證券交易第十章ppt課件(參考版)
2025-05-06 08:04本頁面
【正文】 證券交易的結(jié)算流程 24 一、證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類 （一）信用風(fēng)險 （二）流動性風(fēng)險 （三）操作風(fēng)險 （四）法律風(fēng)險 （五）結(jié)算銀行風(fēng)險 二、證券結(jié)算風(fēng)險的防范措施（ P309） 結(jié)算風(fēng)險及防范 25 三、我國的結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施 （一）事前防范措施 （二）本金防范措施 （三）價差風(fēng)險的防范 （四）流動性風(fēng)險的防范 （五）其他風(fēng)險的防范 結(jié)算風(fēng)險及防范 。 證券交易的結(jié)算流程 23 六、發(fā)送交收結(jié)果 七、結(jié)算參與人劃回款項 八、交收違約處理 （一）資金交收違約處理：對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收證券，同時按規(guī)則計收違約金。 證券交易的結(jié)算流程 22 五、證券交收和資金交收 （一）證券交收 一是中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收；二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。 證券交易的結(jié)算流程 （新增） 21 二、清算 同一交易日發(fā)生的交易會進(jìn)行軋抵處理。 結(jié)算賬戶的管理 20 一、交易數(shù)據(jù)接受 滬、深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通訊鏈路傳輸給中國結(jié)算公司滬、深分公司。 在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。 結(jié)算賬戶的管理 18 若余額不足，應(yīng)立即補(bǔ)足資金。 上月交易天數(shù)） 最低結(jié)算備付金比例 式中
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