證券交易第七章ppt課件(存儲(chǔ)版)
【正文】 對(duì)融資融券交易所特有的規(guī)則必須有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失。 21 融資融券業(yè)務(wù)的管理 六、融資融券交易操作 （一）融資融券交易的一般規(guī)則 1～ 2（略） 低于 該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。 24 融資融券業(yè)務(wù)的管理 股票發(fā)行公司已完成 股權(quán)分置改革 。 26 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。交易所另有規(guī)定的除外。 31 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理 涉及的利息稅由登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托 按照信用交易客戶的身份計(jì)算 。 交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布以下信息： （ 1） 前一交易日 單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息 （ 2） 前一交易日 市場(chǎng)融資融券交易總量信息。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至 20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。即： “沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并 在次一交易日開市前 予以公告。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 20%以下 時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。 ，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票?？蛻糇芳訐?dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于 150%。 95%。 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合七個(gè)條件。作為保證金的現(xiàn)金和上市證券應(yīng)分別轉(zhuǎn)入客戶在存管銀行開立的信用資金賬戶和在證券公司開立的信用證券賬戶?？蛻魺o(wú)論因何種原因沒有及時(shí)收到有關(guān)通知，都會(huì)面臨 擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn) ，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。 ：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。 客戶信用資金賬戶，是客戶在存管銀行開立的用于 記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ，用于 客戶融資融券交易的證券結(jié)算。 7 融資融券業(yè)務(wù)的管理 一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（ 4項(xiàng)） （一）合法合規(guī)原則 （二）集中管理原則 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。 4 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理 二、融資融券業(yè)務(wù)資格 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （ 1）經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3年 ，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為 創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 ； （ 2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)； （ 3）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近 2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形； 5 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理 （ 4）財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2年 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。 8 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收
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