賜官僚制和分贓制為核心的贍恩徇私式的人事行政，向以人才主義和功績(jī)制為基礎(chǔ)的現(xiàn)代人事行政的演化；從隨意性、或然性很強(qiáng)的人治式人事行政，發(fā)展到系統(tǒng)化、規(guī)范化的法治式人事行政；人事行政的范圍日益擴(kuò)大，出現(xiàn)了許多舊的人事行政所沒(méi)有的業(yè)務(wù)內(nèi)容；在管理方法上，從非科學(xué)的經(jīng)驗(yàn)管理發(fā)展到崇尚理性和效率的科學(xué)管理；人事行政由只重視通才，發(fā)展為通才與專(zhuān)業(yè)的并重。折衷制：是指人事行政的管理機(jī)構(gòu)，既有獨(dú)立于政府部門(mén)系統(tǒng)之外，也有附屬于政府機(jī)關(guān)之內(nèi)。部外制：又稱(chēng)獨(dú)立制，是指人事行政的管理機(jī)構(gòu)設(shè)立于政府組織系統(tǒng)之外，不受政黨和行政首長(zhǎng)的干涉和控制，獨(dú)立掌握整個(gè)政府的人事行政事宜。（2007年辨析題）二、人事行政的管理機(jī)構(gòu)人事行政管理機(jī)構(gòu)：是指主管或辦理政府人事行政業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。三、成功變革的一般條件（簡(jiǎn)述成功變革的一般條件？）組織面臨的情境壓力已將組織推到非改不可的境地，除非變革，組織將無(wú)法繼續(xù)生存下去；有計(jì)劃的變革必須由組織管理部門(mén)來(lái)制定系統(tǒng)的規(guī)劃和模型，規(guī)劃和模型要適應(yīng)當(dāng)前的環(huán)境和未來(lái)的變化，同時(shí)要考慮諸方面的因素及其綜合效應(yīng)，要使組織目標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)作最佳的配合；負(fù)責(zé)考察組織歷史、現(xiàn)狀和設(shè)計(jì)未