瑞穗證券公司事ppt課件(參考版)
2025-05-04 12:39本頁(yè)面
【正文】 因此 , 證券 公司應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力 ,防范此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā) 生。隨著金融創(chuàng)新不斷推進(jìn) ,巨 額 “ 烏龍單 ” 出現(xiàn)的概率將會(huì)增大。 金融創(chuàng)新要防 烏龍單 由于我國(guó)客戶資金的存款模式與國(guó)外不同 ,因此只 有券商自營(yíng)賬戶、大客戶賬戶可能出現(xiàn)因 “ 操作失誤 ” 造成重大損失。 第二 ,我們的交易系統(tǒng)在成交前對(duì)每個(gè)賬戶有一個(gè)前 端檢查 ,短時(shí)間內(nèi)要完成那么多賬戶的前端檢查 ,對(duì)交易 系統(tǒng)的技術(shù)要求很高 ,但我們的交易系統(tǒng)也能做到。再次 , 在設(shè)計(jì)容量 上 ,上證所交易系統(tǒng)容量達(dá)到世界先進(jìn)水平 , 交易撮合峰 值達(dá)每秒 16000筆 ,系統(tǒng)處理能力位居世界同行業(yè)前列 ,遇 到問(wèn)題不會(huì)對(duì)行情產(chǎn)生這么大的影響。首先 ,上證所交易系統(tǒng)在啟用前會(huì) 有一個(gè)比較全面、完備和系統(tǒng)的測(cè)試流程 ,對(duì)各類(lèi)問(wèn)題會(huì) 有一個(gè)充分的預(yù)測(cè)。此外 ,如果證券單筆申報(bào)最大數(shù)量超出 《 深圳、上 海證券交易所交易規(guī)則 》 中規(guī)定范圍 ,該賣(mài)單也是廢單。 比如說(shuō) ,買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲 跌幅限制的證券 , 在價(jià)格漲跌幅限制以內(nèi)的申報(bào)才是有 效申報(bào)；買(mǎi)賣(mài)深交所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券 , 超過(guò)有 效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià) , 只能暫存于交易 主機(jī)。 四、中國(guó)交易規(guī)則可防巨額 “ 烏龍指 ” 災(zāi)難 （一） 深
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