證券交易第一章ppt課件-資料下載頁
2025-05-03 08:13本頁面
【正文】 54 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 。 。 深圳證券交易所在 2022年 12月經(jīng)理事會審議通過，發(fā)布了《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》。該細(xì)則實施后，深圳證券交易所將原席位具有的具體交易權(quán)限一次性切換給交易單元，其編碼及交易狀態(tài)均保持不變。 55 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所 申請設(shè)立 1個或 1個以上的交易單元。 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：（ P25共 7點） （ 4） ETF、 LOF及非上市開放式基金等的申購與贖回； （ 5）融資融券交易。 56 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。 57 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 1個標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒 15筆 ，深圳證券交易所可根據(jù)市場需要進行調(diào)整。 經(jīng)過深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。 會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易 單元使用費、流速費與流量費等費用 。 58 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易風(fēng)險的含義 59 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易風(fēng)險的種類 ? 按引起風(fēng)險的原因（ 5類）： 法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、管理風(fēng)險 。 所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。因此， 市場風(fēng)險又稱為證券交易的基本風(fēng)險 。 60 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 制度防范（ 3種） ? 證券公司及其證券營業(yè)部必須將客戶交易結(jié)算資金全額存放于 客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和清算備付金賬戶 ，結(jié)算公司必須將證券公司存入的清算備付金全額存入清算備付金專用存款賬戶。按照這樣的要求，證券公司在清算賬戶內(nèi) 必須交存證券清算所需的足額資金 。 61 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 制度防范（ 3種） ? 風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要是 彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失 ， 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失，補償自營買賣中的損失 。證券公司還應(yīng)按規(guī)定提取壞賬準(zhǔn)備，用于核銷公司應(yīng)收賬款的壞賬損失。 62 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 制度防范（ 3種） ? （ 07年新增） 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其 凈資本不得低于人民幣 2022萬元 ；證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 5000萬元 ；證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其 凈資本不得低于人民幣 1億元 ； 63 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 制度防范（ 3種） ? 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的， 其凈資本不得低于人民幣 2億元 。 證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： 凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%；凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40%；凈資本與負(fù)債的比例不得低于 8%；凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于 20%；流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于 100%。 64 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 制度防范（ 3種） ? 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定： 對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5%；對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5%；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的 20%；按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備；按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。 證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的 10%計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。 65 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 風(fēng)險監(jiān)察 ? 66 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 自律管理 ? 一是抓好經(jīng)常性的督促檢查。二是注意把問題解決在萌芽狀態(tài)
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