證券交易第七章ppt課件-文庫吧資料
2025-05-09 08:13本頁面
【正文】 管理 七、保證金及擔(dān)保物管理 （一）有價證券充抵保證金的計(jì)算 沖抵保證金的有價證券，在計(jì)算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算： 180指數(shù)成分股股票及深證 100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過 70%，其他股票折算率最高不超過 65%。 標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理 當(dāng)日 起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 24 融資融券業(yè)務(wù)的管理 股票發(fā)行公司已完成 股權(quán)分置改革 。 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合七個條件。 所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得 用于從事交易所債券回購交易。 4～ 5（略） ，須先償還其融資欠款。 21 融資融券業(yè)務(wù)的管理 六、融資融券交易操作 （一）融資融券交易的一般規(guī)則 1～ 2（略） 低于 該證券的最新成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價格不得低于其前收盤價。作為保證金的現(xiàn)金和上市證券應(yīng)分別轉(zhuǎn)入客戶在存管銀行開立的信用資金賬戶和在證券公司開立的信用證券賬戶。 20 融資融券業(yè)務(wù)的管理 客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金?？蛻粜庞米C券賬戶與其普通證券賬戶的開戶人的 姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致 ?？蛻粼趨⑴c融資融券交易前，應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及 《 融資融券合同 》 條款，并對融資融券交易所特有的規(guī)則必須有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險評估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失?？蛻魺o論因何種原因沒有及時收到有關(guān)通知，都會面臨 擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險 ，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。 17 融資融券業(yè)務(wù)的管理 《 融資融券合同 》 約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。 16 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）風(fēng)險揭示 《 融資融券交易風(fēng)險揭示書 》 中注意的幾點(diǎn)內(nèi)容： 1～ 4（略） 率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨 融資融券成本增加的風(fēng)險 。合同中載明的事項(xiàng)應(yīng)注意的幾點(diǎn)： P225227，共 20點(diǎn) 合同還應(yīng)規(guī)定，合同應(yīng)由甲方本人簽署；當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)客戶時，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。 ：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。 。 。 13 融資融券業(yè)務(wù)的管理 三、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇 （一）客戶的申請 （二）客戶征信調(diào)查 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的 身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好 ，并以書面和電子方式予以記載、保存 （三）客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn) 證券公司應(yīng)當(dāng)按 《 辦法 》 規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)。 客戶信用資金賬戶，是客戶在存管銀行開立的用于 記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。 11 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）客戶的賬戶體系 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在存管銀行開立信用資金賬戶。 ，用于 存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。 ，用于 客戶融資融券交易的證券結(jié)算。 ，用于 記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券 ，不得用于證券買賣。 （三）獨(dú)立運(yùn)行原則 （四）崗位分離原則
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