證券交易第三章ppt課件(參考版)
2025-05-06 08:13本頁面
【正文】 。 合格投資者自接到通知之日起的 5個交易日內(nèi)作出相應(yīng)處理，以滿足持股限定比例要求。合格投資者自接到減持通知之日起的 5個交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。 30 交易信息與交易行為監(jiān)督 （二）交易管理 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易 A股數(shù)額， 合計達(dá)到該公司總股本的 16%及其后每增加 2%時 ，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易 A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。 合格投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定。 中國證監(jiān)會 依法對合格投資者的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理， 國家外匯管理局 依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。 限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）；限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）；限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。 26 交易信息與交易行為監(jiān)督 二、交易行為監(jiān)督 證券交易所對證券交易 實行實時監(jiān)控 對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施： (1)口頭或書面警示 (2)約見談話 (3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾 (4)限制相關(guān)證券賬戶交易 (5)報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶 (6)上報中國證監(jiān)會查處 27 交易信息與交易行為監(jiān)督 如果相關(guān)人對第（ 4）項措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。對首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標(biāo)的計算。 15%的； 連續(xù) 3個交易日內(nèi)均換手率與前 5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到 30倍，并且該股票、封閉式基金 3個連續(xù)交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到 20%的； 證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形。 連續(xù) 3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到 177。 ﹙ 三 ﹚ 證券交易公開信息 對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的 5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額： 日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到 177。 未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。 21 交易信息與交易行為監(jiān)督 對于首次上市證券在上市首日的前收盤價格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行
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