證券交易第十章ppt課件-資料下載頁
2025-05-03 08:04本頁面
【正文】 整性 。 證券交易的結(jié)算流程 （新增） 21 二、清算 同一交易日發(fā)生的交易會進(jìn)行軋抵處理。 三、發(fā)送清算結(jié)果 四、結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收 結(jié)算參與人凈應(yīng)付款項的，應(yīng)當(dāng)及時核查自身資金交收賬戶的資金是否足額；如不足，應(yīng)當(dāng)在最終交收時點前，向其資金交收賬戶劃入資金。 證券交易的結(jié)算流程 22 五、證券交收和資金交收 （一）證券交收 一是中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收；二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。 （二）資金交收 資金交收僅包括中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一 “ 集中資金交收 ” 環(huán)節(jié)。 證券交易的結(jié)算流程 23 六、發(fā)送交收結(jié)果 七、結(jié)算參與人劃回款項 八、交收違約處理 （一）資金交收違約處理：對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收證券，同時按規(guī)則計收違約金。 （二）證券交收違約處理：對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收資金，同時按規(guī)則計收違約金。 證券交易的結(jié)算流程 24 一、證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類 （一）信用風(fēng)險 （二）流動性風(fēng)險 （三）操作風(fēng)險 （四）法律風(fēng)險 （五）結(jié)算銀行風(fēng)險 二、證券結(jié)算風(fēng)險的防范措施（ P309） 結(jié)算風(fēng)險及防范 25 三、我國的結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施 （一）事前防范措施 （二）本金防范措施 （三）價差風(fēng)險的防范 （四）流動性風(fēng)險的防范 （五）其他風(fēng)險的防范 結(jié)算風(fēng)險及防范
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