【正文】 （ 1）不同建設(shè)階段的不確定性分析 （ 2）不同目標(biāo)的不確定性分析 （ 3）按照工作分解結(jié)構(gòu)進(jìn)行不確定性分析 （ 4）工程項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境。 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的流程 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程可以分為三步：第一步，收集資料；第二步，分析不確定性，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；第三步，形成初步風(fēng)險(xiǎn)清單并分類。 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管理中的基本環(huán)節(jié)。 （ 1）職業(yè)責(zé)任 （ 2）法律責(zé)任 （ 3）他人的歸咎責(zé)任 —— 替代責(zé)任 （ 4）人事責(zé)任 監(jiān)理咨詢的風(fēng)險(xiǎn) （ 1）業(yè)主不切實(shí)際的要求 （ 2）盲目干預(yù) （ 3）宏觀管理不力，外部環(huán)境差 （ 1）承包人投標(biāo)不誠實(shí) 第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 16 （ 2）承包人缺 乏商業(yè)道德 （ 3）承包人素質(zhì)太差 咨詢監(jiān)理工程師的職業(yè)要求其承擔(dān)重大的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。 工程承包是基于合同當(dāng)事人的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)的法律行為。 承包人在考慮是否進(jìn)入某一市場、是否承包某一項(xiàng)目時(shí)，首先要考慮是否能承受進(jìn)入市場霍或承攬?jiān)擁?xiàng)目可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)，承包人首先要對(duì)此要作出決策。承包人的行為固然會(huì)對(duì)業(yè)主構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)，但業(yè)主的處事也會(huì)威脅著承包人的利益。因此，這類風(fēng)險(xiǎn)損失只能由工程業(yè)主承擔(dān)。 （ 7）不論何時(shí)何地發(fā)生的任何因地雷、炸彈等炮彈，引起的破壞、損害、人身傷亡，均應(yīng)視為特殊風(fēng)險(xiǎn)的后果。 （ 5）由于業(yè)主使用或占用非合同規(guī)定提供的任何永久工程的區(qū)段或部分而造成的損失或損害。 特殊風(fēng)險(xiǎn)是指根據(jù)合同條款應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) .這些風(fēng)險(xiǎn)包括： （ 1）在工程所在國發(fā)生的戰(zhàn)爭、敵對(duì)行動(dòng)、外敵入侵等； （ 2）在工程所在國發(fā)生的叛亂、暴力革命、軍事政變或篡奪政權(quán)，或發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)； （ 3）由于任何和燃燒后的核廢物、放射性毒氣爆炸性裝置或核成分的其他危險(xiǎn)性能所引起的離子輻射或放射性污染。 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)形勢及解決解決問題的能力等方面潛在的不確定因素構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的可能結(jié)果。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要有以下原因造成： (1) 宗教信仰 (2) 社會(huì)治安混亂 (3) 社會(huì)風(fēng)氣敗壞 (4) 文化素質(zhì)低下 業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn) 人為風(fēng)險(xiǎn)是指因人的主觀因素 ,導(dǎo)致的種種風(fēng)險(xiǎn)。 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)在國別風(fēng)險(xiǎn)中占據(jù)相當(dāng)重要的位置。當(dāng)今的世界是一個(gè)多級(jí) 金融世界，市場形勢風(fēng)云多變。 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)形勢及解決解決問題的能力等方面潛在的不確定因素構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的可能結(jié)果。一旦發(fā)生這類風(fēng)險(xiǎn)，大家都可能受到影響。 工程項(xiàng)目常面臨的風(fēng)險(xiǎn)類別 國別風(fēng)險(xiǎn) 政治風(fēng)險(xiǎn)是一種完全主觀的不確定事件，它包括宏觀和微觀兩個(gè)方面。風(fēng)險(xiǎn)不像一般物質(zhì)實(shí)體，能夠非常確切地被描繪和刻畫出來。風(fēng)險(xiǎn)和任何事物一樣都是矛盾的統(tǒng)一體。風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到各種因素的影響，在風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、破壞程度等方面呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)變化的特性。風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生往往給人一種突發(fā)的感覺。風(fēng)險(xiǎn)的存在取決于決定風(fēng)險(xiǎn)的各種因素的存在。 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)一詞包括兩方面的內(nèi)含：一是指風(fēng)險(xiǎn)意味著出現(xiàn)了損失，或者是未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)；二是指這種損失出現(xiàn)與否是一種不確定性隨機(jī)現(xiàn)象。 （ 5） 永久性工程，一旦開始，具有不可逆轉(zhuǎn)性。 （ 3） 具有綜合性戰(zhàn)略目標(biāo)，有特殊的資源要求，實(shí)施難度大。其特 點(diǎn)是： （ 1） 投資規(guī)模巨大，實(shí)施周期長，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)巨大。 第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 13 第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 工程項(xiàng)目 項(xiàng)目是指具有一定時(shí)間、費(fèi)用和技術(shù)性能目標(biāo)的非日常性、非重復(fù)性、一次性的任務(wù)，即項(xiàng)目要在一定時(shí)間里在預(yù)算規(guī)定范圍內(nèi)，由一定組織完成的，并達(dá)到預(yù)定質(zhì)量水平的一項(xiàng)一次性任務(wù)。因此，建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，建立、選擇、管理和解決風(fēng)險(xiǎn)的可選方案的組織方法，建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)用多種方法、手段和工具輔助以及對(duì)項(xiàng)目做前期的進(jìn)度計(jì)劃安排，盡可 能早地采取正確的行動(dòng)，以最少的成本將各種不利后果減少到最低程度。因此對(duì)工程質(zhì)量問題的分析和控制是每個(gè)建筑工程技術(shù)人員經(jīng)常遇到的問題。 從業(yè) 組織和從業(yè)個(gè)人的資質(zhì)管理 ,加強(qiáng)技術(shù)人員的繼續(xù)教育 ,重視勞動(dòng)力隊(duì)伍的素質(zhì)培訓(xùn)教育 ,加強(qiáng)建筑工人上崗證制度的有效管理 ,從工程建設(shè)第一線的人員素質(zhì)上提供必要的質(zhì)量保障。 推行工程保險(xiǎn)制度 ,這將有利于增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高工程質(zhì)量、保障施工安全。對(duì)于監(jiān)理公司的管理一定要加強(qiáng) ,監(jiān)理公司應(yīng)建立有自己的質(zhì)量檢測實(shí)驗(yàn)室或者建立國家認(rèn)可 的質(zhì)量 檢測機(jī)第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 12 構(gòu)制度。包括可行性研究階段、勘測設(shè)計(jì)階段、施工準(zhǔn)備階段、施工階段、竣工驗(yàn)收階段、使用維修階段的工程質(zhì)量監(jiān)督管理 ,強(qiáng)化項(xiàng)目投資前期和設(shè)計(jì)階段的質(zhì)量控制意識(shí) ,促使工程建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理均得以充分的保證。我國建設(shè)工程質(zhì)量控制還存在一些問題需待解決 [30]。 但是在工程建設(shè)法律體系和工程質(zhì)量監(jiān)督體制的完善程度上 ,與發(fā)達(dá)國家相比還存在著一定的差距。 在市場經(jīng)濟(jì)體制和在 WTO規(guī)則之下，建設(shè)部又出臺(tái)了質(zhì)量管理新舉措，即進(jìn)一步擴(kuò)大招投標(biāo)范圍，對(duì)設(shè)計(jì)州材料、設(shè)備等全面進(jìn)行招投標(biāo)，將建設(shè)工程市場穩(wěn)步推向市場，用競爭機(jī)制提高建筑工程項(xiàng)目質(zhì)量。 GB/Tl9000ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)集成世界先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn) ,描述了現(xiàn)代化的高效率管理模式 ,我國建設(shè)企業(yè)和監(jiān)理企業(yè)為提高企業(yè)素質(zhì) ,開拓國際市場 ,增強(qiáng)競爭能力 ,都應(yīng)掌握運(yùn)用這套標(biāo)準(zhǔn)的精髓 ,建立嚴(yán)格和質(zhì)量控制程序 ,從而獲得最佳的整體效應(yīng)?，F(xiàn)在國家建立了一套具有國際先進(jìn)水平的以概率理論為基礎(chǔ)的極限狀態(tài)設(shè)計(jì)法作為我國工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的理論體系。 1980年 3月 ,國家經(jīng)委正式頒發(fā)了“工業(yè)企業(yè)全面質(zhì)量管理暫行辦法” ,在廣大企業(yè)中及時(shí)貫徹執(zhí)行 ,大大加快了推行全面質(zhì)量管理的步伐 [27] 。 我國在 1958年曾開始在個(gè)別企業(yè)中推廣使用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行質(zhì)量管理 ,并取得過一些成績。在知識(shí)內(nèi)容、寫作結(jié)構(gòu)上， CPMBOK的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在 3個(gè)方面：?它從項(xiàng)目發(fā)展的時(shí)間順序來安排項(xiàng)目管理的知識(shí)； ?它強(qiáng)調(diào)企業(yè)項(xiàng)目管理； ?體現(xiàn)了項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的工作 [26]。 2021年 7月，中國項(xiàng)目管理研究委員會(huì)開發(fā)了《中國項(xiàng)目管理知識(shí)體系（ CPMBOK）》，并同時(shí)開始了在中國的第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 11 項(xiàng)目管理培訓(xùn)、認(rèn)證、推廣工作， 2021年 10月推出 CPMBOK第二版。 美國項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)開辟項(xiàng)目管理知識(shí)體系研究的先河，此后其它國家也紛紛效仿。 （二）國內(nèi)相關(guān)研究現(xiàn)狀 我國項(xiàng)目管理實(shí)踐明顯早于項(xiàng)目管理的研究工作，從 20世紀(jì) 60年代起，隨著老一輩科學(xué)家錢學(xué)森推廣系統(tǒng)工程理論與方法，華羅庚推廣“統(tǒng)籌法”，國家有關(guān)部門開始有計(jì)劃地引進(jìn)國外 項(xiàng)目的項(xiàng)目管理理論和方法，并在 1983 年的云南魯布革水電站項(xiàng)目中得到了真正意義上的應(yīng)用 [24]。政府對(duì)建筑工程質(zhì)量的監(jiān)督并不是直接插手，而是通過授權(quán)，由專業(yè)人士或機(jī)構(gòu)對(duì)建筑工程的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。其檢查的時(shí)間為開工、基礎(chǔ)完工、承重結(jié)構(gòu)和高聳構(gòu)筑物完工后以及項(xiàng)目竣工后；檢查的目的是確保工程項(xiàng)目按照規(guī)劃正確選址，而且符合現(xiàn)行法規(guī)中關(guān)于公共安全和健康的有關(guān)規(guī)定。三、政府的監(jiān)督檢查。二、業(yè)主進(jìn)行的質(zhì)量監(jiān)督檢查，主要按 FIDIC合同條件中的規(guī)定進(jìn)行。 一般包括以下三個(gè)方面：一、承包商的質(zhì)量自檢與質(zhì)量保證。 （ 2）全面質(zhì)量管理的特點(diǎn) ① 全面的 質(zhì)量管理 ； ② 全員參加的質(zhì)量管理； ③ 全過程的質(zhì)量管理。 ISO8402對(duì) TQM的定義是 :一個(gè)組織以質(zhì)量為中心，以全員參與為基礎(chǔ)，目的在于通過讓顧客滿意和本組織所有成員及社會(huì)受益而達(dá)到長期成功的管理途徑。 第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 10 （ 1）全面質(zhì)量管理 (TQM)含義 全面質(zhì)量管理 (Total Quality Management)，是一種由顧客的需要和期望驅(qū)動(dòng)的管理哲學(xué)。 全面質(zhì)量管理強(qiáng)調(diào)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生、形成和實(shí)現(xiàn)的各階段過程的控制，重視有計(jì)劃的、持續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)，即研究設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、售后服務(wù)等系列環(huán)節(jié)進(jìn)行系統(tǒng)化管理，將不合格產(chǎn)品消滅在形成過程中。因此，質(zhì)量控制的重點(diǎn)應(yīng)放在設(shè)計(jì)階段，從而將質(zhì)量控制從制造階段進(jìn)一步提前到設(shè)計(jì)階段。 70 年代，田口玄一博士提出田口質(zhì)量理論，它包括離線質(zhì)量工程學(xué) (主要利用三幸設(shè)計(jì)技術(shù) )和在線質(zhì)量工程學(xué) (在線工況檢測和反饋控制 )。五十年代，日本工業(yè)引進(jìn)并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制，為日本工業(yè)品的質(zhì)量崛起打下了良好的基礎(chǔ)。第二次世界大戰(zhàn)期間，美國國防部組織了統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制的專門研究，制訂了美國戰(zhàn)時(shí)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，明確規(guī)定各種抽 樣檢驗(yàn)的方案以及采用控制圖進(jìn)行預(yù)防性控制。 美國休哈特、戴明等人提出了抽樣檢驗(yàn)的概念，最早把數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法引入了質(zhì)量管理領(lǐng)域 [19]。專職檢驗(yàn)既是從產(chǎn)成品中挑出廢品，保證出廠產(chǎn)品質(zhì)量，又是一道重要的生產(chǎn)工序。有人稱它為“檢驗(yàn)員的質(zhì)量管理”。有人稱它為“工長的質(zhì)量管理”。質(zhì)量檢 驗(yàn)所使用的手段是各種各樣的檢測設(shè)備和儀表，它的方式是嚴(yán)格把關(guān)，進(jìn)行百分之百的檢驗(yàn)。就是說，通過嚴(yán)格檢驗(yàn)來控制和保證出廠或轉(zhuǎn)入下道工序的產(chǎn)品質(zhì)量。 質(zhì)量檢驗(yàn)階段也稱事后檢驗(yàn)階段。工人既是操作者又是質(zhì)量檢第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 9 驗(yàn)、質(zhì)量管理者，且經(jīng)驗(yàn)就是“標(biāo)準(zhǔn)”。 傳統(tǒng)質(zhì)量管理階段也稱操作者檢查階段。隨 著人們認(rèn)識(shí)世界和改造世界水平的提高，在人們的質(zhì)量知識(shí)逐漸豐富的同時(shí)，對(duì)質(zhì)量要求不斷地提高，質(zhì)量管理也得到了不斷的發(fā)展與完善 [17]。 Lu Ming和 Anson Michael分類和描述了預(yù)拌混凝土放置方法的各種具體放置方法，側(cè)重于數(shù)據(jù)收集，通過香港兩個(gè)主要混凝土廠在建筑工程中正常使用質(zhì)量控制（ QC）的 462個(gè)記錄，來建立數(shù)據(jù)庫 [16] 。該文探討了運(yùn)用項(xiàng)目管理知識(shí)于規(guī)劃、實(shí)施過程中的益處，以美國俄亥俄州謝爾比縣為案例，提出在項(xiàng)目的完整生命周期中要改進(jìn)信息管理、進(jìn)行完整的戰(zhàn)略規(guī)劃、改進(jìn)質(zhì)量控制、 降低成本、減少索賠、節(jié)省時(shí)間以避免延誤等一系列管理策略 [14]。它概要說明了質(zhì)量管理原則和實(shí)務(wù)，闡述了項(xiàng)目管理過程中要交付高質(zhì)量成果的關(guān)鍵要素。 國際化標(biāo)準(zhǔn)組織的 ISO 10006建議過程、項(xiàng)目質(zhì)量的確立和保持需要結(jié)構(gòu)化和系統(tǒng)化的方法，其目標(biāo)是保證客戶和其他項(xiàng)目利益相關(guān)方的需求能夠被理解并得到滿足，同時(shí)這一方法還應(yīng)考慮到組織其他的質(zhì)量方針 [12]。 PRINCE2過程模型由 8個(gè)各有特色的管理過程組成，包括項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目指導(dǎo)、項(xiàng)目啟動(dòng)、階段邊界 管理、階段控制、產(chǎn)品交付管理、項(xiàng)目收尾和計(jì)劃，涵蓋了從項(xiàng)目啟動(dòng)到項(xiàng)目結(jié)果過程中進(jìn)行項(xiàng)目控制和管理的所有活動(dòng)。 PRINCE2是采用一套基于過程的方法進(jìn)行項(xiàng)目管理，將多階段的項(xiàng)目管理過程作為核心。為了適應(yīng)對(duì)所有的項(xiàng) 目而不單純是信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理進(jìn)行改進(jìn)指導(dǎo)的要求， CCTA在進(jìn)行廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì) PRINCE進(jìn)行了改進(jìn)，形成了 PRINCE2。 第一部分是項(xiàng)目管理框架，第二部分是項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)，第三部分是項(xiàng)目管理領(lǐng)域。美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（ Project Management Institute， PMI）于 1984年首先提出了項(xiàng)目管理知識(shí)體系（ Project Management Body of Knowledge， PMBOK）的概念， PMBOK也是一個(gè)項(xiàng)目管理職業(yè)和實(shí)踐中共同的術(shù)語匯編，為書寫和應(yīng)用項(xiàng)目管理方面的問題 提供了便利。 國際上研究項(xiàng)目管理的機(jī)構(gòu)主要有兩大體系 [7,8]：一是以歐洲為首的“國際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)”，另一是以美國為首的“美國項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)”?？傮w上看，選用最多的是項(xiàng)目型矩陣結(jié)構(gòu)，工程建設(shè)項(xiàng)目和服務(wù)型項(xiàng)目更傾向與采用項(xiàng)目型矩陣結(jié)構(gòu)，而新產(chǎn)品項(xiàng)目則更喜歡采用職能型矩陣結(jié)構(gòu)。特別是在項(xiàng)目組 織方面，出現(xiàn)了更多的研究成果。在國外，工作分解結(jié)構(gòu)、責(zé)任矩陣、甘特圖技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)、項(xiàng)目控制技術(shù)、項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)等傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理方法已相對(duì)成熟。因此，采用科學(xué)的方法對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)過程進(jìn)行全面的認(rèn)識(shí)，通過認(rèn)真細(xì)致地收集原始的數(shù)據(jù)和資料，在項(xiàng)目建設(shè)過程中進(jìn)行合理的質(zhì)量控制，對(duì)于工程 項(xiàng)目管理和企業(yè)來說，都具有十分重要的意義。 在工程項(xiàng)目的質(zhì)量控制過程中，將受到諸多因素的影響。因?yàn)榻ㄖこ藤|(zhì)量低劣造成工程質(zhì)量事故或潛伏隱患，其后果不堪設(shè)想。 建筑工程質(zhì)量是人們生產(chǎn)和生活的保障，建筑產(chǎn)品的質(zhì)量和人們的生產(chǎn)和生活息息相關(guān)，建筑工程項(xiàng)目質(zhì)量的好壞直接影響著眾多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)也影響著人們的生活。眾多的工程實(shí)踐證明，沒有質(zhì)量，就沒有投資效益，沒有工程進(jìn)度，沒有社會(huì)信譽(yù)，即沒有質(zhì)量就沒有一切。“百年大計(jì)，質(zhì)量第一” ，這說明了工程質(zhì)量的重要性。同時(shí)，建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中使用概率論、數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)甚至隨機(jī)過程的理論和方法。 、手段 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的來源、風(fēng)險(xiǎn)的形成過程、風(fēng)險(xiǎn)的潛在的破壞機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍以及風(fēng)險(xiǎn)的破壞力等錯(cuò)綜復(fù)雜，單一的管理技術(shù)或單一的工程技術(shù)、財(cái)務(wù)、組織 、教育和程序措施都有局限性，都不能完全奏效。因此對(duì)工程質(zhì)量問題的分析和控制是每個(gè)建筑工程技術(shù)人員經(jīng)常遇到的問題。 從業(yè) 組織和從業(yè)個(gè)人的資質(zhì)管理 ,加強(qiáng)技術(shù)人員的繼續(xù)教育 ,重視勞動(dòng)力隊(duì)伍的素質(zhì)培訓(xùn)教育 ,加強(qiáng)建筑工人上崗證制度的有效管理 ,從工程建設(shè)第一線的人員素質(zhì)上提供必要的質(zhì)量保障。