證券交易第五章ppt課件(參考版)
2025-05-15 13:12本頁(yè)面
【正文】 不得代客下達(dá)交易指令，不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保等。 （ 1）介紹業(yè)務(wù)的范圍 （ 2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 （ 3）對(duì)接規(guī)則 （ 4）客戶投訴的接待處理方式 （ 5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 （ 6）違約責(zé)任 （ 7）其他事項(xiàng) 58 期貨交易的中間介紹 三、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的 ,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 55 期貨交易的中間介紹 ,公司總部至少有 5名、擬開(kāi)展 介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有２名具有期貨從業(yè)人員資 格的業(yè)務(wù)人員。 。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2022年 4月 20日發(fā)布了 《 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 》 。 （ 4）成交 （ 5）結(jié)算 （ 6）報(bào)價(jià)和成交信息發(fā)布 （ 7）暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓 51 代辦股份轉(zhuǎn)讓 （ 8）終止掛牌 申請(qǐng) 報(bào)價(jià) 52 代辦股份轉(zhuǎn)讓 主辦券商和信息披露 （ 1）主辦券商 證券公司從事非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。成交確認(rèn)委托一經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的，不得撤銷或變更。 投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。 49 代辦股份轉(zhuǎn)讓 股份轉(zhuǎn)讓 （ 1）一般規(guī)定 投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份，應(yīng)持有中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。 48 代辦股份轉(zhuǎn)讓 (二 )股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須委托一家報(bào)價(jià)券商作為其主辦報(bào)價(jià)券商，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦掛牌。 47 代辦股份轉(zhuǎn)讓 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和交易所市場(chǎng)的結(jié)算方式和資金存管方式相同， 采用多邊凈額結(jié)算 ，通過(guò)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和代理證券公司完成股份和資金的交收。 交易所市場(chǎng)的上市公司信息披露遵循 《 證券法 》和上市規(guī)則的規(guī)定，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露基本參照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。 46 代辦股份轉(zhuǎn)讓 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采用每個(gè)轉(zhuǎn)讓日集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓一次的轉(zhuǎn)讓方式，交易所市場(chǎng)采用連續(xù)競(jìng)價(jià)的交易方式，兩種轉(zhuǎn)讓方式都屬于集中交易方式 。交易所市場(chǎng)的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門(mén)核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司。 45 代辦股份轉(zhuǎn)讓 四、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) 2022年 1月 16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)出批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份有限公司進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。不足 1手的股份，只能一次性申報(bào)賣(mài)出。股份轉(zhuǎn)讓以 “ 手 ” 為單位， 1手等于 100股。 未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。 43 代辦股份轉(zhuǎn)讓 （二）股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托 1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。 最近年度凈資產(chǎn)不低予人民幣 8億元，凈資本不低于人民幣 5億元。 （二）代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍 P178 42 代辦股份轉(zhuǎn)讓 二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件 (一 )證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 41 代辦股份轉(zhuǎn)讓 一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍 （一）代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念 代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。當(dāng)日（ T日）轉(zhuǎn)換的公司股票可在 T+1日賣(mài)出。也就是當(dāng)日 “ 債轉(zhuǎn)股 ” 按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量為當(dāng)日 “ 債轉(zhuǎn)股 ” 有效申報(bào)手?jǐn)?shù)。 轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單。每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是 1手（ 1 000元面額）或 1手的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)換成股份的最小單位為 1股。根據(jù)我國(guó) 《 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法 》 的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起 6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票 ，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。申報(bào)方向?yàn)橘u(mài)出，價(jià)格為 100元，單位為手， 1手為 1 000元面額。 39 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作 五、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股 操作要點(diǎn)如下： （ 1）可轉(zhuǎn)債 “ 債轉(zhuǎn)股 ” 通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。也就是說(shuō)，投資者可選擇自行申報(bào)行權(quán)，或于權(quán)證到期前委
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