證券交易第三章ppt課件-資料下載頁
2025-05-03 08:13本頁面
【正文】 金賬戶 (6)上報(bào)中國證監(jiān)會查處 27 交易信息與交易行為監(jiān)督 如果相關(guān)人對第（ 4）項(xiàng)措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。 限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）；限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）；限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。 28 交易信息與交易行為監(jiān)督 三、合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理 （一）投資運(yùn)作的一般規(guī)定 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托 境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人 托管資產(chǎn)（每個合格投資者 只能委托 1個托管人，并可以更換托管人 ），委托 境內(nèi)證券公司 辦理在境內(nèi)的證券交易活動（每個合格投資者 可分別在上海、深圳證券交易所委托 3家境內(nèi)證券公司 進(jìn)行證券交易）。 中國證監(jiān)會 依法對合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理， 國家外匯管理局 依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。 29 交易信息與交易行為監(jiān)督 合格投資者可以委托在境內(nèi)設(shè)立的證券公司等投資管理機(jī)構(gòu)，進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。 合格投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定。如 《 關(guān)于實(shí)施（合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法）有關(guān)問題的通知 》 規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制： 單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 10%； 所有境外投資者對單個上市公司 A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的 20%。 30 交易信息與交易行為監(jiān)督 （二）交易管理 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易 A股數(shù)額， 合計(jì)達(dá)到該公司總股本的 16%及其后每增加 2%時 ，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易 A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易 A股數(shù)額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的 5個交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。 31 交易信息與交易行為監(jiān)督 當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易 A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，證券交易所將按照 后買先賣 的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。 合格投資者自接到通知之日起的 5個交易日內(nèi)作出相應(yīng)處理，以滿足持股限定比例要求。 5個交易日內(nèi)，如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的 ，被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請繼續(xù)持有原股份。
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