證券交易第八章ppt課件-資料下載頁(yè)
2025-05-03 08:13本頁(yè)面
【正文】 戶(hù)數(shù)量； （ 2）對(duì)全體客戶(hù)和 前 10名客戶(hù) 的融資、融券余額； （ 3）客戶(hù)交存的擔(dān)保物種類(lèi)和數(shù)量； （ 4）強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶(hù)數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額； （ 5）有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值； （ 6）融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況； （ 7）要求報(bào)告的其他信息。 36 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶(hù)內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 37 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) （一）客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn) （二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) （三）業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn) （四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn) （五）信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 38 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制 （一）客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)的控制 共 4點(diǎn) P265 證券公司在與客戶(hù)簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，要告知客戶(hù)將信用賬戶(hù)出借給他人使用，可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶(hù)妥善保管信用賬戶(hù)卡、身份證件和交易密碼。 證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。 39 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 （二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制 值的 25%時(shí) ，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 20%以下 時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。 的 25%時(shí)，交易所可以在 次一交易日 暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至 20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。 3～ 4（略） P266 40 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 （三）業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制 1.（略）參見(jiàn)教材 P267。 、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 （ 1）對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的 5%； （ 2）對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的 5%； （ 3）接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的 20%。 41 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 （四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制 （五）信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制 42 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管 （一）交易所的監(jiān)管 （二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司 注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 （三）客戶(hù)信用資金存管銀行的監(jiān)管 （四）客戶(hù)查詢(xún) 43 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 （五）信息公告 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在 每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息。 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并 在次一交易日開(kāi)市前 予以公告。 （六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 44 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 二、法律責(zé)任 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，依照 《 證券法 》 第二百零五條的規(guī)定處罰。即： “沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 ”
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