證券交易第八章ppt課件(參考版)
2025-05-06 08:13本頁面
【正文】 ” 。即： “沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并 在次一交易日開市前 予以公告。 41 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 （四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制 （五）信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制 42 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管 （一）交易所的監(jiān)管 （二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司 注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至 20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 20%以下 時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。 證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。 36 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布以下信息： （ 1） 前一交易日 單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息 （ 2） 前一交易日 市場(chǎng)融資融券交易總量信息。 ，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。 33 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （四）融券交易期間權(quán)益的處理 客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償： ，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的 現(xiàn)金紅利 。 （三）其他權(quán)益的處理 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算。 32 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理 涉及的利息稅由登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托 按照信用交易客戶的身份計(jì)算 。 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 30 融資融券業(yè)務(wù)的管理 八、權(quán)益處理 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按 “客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有 ”的原則處理。 29 融資融券業(yè)務(wù)的管理 維持擔(dān)保比例超過 300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%。該期限不得超過 2個(gè)交易日 。 客戶維持擔(dān)保比例不得低于 130%。 （二）融資融券保證金比例及計(jì)算 客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于 50% 客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于 50%。 80%。 90%。 標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告 當(dāng)日 起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 試點(diǎn)初期，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍與上證 50指數(shù)成份股范圍相同，包括 50只股票。 25 融資融券業(yè)務(wù)的管理 股票發(fā)行公司已
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