證券交易第八章ppt課件-文庫吧資料
2025-05-09 08:13本頁面
【正文】 完成 股權(quán)分置改革 。 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合七個(gè)條件。 所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得 用于從事交易所債券回購交易。 4～ 5（略） ，須先償還其融資欠款。 22 融資融券業(yè)務(wù)的管理 六、融資融券交易操作 （一）融資融券交易的一般規(guī)則 1～ 2（略） 低于 該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。作為保證金的現(xiàn)金和上市證券應(yīng)分別轉(zhuǎn)入客戶在存管銀行開立的信用資金賬戶和在證券公司開立的信用證券賬戶。 21 融資融券業(yè)務(wù)的管理 客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金?？蛻粜庞米C券賬戶與其普通證券賬戶的開戶人的 姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致 ?？蛻粼趨⑴c融資融券交易前，應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及 《 融資融券合同 》 條款，并對融資融券交易所特有的規(guī)則必須有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失。客戶無論因何種原因沒有及時(shí)收到有關(guān)通知，都會(huì)面臨 擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn) ，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。 18 融資融券業(yè)務(wù)的管理 《 融資融券合同 》 約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。 17 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）風(fēng)險(xiǎn)揭示 《 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 中注意的幾點(diǎn)內(nèi)容： 1～ 4（略） 率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨 融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn) 。合同中載明的事項(xiàng)應(yīng)注意的幾點(diǎn)： P248251，共 20點(diǎn) 合同還應(yīng)規(guī)定，合同應(yīng)由甲方本人簽署；當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)客戶時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。 ：非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。 。一般主要包括一下幾方面： 15 融資融券業(yè)務(wù)的管理 ：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿 半年 以上 （試點(diǎn)初期一般都要求滿 18個(gè)月以上） 。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。 13 融資融券業(yè)務(wù)的管理 ，是客戶在證券公司開立的用于 記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ，是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、 用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ，用于 存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。 ，用于 客戶融資融券交易的資金結(jié)算。 11 融資融券業(yè)務(wù)的管理 ，用于 記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 10 融資融券業(yè)務(wù)的管理 二、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系 （一）證券公司信用賬戶 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立 融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 。 9 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向 交易所 申請融資融券 交
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