證券交易第一章ppt課件(參考版)
2025-05-06 08:13本頁面
【正文】 65 證券交易的風險及其防范 ? 證券交易的風險防范 ? 風險監(jiān)察 ? 66 證券交易的風險及其防范 ? 證券交易的風險防范 ? 自律管理 ? 一是抓好經(jīng)常性的督促檢查。 64 證券交易的風險及其防范 ? 證券交易的風險防范 ? 制度防范（ 3種） ? 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定： 對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5%；對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5%；接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的 20%；按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計算風險準備；按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計算風險準備。 62 證券交易的風險及其防范 ? 證券交易的風險防范 ? 制度防范（ 3種） ? （ 07年新增） 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其 凈資本不得低于人民幣 2022萬元 ；證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 5000萬元 ；證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其 凈資本不得低于人民幣 1億元 ； 63 證券交易的風險及其防范 ? 證券交易的風險防范 ? 制度防范（ 3種） ? 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的， 其凈資本不得低于人民幣 2億元 。 61 證券交易的風險及其防范 ? 證券交易的風險防范 ? 制度防范（ 3種） ? 風險準備金提存的用途主要是 彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失 ， 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失，補償自營買賣中的損失 。 60 證券交易的風險及其防范 ? 證券交易的風險防范 ? 制度防范（ 3種） ? 證券公司及其證券營業(yè)部必須將客戶交易結(jié)算資金全額存放于 客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和清算備付金賬戶 ，結(jié)算公司必須將證券公司存入的清算備付金全額存入清算備付金專用存款賬戶。 所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。 會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當向深圳證券交易所交納交易 單元使用費、流速費與流量費等費用 。 57 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 1個標準流速為每秒 15筆 ，深圳證券交易所可根據(jù)市場需要進行調(diào)整。 56 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。 55 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所 申請設(shè)立 1個或 1個以上的交易單元。 深圳證券交易所在 2022年 12月經(jīng)理事會審議通過，發(fā)布了《深圳證券交易所席位與交易單元管理細則》。 54 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 。 51 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易席位的含義及種類 ? 在深圳證券交易所，席位分為 A股普通席位、 B股席位和特別席位 三類。 50 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易席位的含義及種類 ? 普通席位（又稱 “ A股席位 ” ）主要是指可從事 A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的 5個工作日內(nèi) 向 中國證監(jiān)會備案，決定接納或開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù) 5個工作日之前 報中國證監(jiān)會備案。 47 證券交易所的會員和席位 ? 會員制度 ? 監(jiān)督檢查和紀律處分 ? 證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用 現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式 對會員證券業(yè)務(wù)活動中的風險管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運行等情況進行監(jiān)督檢查。 證券交易所會員應(yīng)當向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)： 每月前 7個工作日 內(nèi)報送上 月統(tǒng)計表及風險控制指標監(jiān)管報表 ； 每年 4月 30日前 報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的 年度報告材料 ； 每年 4月 30日前 報送上年度會員 交易系統(tǒng)運行情況報告 ；證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。 45 證券交易所的會員和席位 ? 會員制度 ? 日常管理 ? 證券交易所
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