證券交易程序信息ppt課件(完整版)
【正文】 格為成交價格；仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格；深市規(guī)定，兩個以上價格符合上述條件的，取距前收盤價最近的價格為成交價。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。集合競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入連續(xù)競價階段。 不同的證券交易采用不同的計價單位。 按投資者委托時間有效性的不同劃分為當(dāng)日委托、五日有效委托、撤銷前有效委托等 。 B股開立資金賬戶的程序是：先從外匯存款銀行將現(xiàn)匯存款或外幣現(xiàn)鈔存款劃入擬開戶的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B股保證金賬戶，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)向投資者出具進(jìn)帳憑證，并向證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具對帳單。如果 投資者要委托其它證券公司賣出其已買股票，則必須要辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。 每類賬戶只能開立一個。A股賬戶主要用于記載投資者持有 A股和買賣 A股的情況，是投資者參與證券交易所 A股交易的通行證。 證券賬戶分類 （ 1）證券賬戶按類別分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。投資者若要參與上海證券交易所的 A股交易，在開立資金賬戶時，必須與證券公司簽訂 《 指定交易協(xié)議書 》 。銀行負(fù)責(zé)投資者交易結(jié)算資金的存管，為投資者提供銀證轉(zhuǎn)賬、客戶交易結(jié)算資金存取及查詢資金變動等服務(wù)。 按投資者委托價格的不同分為市價委托、限價委托。 價格：（ 1）限價委托指令：優(yōu)點：控制成本 缺點：不一定成交 （ 2）市價委托指令：機(jī)構(gòu)投資者，下跌行情用的多 我國：可接受客戶以上兩種委托。集合競價是指在規(guī)定時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式；連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。滬市證券的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易 前一分鐘所有交易的成交量 加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。先后順序按交易主機(jī)接受申報的時間確定。 ? 不同的交易所有各自對交收時間周期的規(guī)定。 二、中小企業(yè)板市場證券交易的某些特別規(guī)定 開放式集合競價分為開盤開放式集合競價和收盤開放式集合競價兩種。 參與網(wǎng)上發(fā)行的委托申購 參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)以 T1日首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上資金申購發(fā)行公告中公告的發(fā)行價格區(qū)間上限申購繳款。最終中簽率的確定辦法為： 最終中簽率 ＝ （最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量 247。 表 4－ 2： 深市中小企業(yè)板新股申購的重要時間安排表 交易日 發(fā)行安排 T3日之前幾天 詢價對象參與初步詢價。 對于參與網(wǎng)下配售部分的投資者，一般會有鎖定期安排，獲配股票的鎖定期不得少于 3個月，鎖定期網(wǎng)上發(fā)行部分的股票在交易所上市交易之日起開始計算。 滬股與深股的配股認(rèn)購，同股票交易類似，直接掛牌認(rèn)購。 代辦股份轉(zhuǎn)讓的撮合成交 股份轉(zhuǎn)讓日下午 15:00收市之后對所有轉(zhuǎn)讓申報采用一次性集中競價方式配對成交。 投資者在認(rèn)購新的開放式基金單位時，即購買在開放式基金募集期間、基金尚未成立時的基金單位時， 認(rèn)購價格通常為基金單位面值（ ）加上一定的銷售費用。 按照我國開放式基金的有關(guān)規(guī)定， 基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到投資者贖回申請之日（ T日）起 3個工作日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)（ T+3日，一般在 T+2日即可完成），并應(yīng)當(dāng)自接受投資者有效贖回申請之日起 7個工作日（ T+7日）內(nèi)，支付贖回款項。 全部通過上網(wǎng)定價向社會公眾發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 投資者的申購程序是： 在 T日即申購當(dāng)日，投資者申請認(rèn)購可轉(zhuǎn)換公司債券。 （二）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票 主要步驟。 （四）可轉(zhuǎn)換公司債券的回售 為了保護(hù)投資者的利益，可轉(zhuǎn)換公司債券一般還設(shè)計有回售條款，即發(fā)行人股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)股價格后達(dá)到一定的幅度時，轉(zhuǎn)債持有人按事先約定的價格將所持有的債券賣給發(fā)行人。但當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。 A股、證券投資基金、權(quán)證每筆交易傭金不足 5元的 ,按 5元收??； B股每筆交易傭金不足 1美元或 5港元的 ,按1美元或 5港元收取。目前收費標(biāo)準(zhǔn)不一。此稅由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代扣后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一代繳。當(dāng)權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證時，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的 3個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。發(fā)行人應(yīng)在 2個交易日內(nèi)公告。 轉(zhuǎn)換后的股份可于轉(zhuǎn)股后的下一個交易日上市交易。每張的面值為100元。 開放式基金的申購金額、申購費用、凈申購金額以及申購份數(shù)等之間的數(shù)量關(guān)系如下： 申購費用 = 申購金額 申購費率 凈申購金額 = 申購金額 － 申購費用 申購份數(shù) = 凈申購金額 247。 開放式基金認(rèn)購結(jié)束后，該基金進(jìn)入一般為期 3個月的封閉期，即 3個月內(nèi)該基金不能贖回。北京世紀(jì)瑞爾技術(shù)股份有限公司和中科軟科技股份有限公司成功登陸代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，成為首批掛牌試點企業(yè)，掛牌當(dāng)天兩公司股份共成交 ，成交金額 元。若在繳款期內(nèi)沒有來繳款認(rèn)購，將視為自動放棄配股權(quán)，不予補繳。 戰(zhàn)略投資者必須承諾獲得新股發(fā)行配售的股票持有期限不少于 12個月，持有期自公開發(fā)行的股票上市之日起計算。 T1日 網(wǎng)下配售申購開始。 T2日或 T3日 初步詢價截止。
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1