證券交易第八章ppt課件(已改無錯(cuò)字)
2023-06-03 08:13:19 本頁(yè)面
【正文】 公式 P259 28 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （三）保證金可用余額及計(jì)算 （四）客戶擔(dān)保物的監(jiān)控 證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。 客戶維持擔(dān)保比例不得低于 130%。當(dāng)該比例低于 130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過 2個(gè)交易日 ?？蛻糇芳訐?dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于 150%。 29 融資融券業(yè)務(wù)的管理 維持擔(dān)保比例超過 300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%。 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 30 融資融券業(yè)務(wù)的管理 八、權(quán)益處理 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按 “客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有 ”的原則處理。 31 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （一）對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利的行使 所謂對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利 ，是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。證券公司應(yīng)當(dāng) 事先征求信用交易客戶的投票意愿，并根據(jù)信用交易客戶的意愿進(jìn)行投票。 32 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理 涉及的利息稅由登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托 按照信用交易客戶的身份計(jì)算 。證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)分派給對(duì)應(yīng)的信用交易客戶。 （三）其他權(quán)益的處理 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算。 擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。 33 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （四）融券交易期間權(quán)益的處理 客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償： ，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的 現(xiàn)金紅利 。 ，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償 對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償 。 ，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。 34 融資融券業(yè)務(wù)的管理 九、信息披露與報(bào)告 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日 22： 00前 向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。 交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布以下信息： （ 1） 前一交易日 單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息 （ 2） 前一交易日 市場(chǎng)融資融券交易總量信息。 35 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司應(yīng)當(dāng)在 每一月份結(jié)束后 10個(gè)工作日內(nèi) ，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的下列情況： （ 1）融資融券業(yè)務(wù)客戶的開
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