證券交易第七章ppt課件(完整版)
【正文】 ，用于 記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向 交易所 申請融資融券 交易權(quán)限 。最近 6個月 凈資本均在 12億元 以上。 （三）獨(dú)立運(yùn)行原則 （四）崗位分離原則 負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位， 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風(fēng)險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門 。 11 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）客戶的賬戶體系 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在存管銀行開立信用資金賬戶。 。 16 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）風(fēng)險揭示 《 融資融券交易風(fēng)險揭示書 》 中注意的幾點(diǎn)內(nèi)容： 1～ 4（略） 率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨 融資融券成本增加的風(fēng)險 。客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶的開戶人的 姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致 。 4～ 5（略） ，須先償還其融資欠款。 標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理 當(dāng)日 起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 公式 P234 27 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （三）保證金可用余額及計算 （四）客戶擔(dān)保物的監(jiān)控 證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。 29 融資融券業(yè)務(wù)的管理 八、權(quán)益處理 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按 “ 客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有 ” 的原則處理。 （三）其他權(quán)益的處理 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計算。 35 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 ” 。 40 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制 （四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的控制 （五）信息技術(shù)風(fēng)險的控制 41 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管 （一）交易所的監(jiān)管 （二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司 注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 證券公司應(yīng)采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。 32 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （四）融券交易期間權(quán)益的處理 客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償： ，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的 現(xiàn)金紅利 。 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。當(dāng)該比例低于 130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。 25 融資融券業(yè)務(wù)的管理 七、保證金及擔(dān)保物管理 （一）有價證券充抵保證金的計算 沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算： 180指數(shù)成分股股票及深證 100指
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1