證券交易程序信息ppt課件(參考版)
2025-05-06 08:13本頁(yè)面
【正文】 目前收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不一。 四、過(guò)戶(hù)費(fèi) 上交所規(guī)定， A股過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交票面金額的 1‰ ，起點(diǎn)為 l元 五、其它費(fèi)用 其它費(fèi)用有委托手續(xù)費(fèi)及規(guī)費(fèi)等。 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部決定從 2022年 9月 19日起，對(duì)證券交易印花稅政策進(jìn)行調(diào)整，由現(xiàn)行雙邊征收改為單邊征收，即只對(duì)賣(mài)出方（或繼承、贈(zèng)與 A股、 B股股權(quán)的出讓方）征收證券（股票）交易印花稅，對(duì)買(mǎi)入方（受讓方）不再征稅。此稅由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代扣后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一代繳。 A股、證券投資基金、權(quán)證每筆交易傭金不足 5元的 ,按 5元收??； B股每筆交易傭金不足 1美元或 5港元的 ,按1美元或 5港元收取。此項(xiàng)費(fèi)用一般由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所交易經(jīng)手費(fèi)及管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管費(fèi)等組成。 一、開(kāi)戶(hù)費(fèi) 開(kāi)戶(hù)費(fèi)是指投資者在開(kāi)立證券或資金帳戶(hù)時(shí)需交納的費(fèi)用。當(dāng)權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證時(shí)，發(fā)行人在權(quán)證期滿(mǎn)后的 3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。但當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣(mài)出。 當(dāng)日的行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日有效，在當(dāng)日可以撤銷(xiāo)。券商審核確認(rèn)后，凍結(jié)投資者持有的相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券。發(fā)行人應(yīng)在 2個(gè)交易日內(nèi)公告。 （四）可轉(zhuǎn)換公司債券的回售 為了保護(hù)投資者的利益，可轉(zhuǎn)換公司債券一般還設(shè)計(jì)有回售條款，即發(fā)行人股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)股價(jià)格后達(dá)到一定的幅度時(shí)，轉(zhuǎn)債持有人按事先約定的價(jià)格將所持有的債券賣(mài)給發(fā)行人。 在贖回日后的第四個(gè)交易日，交易所將資金劃入證券公司清算頭寸賬戶(hù)，并記減投資者相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券。 （三）可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回 可轉(zhuǎn)換公司債券贖回的大致步驟如下： 首次滿(mǎn)足贖回條件時(shí)，發(fā)行人可以選擇全部或部分贖回未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券（當(dāng)然也可以不行使贖回權(quán)），并刊登行使贖回權(quán)公告。 轉(zhuǎn)換后的股份可于轉(zhuǎn)股后的下一個(gè)交易日上市交易。 （二）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票 主要步驟。 向原股東配售與上網(wǎng)定價(jià)相結(jié)合發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 在 T日即配售權(quán)登記日，確定可以享有此次可轉(zhuǎn)債配售的股東。每個(gè)賬戶(hù)認(rèn)購(gòu)上限是不超過(guò)公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券總額的 1‰ 。每張的面值為100元。 全部通過(guò)上網(wǎng)定價(jià)向社會(huì)公眾發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 投資者的申購(gòu)程序是： 在 T日即申購(gòu)當(dāng)日，投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)換公司債券。支付金額 =贖回金額－贖回費(fèi)用 開(kāi)放式基金交易流程圖 三、債券的場(chǎng)外交易程序 憑證式國(guó)債 第三節(jié) 衍生證券交易的特定程序 一、可轉(zhuǎn)換公司債券交易的特定程序 可轉(zhuǎn)換公司債券交易比較特別的地方主要表現(xiàn)在申購(gòu)、轉(zhuǎn)股、贖回、回售等方面。 贖回金額 =贖回份數(shù) T日基金單位凈值 開(kāi)放式基金的申購(gòu)金額、申購(gòu)費(fèi)用、凈申購(gòu)金額以及申購(gòu)份數(shù)等之間的數(shù)量關(guān)系如下： 申購(gòu)費(fèi)用 = 申購(gòu)金額 申購(gòu)費(fèi)率 凈申購(gòu)金額 = 申購(gòu)金額 － 申購(gòu)費(fèi)用 申購(gòu)份數(shù) = 凈申購(gòu)金額 247。 按照我國(guó)開(kāi)放式基金的有關(guān)規(guī)定， 基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到投資者贖回申請(qǐng)之日（ T日）起 3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)（ T+3日，一般在 T+2日即可完成），并應(yīng)當(dāng)自接受投資者有效贖回申請(qǐng)之日起 7個(gè)工作日（ T+7日）內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。 開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回的金額是以當(dāng)日的單位基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算的。申購(gòu)的次日就可以贖回。 開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后，該基金進(jìn)入一般為期 3個(gè)月的封閉期，即 3個(gè)月內(nèi)該基金不能贖回。 投資者在認(rèn)購(gòu)新的開(kāi)放式基金單位時(shí)，即購(gòu)買(mǎi)在開(kāi)放式基金募集期間、基金尚未成立時(shí)的基金單位時(shí)， 認(rèn)購(gòu)價(jià)格通常為基金單位面值（ ）加上一定的銷(xiāo)售費(fèi)用。 （二）開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回 投資者在場(chǎng)外買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金等投資產(chǎn)品時(shí)，可以攜帶證件到金融機(jī)構(gòu)的代理網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)直接買(mǎi)賣(mài)，也可以通過(guò)網(wǎng)上銀行、網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行交易。當(dāng)股份賬戶(hù)中某一股份余額不足 3萬(wàn)股時(shí)，投資者只能一次性委托賣(mài)出。北京世紀(jì)瑞爾技術(shù)股份有限公司和中科軟科技股份有限公司成功登陸代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，成為首批掛牌試點(diǎn)企業(yè)，掛牌當(dāng)天兩公司股份共成交 ，成交金額 元。 代辦股份轉(zhuǎn)讓的撮合成交 股份轉(zhuǎn)讓日下午 15:00收市之后對(duì)所有轉(zhuǎn)讓申報(bào)采用一次性集中競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。 股份轉(zhuǎn)讓有漲跌幅限制的規(guī)定。投資者申報(bào)買(mǎi)入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。若在繳款期內(nèi)沒(méi)有來(lái)繳款認(rèn)購(gòu)，將視為自動(dòng)放棄配股權(quán)，不予補(bǔ)繳。 滬股與深股的配股認(rèn)購(gòu)，同股票交易類(lèi)似，直接掛牌認(rèn)購(gòu)。滬股的紅股在除權(quán)日即可上市交易，深股紅股要在除權(quán)日后第 2個(gè)交易日 （ T+2）才能上市交易。凡在股權(quán)登記日這一天仍持有該股票的投資者，均可享有分紅派息及配股的權(quán)利。 戰(zhàn)略投資者必須承諾獲得新股發(fā)行配售的股票持有期限不少于 12個(gè)月，持有期自公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。 對(duì)于參與網(wǎng)下配售部分的投資者，一般會(huì)有鎖定期安排，獲配股票的鎖定期不得少于 3個(gè)月，鎖定期網(wǎng)上發(fā)行部分的股票在交易所上市交易之日起開(kāi)始計(jì)算。 T+3日 網(wǎng)上申購(gòu)中簽結(jié)果公告；網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍。 T+1日 網(wǎng)上申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)；網(wǎng)下申購(gòu)資金驗(yàn)資。 T
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