證券交易第七章ppt課件(參考版)
2025-05-06 08:13本頁(yè)面
【正文】 ” 。即： “沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并 在次一交易日開(kāi)市前 予以公告。 40 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 （四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制 （五）信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制 41 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管 （一）交易所的監(jiān)管 （二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司 注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至 20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 20%以下 時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。 證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。 35 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布以下信息： （ 1） 前一交易日 單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買(mǎi)入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息 （ 2） 前一交易日 市場(chǎng)融資融券交易總量信息。 ，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。 32 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （四）融券交易期間權(quán)益的處理 客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償： ，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的 現(xiàn)金紅利 。 （三）其他權(quán)益的處理 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算。 31 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理 涉及的利息稅由登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托 按照信用交易客戶的身份計(jì)算 。 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 29 融資融券業(yè)務(wù)的管理 八、權(quán)益處理 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按 “ 客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有 ” 的原則處理。交易所另有規(guī)定的除外。客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于 150%。當(dāng)該比例低于 130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。 公式 P234 27 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （三）保證金可用余額及計(jì)算 （四）客戶擔(dān)保物的監(jiān)控 證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。 26 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 95%。 25 融資融券業(yè)務(wù)的
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