證券交易第三章ppt課件(已修改)
2025-05-15 08:13 本頁面
【正文】 證券交易 第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)督 1 2 目錄 第一節(jié) 特別交易規(guī)定和交易事項(xiàng) 第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理 3 特別交易規(guī)定和交易事項(xiàng) 一、特別交易規(guī)定 （一）大宗交易 大宗交易是指 單筆數(shù)額較大的證券買賣 。 上海證券交易所大宗交易 大宗交易的證券品種及數(shù)額規(guī)定 P5859 上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日 9： 30～ 11： 13： 00～ 15： 30 每個交易日的 15： 00～ 15： 30，證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。 申報(bào)分為： 意向申報(bào)和成交申報(bào) 。 4 特別交易規(guī)定和交易事項(xiàng) 意向申報(bào)中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定。申報(bào)方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買人或最高價格賣出；申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申報(bào)。 5 特別交易規(guī)定和交易事項(xiàng) 有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下 30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 上海證券交易所規(guī)定，每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，上海證券交易所公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱等信息；屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告證券名稱、成交價和成交量等信息。 6 特別交易規(guī)定和交易事項(xiàng) 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù) （ 1）根據(jù) 《 實(shí)施細(xì)則 》 可進(jìn)行的交易包括四類 （ 2）交易的證券品種及數(shù)額規(guī)定 P60P61 協(xié)議平臺接受交易用戶申報(bào)的類型包括 意向申報(bào)、定價申報(bào)、雙邊報(bào)價、成交申報(bào)和其他申報(bào) 。 （ 3）按不同的業(yè)務(wù)類型，確認(rèn)成交時間不同。 （ 4）對申報(bào)價格和數(shù)量一致的成交申報(bào)和定價申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。對不同交易品種申報(bào)價格的要求 （ 5）每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。 7 特別交易規(guī)定和交易事項(xiàng) （ 二）回轉(zhuǎn)交易 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易， B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交 ，深圳證券交易所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃權(quán)益份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。 8 特別交易規(guī)定
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