證券交易第一章ppt課件(完整版)
【正文】 第三， 電腦報(bào)價(jià) 。 1992年 B股在上海證券交易所上市。 提示： 證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性 。 6 證券交易的概念和基本要素 ? 證券交易的種類 ? 股票交易 ? 三公原則（重要） 提示： 股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。 （ 3） ETF和 LOF的特點(diǎn)（重點(diǎn)） 10 證券交易的概念和基本要素 ? 證券交易的種類 ? 基金交易 ? ETF（交易所交易基金） ，一方面，代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)；另一方面，它可以在證券交易所掛牌上市交易，并同時(shí)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。 LOF有四個(gè)方面的特點(diǎn)。 按權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可以把權(quán)證分為 認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 。 交易。 投資者買賣證券的基本途徑來(lái)看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券。證券公司的 注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本 。 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金（重點(diǎn)關(guān)注） 29 證券交易的概念和基本要素 ? 證券 登記結(jié)算 機(jī)構(gòu) ? 風(fēng)險(xiǎn)保證基金 從證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納 30 證券交易程序和交易機(jī)制 ? 證券交易程序 ? 開(kāi)戶 31 證券交易程序和交易機(jī)制 ? 證券交易程序 ? 委托 32 證券交易程序和交易機(jī)制 ? 證券交易程序 ? 成交 33 證券交易程序和交易機(jī)制 ? 證券交易程序 ? 結(jié)算 ? ：券商三年整治的一個(gè)重點(diǎn) ，證券交易所通過(guò)交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)并進(jìn)行撮合配對(duì)成交。 35 證券交易程序和交易機(jī)制 ? 證券交易機(jī)制 ? 證券交易機(jī)制目標(biāo) ? （ 1） 流動(dòng)性 證券市場(chǎng)流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。 37 證券交易程序和交易機(jī)制 ? 證券交易機(jī)制 ? 證券交易機(jī)制種類 ? 。 39 證券交易所的會(huì)員和席位 ? 會(huì)員制度 ? 上海、深圳證券交易所 都采用會(huì)員制 在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員 分為普通會(huì)員和特別會(huì)員 。 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)： 每月前 7個(gè)工作日 內(nèi)報(bào)送上 月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表 ； 每年 4月 30日前 報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的 年度報(bào)告材料 ； 每年 4月 30日前 報(bào)送上年度會(huì)員 交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告 ；證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。 51 證券交易所的會(huì)員和席位 ? 交易席位 ? 交易席位的含義及種類 ? 在深圳證券交易所，席位分為 A股普通席位、 B股席位和特別席位 三類。 56 證券交易所的會(huì)員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 會(huì)員設(shè)立的交易單元通過(guò)網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。 60 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范 ? 制度防范（ 3種） ? 證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部必須將客戶交易結(jié)算資金全額存放于 客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和清算備付金賬戶 ，結(jié)算公司必須將證券公司存入的清算備付金全額存入清算備付金專用存款賬戶。 65 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范 ? 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察 ? 66 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范 ? 自律管理 ? 一是抓好經(jīng)常性的督促檢查。 61 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范 ? 制度防范（ 3種） ? 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要是 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失 ， 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失，補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失 。 57 證券交易所的會(huì)員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒 15筆 ，深圳證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)需要進(jìn)行調(diào)整。 54 證券交易所的會(huì)員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 。 47 證券交易所的會(huì)員和席位 ? 會(huì)員制度 ? 監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分 ? 證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用 現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式 對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申
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