【正文】 （ 1）不同建設階段的不確定性分析 （ 2）不同目標的不確定性分析 （ 3）按照工作分解結構進行不確定性分析 （ 4）工程項目建設環(huán)境。 風險辨識的流程 風險辨識流程可以分為三步：第一步，收集資料；第二步，分析不確定性，識別風險；第三步，形成初步風險清單并分類。 風險辨識是風險管理中的基本環(huán)節(jié)。 （ 1）職業(yè)責任 （ 2）法律責任 （ 3）他人的歸咎責任 —— 替代責任 （ 4）人事責任 監(jiān)理咨詢的風險 （ 1）業(yè)主不切實際的要求 （ 2）盲目干預 （ 3）宏觀管理不力，外部環(huán)境差 （ 1）承包人投標不誠實 第二章 相關概念界定與理論基礎 16 （ 2）承包人缺 乏商業(yè)道德 （ 3）承包人素質(zhì)太差 咨詢監(jiān)理工程師的職業(yè)要求其承擔重大的職業(yè)責任風險。 工程承包是基于合同當事人的責任、權利和義務的法律行為。 承包人在考慮是否進入某一市場、是否承包某一項目時，首先要考慮是否能承受進入市場霍或承攬該項目可能遭遇的風險，承包人首先要對此要作出決策。承包人的行為固然會對業(yè)主構成風險，但業(yè)主的處事也會威脅著承包人的利益。因此，這類風險損失只能由工程業(yè)主承擔。 （ 7）不論何時何地發(fā)生的任何因地雷、炸彈等炮彈，引起的破壞、損害、人身傷亡，均應視為特殊風險的后果。 （ 5）由于業(yè)主使用或占用非合同規(guī)定提供的任何永久工程的區(qū)段或部分而造成的損失或損害。 特殊風險是指根據(jù)合同條款應由業(yè)主承擔的風險 .這些風險包括： （ 1）在工程所在國發(fā)生的戰(zhàn)爭、敵對行動、外敵入侵等； （ 2）在工程所在國發(fā)生的叛亂、暴力革命、軍事政變或篡奪政權，或發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)； （ 3）由于任何和燃燒后的核廢物、放射性毒氣爆炸性裝置或核成分的其他危險性能所引起的離子輻射或放射性污染。 經(jīng)濟風險是指一個國家的經(jīng)濟實力、經(jīng)濟形勢及解決解決問題的能力等方面潛在的不確定因素構成的經(jīng)濟領域的可能結果。社會風險主要有以下原因造成： (1) 宗教信仰 (2) 社會治安混亂 (3) 社會風氣敗壞 (4) 文化素質(zhì)低下 業(yè)主的風險 人為風險是指因人的主觀因素 ,導致的種種風險。 社會風險在國別風險中占據(jù)相當重要的位置。當今的世界是一個多級 金融世界，市場形勢風云多變。 經(jīng)濟風險是指一個國家的經(jīng)濟實力、經(jīng)濟形勢及解決解決問題的能力等方面潛在的不確定因素構成的經(jīng)濟領域的可能結果。一旦發(fā)生這類風險，大家都可能受到影響。 工程項目常面臨的風險類別 國別風險 政治風險是一種完全主觀的不確定事件，它包括宏觀和微觀兩個方面。風險不像一般物質(zhì)實體，能夠非常確切地被描繪和刻畫出來。風險和任何事物一樣都是矛盾的統(tǒng)一體。風險會受到各種因素的影響，在風險性質(zhì)、破壞程度等方面呈現(xiàn)動態(tài)變化的特性。風險的發(fā)生往往給人一種突發(fā)的感覺。風險的存在取決于決定風險的各種因素的存在。 風險 風險一詞包括兩方面的內(nèi)含：一是指風險意味著出現(xiàn)了損失，或者是未實現(xiàn)預期目標；二是指這種損失出現(xiàn)與否是一種不確定性隨機現(xiàn)象。 （ 5） 永久性工程，一旦開始，具有不可逆轉(zhuǎn)性。 （ 3） 具有綜合性戰(zhàn)略目標，有特殊的資源要求，實施難度大。其特 點是： （ 1） 投資規(guī)模巨大，實施周期長，經(jīng)濟風險巨大。 第二章 相關概念界定與理論基礎 13 第二章 相關概念界定與理論基礎 工程項目 項目是指具有一定時間、費用和技術性能目標的非日常性、非重復性、一次性的任務，即項目要在一定時間里在預算規(guī)定范圍內(nèi)，由一定組織完成的，并達到預定質(zhì)量水平的一項一次性任務。因此，建筑工程風險管理是識別和評估風險，建立、選擇、管理和解決風險的可選方案的組織方法，建筑工程風險管理運用多種方法、手段和工具輔助以及對項目做前期的進度計劃安排，盡可 能早地采取正確的行動，以最少的成本將各種不利后果減少到最低程度。因此對工程質(zhì)量問題的分析和控制是每個建筑工程技術人員經(jīng)常遇到的問題。 從業(yè) 組織和從業(yè)個人的資質(zhì)管理 ,加強技術人員的繼續(xù)教育 ,重視勞動力隊伍的素質(zhì)培訓教育 ,加強建筑工人上崗證制度的有效管理 ,從工程建設第一線的人員素質(zhì)上提供必要的質(zhì)量保障。 推行工程保險制度 ,這將有利于增強風險意識、提高工程質(zhì)量、保障施工安全。對于監(jiān)理公司的管理一定要加強 ,監(jiān)理公司應建立有自己的質(zhì)量檢測實驗室或者建立國家認可 的質(zhì)量 檢測機第二章 相關概念界定與理論基礎 12 構制度。包括可行性研究階段、勘測設計階段、施工準備階段、施工階段、竣工驗收階段、使用維修階段的工程質(zhì)量監(jiān)督管理 ,強化項目投資前期和設計階段的質(zhì)量控制意識 ,促使工程建設各個環(huán)節(jié)的質(zhì)量管理均得以充分的保證。我國建設工程質(zhì)量控制還存在一些問題需待解決 [30]。 但是在工程建設法律體系和工程質(zhì)量監(jiān)督體制的完善程度上 ,與發(fā)達國家相比還存在著一定的差距。 在市場經(jīng)濟體制和在 WTO規(guī)則之下，建設部又出臺了質(zhì)量管理新舉措，即進一步擴大招投標范圍，對設計州材料、設備等全面進行招投標，將建設工程市場穩(wěn)步推向市場，用競爭機制提高建筑工程項目質(zhì)量。 GB/Tl9000ISO9000系列標準集成世界先進的管理經(jīng)驗 ,描述了現(xiàn)代化的高效率管理模式 ,我國建設企業(yè)和監(jiān)理企業(yè)為提高企業(yè)素質(zhì) ,開拓國際市場 ,增強競爭能力 ,都應掌握運用這套標準的精髓 ,建立嚴格和質(zhì)量控制程序 ,從而獲得最佳的整體效應?，F(xiàn)在國家建立了一套具有國際先進水平的以概率理論為基礎的極限狀態(tài)設計法作為我國工程建設標準、規(guī)范的理論體系。 1980年 3月 ,國家經(jīng)委正式頒發(fā)了“工業(yè)企業(yè)全面質(zhì)量管理暫行辦法” ,在廣大企業(yè)中及時貫徹執(zhí)行 ,大大加快了推行全面質(zhì)量管理的步伐 [27] 。 我國在 1958年曾開始在個別企業(yè)中推廣使用數(shù)理統(tǒng)計方法進行質(zhì)量管理 ,并取得過一些成績。在知識內(nèi)容、寫作結構上， CPMBOK的特點主要表現(xiàn)在 3個方面：?它從項目發(fā)展的時間順序來安排項目管理的知識； ?它強調(diào)企業(yè)項目管理； ?體現(xiàn)了項目后評價的工作 [26]。 2020年 7月，中國項目管理研究委員會開發(fā)了《中國項目管理知識體系（ CPMBOK）》，并同時開始了在中國的第二章 相關概念界定與理論基礎 11 項目管理培訓、認證、推廣工作， 2020年 10月推出 CPMBOK第二版。 美國項目管理學會開辟項目管理知識體系研究的先河，此后其它國家也紛紛效仿。 （二）國內(nèi)相關研究現(xiàn)狀 我國項目管理實踐明顯早于項目管理的研究工作，從 20世紀 60年代起，隨著老一輩科學家錢學森推廣系統(tǒng)工程理論與方法，華羅庚推廣“統(tǒng)籌法”，國家有關部門開始有計劃地引進國外 項目的項目管理理論和方法，并在 1983 年的云南魯布革水電站項目中得到了真正意義上的應用 [24]。政府對建筑工程質(zhì)量的監(jiān)督并不是直接插手，而是通過授權，由專業(yè)人士或機構對建筑工程的質(zhì)量進行監(jiān)督。其檢查的時間為開工、基礎完工、承重結構和高聳構筑物完工后以及項目竣工后；檢查的目的是確保工程項目按照規(guī)劃正確選址，而且符合現(xiàn)行法規(guī)中關于公共安全和健康的有關規(guī)定。三、政府的監(jiān)督檢查。二、業(yè)主進行的質(zhì)量監(jiān)督檢查，主要按 FIDIC合同條件中的規(guī)定進行。 一般包括以下三個方面：一、承包商的質(zhì)量自檢與質(zhì)量保證。 （ 2）全面質(zhì)量管理的特點 ① 全面的 質(zhì)量管理 ； ② 全員參加的質(zhì)量管理； ③ 全過程的質(zhì)量管理。 ISO8402對 TQM的定義是 :一個組織以質(zhì)量為中心，以全員參與為基礎，目的在于通過讓顧客滿意和本組織所有成員及社會受益而達到長期成功的管理途徑。 第二章 相關概念界定與理論基礎 10 （ 1）全面質(zhì)量管理 (TQM)含義 全面質(zhì)量管理 (Total Quality Management)，是一種由顧客的需要和期望驅(qū)動的管理哲學。 全面質(zhì)量管理強調(diào)對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生、形成和實現(xiàn)的各階段過程的控制，重視有計劃的、持續(xù)的質(zhì)量改進，即研究設計、生產(chǎn)制造、售后服務等系列環(huán)節(jié)進行系統(tǒng)化管理，將不合格產(chǎn)品消滅在形成過程中。因此，質(zhì)量控制的重點應放在設計階段，從而將質(zhì)量控制從制造階段進一步提前到設計階段。 70年代，田口玄一博士提出田口質(zhì)量理論，它包括離線質(zhì)量工程學 (主要利用三幸設計技術 )和在線質(zhì)量工程學 (在線工況檢測和反饋控制 )。五十年代，日本工業(yè)引進并運用統(tǒng)計質(zhì)量控制，為日本工業(yè)品的質(zhì)量崛起打下了良好的基礎。第二次世界大戰(zhàn)期間，美國國防部組織了統(tǒng)計質(zhì)量控制的專門研究，制訂了美國戰(zhàn)時質(zhì)量管理標準，明確規(guī)定各種抽 樣檢驗的方案以及采用控制圖進行預防性控制。 美國休哈特、戴明等人提出了抽樣檢驗的概念，最早把數(shù)理統(tǒng)計方法引入了質(zhì)量管理領域 [19]。專職檢驗既是從產(chǎn)成品中挑出廢品，保證出廠產(chǎn)品質(zhì)量，又是一道重要的生產(chǎn)工序。有人稱它為“檢驗員的質(zhì)量管理”。有人稱它為“工長的質(zhì)量管理”。質(zhì)量檢 驗所使用的手段是各種各樣的檢測設備和儀表，它的方式是嚴格把關，進行百分之百的檢驗。就是說，通過嚴格檢驗來控制和保證出廠或轉(zhuǎn)入下道工序的產(chǎn)品質(zhì)量。 質(zhì)量檢驗階段也稱事后檢驗階段。工人既是操作者又是質(zhì)量檢第二章 相關概念界定與理論基礎 9 驗、質(zhì)量管理者，且經(jīng)驗就是“標準”。 傳統(tǒng)質(zhì)量管理階段也稱操作者檢查階段。隨 著人們認識世界和改造世界水平的提高，在人們的質(zhì)量知識逐漸豐富的同時，對質(zhì)量要求不斷地提高，質(zhì)量管理也得到了不斷的發(fā)展與完善 [17]。 Lu Ming和 Anson Michael分類和描述了預拌混凝土放置方法的各種具體放置方法，側重于數(shù)據(jù)收集，通過香港兩個主要混凝土廠在建筑工程中正常使用質(zhì)量控制（ QC）的 462個記錄，來建立數(shù)據(jù)庫 [16] 。該文探討了運用項目管理知識于規(guī)劃、實施過程中的益處，以美國俄亥俄州謝爾比縣為案例，提出在項目的完整生命周期中要改進信息管理、進行完整的戰(zhàn)略規(guī)劃、改進質(zhì)量控制、 降低成本、減少索賠、節(jié)省時間以避免延誤等一系列管理策略 [14]。它概要說明了質(zhì)量管理原則和實務，闡述了項目管理過程中要交付高質(zhì)量成果的關鍵要素。 國際化標準組織的 ISO 10006建議過程、項目質(zhì)量的確立和保持需要結構化和系統(tǒng)化的方法，其目標是保證客戶和其他項目利益相關方的需求能夠被理解并得到滿足，同時這一方法還應考慮到組織其他的質(zhì)量方針 [12]。 PRINCE2過程模型由 8個各有特色的管理過程組成，包括項目準備、項目指導、項目啟動、階段邊界 管理、階段控制、產(chǎn)品交付管理、項目收尾和計劃，涵蓋了從項目啟動到項目結果過程中進行項目控制和管理的所有活動。 PRINCE2是采用一套基于過程的方法進行項目管理，將多階段的項目管理過程作為核心。為了適應對所有的項 目而不單純是信息系統(tǒng)項目管理進行改進指導的要求， CCTA在進行廣泛調(diào)研的基礎上，對 PRINCE進行了改進，形成了 PRINCE2。 第一部分是項目管理框架，第二部分是項目管理標準，第三部分是項目管理領域。美國項目管理協(xié)會（ Project Management Institute， PMI）于 1984年首先提出了項目管理知識體系（ Project Management Body of Knowledge， PMBOK）的概念， PMBOK也是一個項目管理職業(yè)和實踐中共同的術語匯編，為書寫和應用項目管理方面的問題 提供了便利。 國際上研究項目管理的機構主要有兩大體系 [7,8]：一是以歐洲為首的“國際項目管理協(xié)會”，另一是以美國為首的“美國項目管理學會”?？傮w上看，選用最多的是項目型矩陣結構，工程建設項目和服務型項目更傾向與采用項目型矩陣結構，而新產(chǎn)品項目則更喜歡采用職能型矩陣結構。特別是在項目組 織方面，出現(xiàn)了更多的研究成果。在國外，工作分解結構、責任矩陣、甘特圖技術、網(wǎng)絡計劃技術、項目控制技術、項目管理信息系統(tǒng)等傳統(tǒng)的項目管理方法已相對成熟。因此，采用科學的方法對項目的建設過程進行全面的認識，通過認真細致地收集原始的數(shù)據(jù)和資料，在項目建設過程中進行合理的質(zhì)量控制，對于工程 項目管理和企業(yè)來說，都具有十分重要的意義。 在工程項目的質(zhì)量控制過程中，將受到諸多因素的影響。因為建筑工程質(zhì)量低劣造成工程質(zhì)量事故或潛伏隱患，其后果不堪設想。 建筑工程質(zhì)量是人們生產(chǎn)和生活的保障，建筑產(chǎn)品的質(zhì)量和人們的生產(chǎn)和生活息息相關，建筑工程項目質(zhì)量的好壞直接影響著眾多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時也影響著人們的生活。眾多的工程實踐證明，沒有質(zhì)量，就沒有投資效益，沒有工程進度，沒有社會信譽，即沒有質(zhì)量就沒有一切?！鞍倌甏笥嫞|(zhì)量第一” ，這說明了工程質(zhì)量的重要性。同時，建筑工程風險管理在風險估計和風險評價中使用概率論、數(shù)學統(tǒng)計甚至隨機過程的理論和方法。 、手段 建筑工程項目風險管理的來源、風險的形成過程、風險的潛在的破壞機制、風險的影響范圍以及風險的破壞力等錯綜復雜，單一的管理技術或單一的工程技術、財務、組織 、教育和程序措施都有局限性，都不能完全奏效。因此對工程質(zhì)量問題的分析和控制是每個建筑工程技術人員經(jīng)常遇到的問題。 從業(yè) 組織和從業(yè)個人的資質(zhì)管理 ,加強技術人員的繼續(xù)教育 ,重視勞動力隊伍的素質(zhì)培訓教育 ,加強建筑工人上崗證制度的有效管理 ,從工程建設第一線的人員素質(zhì)上提供必要的質(zhì)量保障。 ,