證券公司的運(yùn)營(yíng)和管理(參考版)
2025-01-21 09:46本頁(yè)面
【正文】 并通過閱讀 xx證券公司的內(nèi)部控制報(bào)告加以具體理解。 3. 了解證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法和從業(yè)資格考試的基本內(nèi)容和要求。 2. 投資銀行的組織架構(gòu)一般構(gòu)成，并結(jié)合我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)種類，掌握其業(yè)務(wù)類機(jī)構(gòu)的具體設(shè)置及其職能。 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣 2億元。 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。 凈資本： 是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。 ? 建立科學(xué)的授權(quán)審批制度和崗位分離制度 ? 制定切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施、具體的應(yīng)變步驟 ? 建立嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，等等 24 第四節(jié) 投資銀行的外部監(jiān)管 ? 監(jiān)管模式： 政府主導(dǎo) ＋ 自律 監(jiān)管機(jī)構(gòu)： 證監(jiān)會(huì) ＋ 證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所 ? 監(jiān)管內(nèi)容： 市場(chǎng)準(zhǔn)入 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 懲罰和市場(chǎng)退出 （經(jīng)營(yíng)管理 + 業(yè)務(wù)活動(dòng) ) ? 法律法規(guī)體系： 正在逐步建立和完善 三個(gè)層次 : 法律 法規(guī) (國(guó)務(wù)院 ) 規(guī)章 (證監(jiān)會(huì) ) 內(nèi)容 : 綜合性、具體業(yè)務(wù)監(jiān)管、從業(yè)人員管理 以及違法違規(guī)行為法律責(zé)任 （一般不單獨(dú)制訂） 25 28 《 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法 》 ： ? 建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)。 21 22 證券投資決策委員會(huì) 執(zhí)行委員（分管副總裁） 財(cái)務(wù)、資金部門 證券投資部 風(fēng)險(xiǎn)控制小組 示例：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理架構(gòu)的制衡關(guān)系 全程監(jiān)控 帳戶管理、 核算、 資金調(diào)撥 最高決策機(jī)構(gòu) 內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容 示例： xx證券的內(nèi)部控制制度 包括業(yè)務(wù)管理
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