證券交易第七章ppt課件-wenkub.com
2025-04-30 08:13 本頁面
【正文】 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 （三）客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管 （四）客戶查詢 42 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 （五）信息公告 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在 每日收市后向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。 3～ 4（略） P241 39 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制 （三）業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制 1.（略）參見教材 P231。 38 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制 （二）市場風(fēng)險的控制 值的 25%時 ，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 34 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司應(yīng)當(dāng)在 每一月份結(jié)束后 10個工作日內(nèi) ，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況： （ 1）融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量； （ 2）對全體客戶和 前 10名客戶 的融資、融券余額； （ 3）客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量； （ 4）強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額； （ 5）有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值； （ 6）融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況； （ 7）要求報告的其他信息。 ，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償 對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償 。證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項后，應(yīng)當(dāng)及時分派給對應(yīng)的信用交易客戶。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。該期限不得超過 2個交易日 。 （二）融資融券保證金比例及計算 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于 50% 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于 50%。 90%。 交易所按照 從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大 的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，從滿足上述規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取并確定試點(diǎn)初期標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。 9～ 10（略） 23 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）標(biāo)的證券 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券（以下簡稱 “標(biāo)的證券 ” ），一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列四大類證券：即符合交易所規(guī)定的 股票、證券投資基金、債券、其他證券 。 客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂 《 融資融券合同 》 時，向證券公司申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有的 全部證券賬戶 。 保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券 ?！? 19 融資融券業(yè)務(wù)的管理 五、客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信 客戶用于 1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有 1個 。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)。 客戶只能與 1家 證券公司簽訂融資融券合同，向 1家 證券公司融入資金和證券。 。一般主要包括一下幾方面： 14 融資融券業(yè)務(wù)的管理 ：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿 半年 以上。 12 融資融券業(yè)務(wù)的管理 ，是客戶在證券公司開立的用于 記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ，用于 存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。 10 融資融券業(yè)務(wù)的管理 ，用于 記錄客
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1