證券交易第一章ppt課件-資料下載頁(yè)
2025-05-03 08:13本頁(yè)面
【正文】 54 證券交易所的會(huì)員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 。 。 深圳證券交易所在 2022年 12月經(jīng)理事會(huì)審議通過(guò)，發(fā)布了《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》。該細(xì)則實(shí)施后，深圳證券交易所將原席位具有的具體交易權(quán)限一次性切換給交易單元，其編碼及交易狀態(tài)均保持不變。 55 證券交易所的會(huì)員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立 1個(gè)或 1個(gè)以上的交易單元。 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：（ P25共 7點(diǎn)） （ 4） ETF、 LOF及非上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回； （ 5）融資融券交易。 56 證券交易所的會(huì)員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 會(huì)員設(shè)立的交易單元通過(guò)網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。 57 證券交易所的會(huì)員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒 15筆 ，深圳證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)需要進(jìn)行調(diào)整。 經(jīng)過(guò)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。 會(huì)員通過(guò)交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易 單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用 。 58 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 ? 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義 59 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 ? 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類 ? 按引起風(fēng)險(xiǎn)的原因（ 5類）： 法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn) 。 所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此， 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn) 。 60 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范 ? 制度防范（ 3種） ? 證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部必須將客戶交易結(jié)算資金全額存放于 客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和清算備付金賬戶 ，結(jié)算公司必須將證券公司存入的清算備付金全額存入清算備付金專用存款賬戶。按照這樣的要求，證券公司在清算賬戶內(nèi) 必須交存證券清算所需的足額資金 。 61 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范 ? 制度防范（ 3種） ? 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要是 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失 ， 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失，補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失 。證券公司還應(yīng)按規(guī)定提取壞賬準(zhǔn)備，用于核銷公司應(yīng)收賬款的壞賬損失。 62 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范 ? 制度防范（ 3種） ? （ 07年新增） 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其 凈資本不得低于人民幣 2022萬(wàn)元 ；證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 5000萬(wàn)元 ；證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其 凈資本不得低于人民幣 1億元 ； 63 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范 ? 制度防范（ 3種） ? 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的， 其凈資本不得低于人民幣 2億元 。 證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%；凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40%；凈資本與負(fù)債的比例不得低于 8%；凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于 20%；流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%。 64 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范 ? 制度防范（ 3種） ? 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定： 對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的 5%；對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的 5%；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的 20%；按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的 10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 65 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范 ? 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察 ? 66 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范 ? 自律管理 ? 一是抓好經(jīng)常性的督促檢查。二是注意把問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)
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