【正文】 量的優(yōu)劣，不但關(guān)系到工程的適 用性，而且還關(guān)系到人民生命財產(chǎn)的安全和社會穩(wěn)定。在工程建設(shè)過程中，加強質(zhì)量控制，確保國家和人民生命財產(chǎn)安全是工程項目管理的頭等大事。如果不對這些因素進行全面的調(diào)查、研究和分析，僅憑經(jīng)驗管理，就不可能使項目的質(zhì)量滿足合同要求，項目管理者只會是事倍功半 [3]。 （一）國外相關(guān)研究現(xiàn)狀 20世紀 40年代，美國把研制第一顆原子彈的任務(wù)作為一個項目來管理，命名為“曼哈頓”計劃，當(dāng)時的項目管理著重于計劃和協(xié)調(diào)，這一計劃的實施標(biāo)志著項目管理理論研究的開始 [4]。進入 20世紀 80年代后，隨著項目管理的多元化發(fā)展，有些研究開始把焦點投向項目組織、項目人力資源、項目采購等方面的研究 [5]?？死祝?Cray）指出，通過對 PMI會員的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，不同行業(yè)項目的組織結(jié)構(gòu)選擇并不相同。同時，該調(diào)查數(shù)據(jù)表明，項目組織結(jié)構(gòu)選用與項目的規(guī)模大小沒有明顯的相關(guān)關(guān)系 [6]。項目管理知識體系（ Project Management Body of Knowledge， PMBOK）由美國項目管理學(xué)會最先提出 [9]，之后，英國也提出了受控制環(huán)境中的項目體系（ PRoject INControlled Environments， PRINCE）。 PMBOK的體系主要由 3大部分構(gòu)成 [10]。 PRINCE（ PRoject INControlled Environments第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 8 受控環(huán)境中的項目）是進行有效項目管理的結(jié)構(gòu)化方法，該方法最初是由 CCTA(Central Computer and Telemunications Agency,中央計算機與電信局，現(xiàn)為政府商務(wù)辦公室 )于 1989年在 PROMPT2（項目資源組織管理計劃技術(shù)）的基礎(chǔ)上建立起來的。 PRINCE2是一個公共標(biāo)準(zhǔn)，被英國政府普遍使用，同時也被英國和國際上許多企業(yè)所廣泛接受和使用。 PRINCE2過程界定了項目過程中需要進行的管理活動，同時 PRINCE2也描述了這些活動所包含的一些組成內(nèi)容。 PRINCE2過程活動所包含的組成內(nèi)容包括商業(yè)論證、組織、計劃、控制、風(fēng)險管理、項目環(huán)境下的質(zhì)量、配置管理和變更管理 8個方面 [11]。《 ISO 10006質(zhì)量管理 — 項目管理質(zhì)量方針》是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 發(fā)布的關(guān)于項目質(zhì)量管理的指導(dǎo)綱要 [13]。 Turner Rory和 Moorman James強調(diào)運用項目管理來確保質(zhì)量控制（ Using project management to ensure quality control），發(fā)表在 Corrections Today上。 Kreuzer Heidi針對新澤西州 Schoor DePalma公司承攬的尤因鄉(xiāng) Shabakunk溪水質(zhì)措施項目，研究了該項目的目標(biāo)、洪水和其他水質(zhì)問題、項目詳細設(shè)計、項目效益 [15]。 項目質(zhì)量控制是項目質(zhì)量管理中的一個重要組成部分。按照質(zhì)量管理所依據(jù)的手段和方式，我們可以將項目質(zhì)量管理的發(fā)展歷史大致劃為以下四個階段即 :傳統(tǒng)質(zhì)量管理階段、質(zhì)量檢驗階段、統(tǒng)計質(zhì)量管理階段與全面質(zhì)量管理階段 [18]。從開始出現(xiàn)質(zhì)量管理一直到 19世紀末資本主義的工廠逐步 取代 分散經(jīng)營的家庭手工業(yè)作坊為止，受小生產(chǎn)經(jīng)營方式或手工業(yè)作坊式生產(chǎn)經(jīng)營方式的影響，產(chǎn)品質(zhì)量主要依靠 工人的實際操作經(jīng)驗，靠手摸、眼看等感官估計和簡單的度量衡器測量而定。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實施是靠“師傅帶徒弟”的方式口授手教進行的，因此稱之為“操作者的質(zhì)量管理”。資產(chǎn)階級工業(yè)革命成功之后，機器工業(yè)生產(chǎn)取代了手工作坊式生產(chǎn)，勞動者集中到一個工廠內(nèi)共同進行批量生產(chǎn)勞動，于是產(chǎn)生了企業(yè)管理和質(zhì)量檢驗管理。檢驗工作是這一階段執(zhí)行質(zhì)量職能的主要內(nèi)容。 1918年前后，美國出現(xiàn)了以泰勒為代表的“科學(xué)管理運動”，強調(diào)工長在保證質(zhì)量方面的作用，于是執(zhí)行質(zhì)量管理的責(zé)任就由操作者轉(zhuǎn)移給工長。 1940年以前，由于企業(yè)的規(guī)模擴大，這一職能又由工長轉(zhuǎn)移給專職的檢驗人員，大多數(shù)企業(yè)都設(shè)置專職的檢驗部門并直屬廠長來領(lǐng)導(dǎo)，負責(zé)全廠各生產(chǎn)單位和產(chǎn)品檢驗工作。 專職檢驗的特點是“三權(quán)分立”，即 :有人專職制定標(biāo)準(zhǔn) (立法 )；有人負責(zé)生產(chǎn)制造(執(zhí)法 )；有人專職 按照 標(biāo)準(zhǔn)檢驗產(chǎn)品質(zhì)量 (司法 )。通過檢驗，反饋質(zhì)量信息，從而預(yù)防今后出現(xiàn)同類廢品。休哈特認為，產(chǎn)品質(zhì)量不是檢驗出來的，而是生產(chǎn)制造出來的，質(zhì)量控制的重點應(yīng)放在制造階段，從而將質(zhì)量控制從事后把關(guān)提前到制造階段。美國國防工業(yè)采用統(tǒng)計質(zhì)量控制的成功，使軍火工業(yè)獲取巨額利潤，促使民用工業(yè)競相采用，從而推動了世界范圍統(tǒng)計質(zhì)量控制的運用。 1961 年菲根堡姆提出全面質(zhì)量管理理論，將質(zhì)量控制擴展到產(chǎn)品壽命循環(huán)的全過程，強調(diào)全體員工都參與質(zhì)量控制 [20]。田 口博士認為，產(chǎn)品質(zhì)量首先是設(shè)計出來的，其次才是制造出來的。全面質(zhì)量管理的管理對象不僅為產(chǎn)品質(zhì)量，還包括成本、交貨期、人員素質(zhì)等的質(zhì)量。全面質(zhì)量管理不僅利用數(shù)理統(tǒng)計方法，而且結(jié)合專業(yè)技術(shù)、經(jīng)營管理方法和人員教育培訓(xùn)等，建立一整套質(zhì)量管理方法體系，使之更 有針對性地進行質(zhì)量管理。 TQM以質(zhì)量為中心，建立在全員參與基礎(chǔ)上的一種管理方法，其目的在于長期獲得顧客滿意、組織成員和社會的利益 [21]。菲根堡姆對 TQM的定義 :“為了能夠在最經(jīng)濟的水平上，并考慮到充分滿足顧客要求的條件 下進 行市場研究、設(shè)計、制造和售后服務(wù)，把企業(yè)內(nèi)各部門的研制質(zhì)量，維持質(zhì)量和提高質(zhì)量結(jié)合起來構(gòu)成為一體的一種有效的體系”。 歐美等國都是 市場經(jīng)濟 ，業(yè)主對建筑工程的質(zhì)量過程控制和監(jiān)督情況基本類似，業(yè)主對建筑工程的施工過程也進行嚴格的監(jiān)督和控制 [22]。國外對于質(zhì)量檢查的統(tǒng) — 看法是，要保 證工程或產(chǎn)品質(zhì)量，靠外部檢查只是一個方面的措施，但更重要的還是依靠企業(yè)內(nèi)部的質(zhì)量自檢與質(zhì)量保證，企業(yè)的自檢體系一般較健全，要求較嚴格。業(yè)主代表或業(yè)主指定的設(shè)計工程師或業(yè)主授權(quán)的其他機構(gòu)及人員進行監(jiān)督檢查。一些國家規(guī)定政府 有關(guān) 部門在特定時間內(nèi)需要對建筑工地進行檢查。 形成政府、業(yè)主及承包商三個層次質(zhì)量保證體制。政府主要職能是對建筑工程質(zhì)量進行宏觀控制，國家通過制定法規(guī)來規(guī)范施工過程中參與各方的行為，對于建筑工程的質(zhì)量管理，主要按市場規(guī)律辦事，即“誰設(shè)計誰負責(zé)，誰施工誰負責(zé)” [23]。從此，國內(nèi)也開始注意項目管理方法的研究，但直到 1991年我國第一個項目管理專業(yè)的跨部門組織 — 中國項目管理研究委員會（ Project Management Research Committee， China， PMRC）成立后，項目管理的學(xué)術(shù)研究才得到了逐漸的發(fā)展。與此同時，國際項目管理協(xié)會（ International Project Management Association， IPMA）也把建立起本國的項目管理知識體系作為加入 IPMA的條件 [25] 。與其他國家的 PMBOK相比較， CPMBOK突出以生存周期為主線，以模塊化的形式來描述項目管理所涉及的主要工作及其知識領(lǐng)域。 CPMBOK體現(xiàn)了中國項目管理特色，擴充了項目管理知識體系的內(nèi)容，為中國的項目管理的發(fā)展發(fā)揮了重要的推動作用。自 1978年開始 ,我國一些企業(yè)對全面質(zhì)量管理進行了認真的學(xué)習(xí)和試點。近二十年來 ,國家對建設(shè)工程質(zhì)量控制尤為重視 ,清華大學(xué)土木水利學(xué)院、同濟大學(xué)工程管理研究所等許多科研單位、高校的科研人員在進行質(zhì)量控制方面的研究 ,一些權(quán)威專家組成的專業(yè)質(zhì)量控制機構(gòu)也做了大量的工作 ,為科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力提供了有效的途徑。 1995年后 ,我國等同采用 GB/Tl9000IS9000《質(zhì)量管理與質(zhì)量保證》系列標(biāo)準(zhǔn)。 在《中華人民共和國建筑法》、國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等國家法律、法規(guī)的啟動下，建設(shè)部和有關(guān)部門先后頒發(fā)了《建筑工程質(zhì)量檢測工作的規(guī)定》、《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法》等國家級規(guī)范性文件和部門規(guī)章，各省市、各專業(yè)部門也相應(yīng)制定了地方性、專業(yè)性的法規(guī)和規(guī)范性文件、實施細則等質(zhì)量監(jiān)督管理法規(guī) [28]。同時，為適應(yīng)形勢的發(fā)展，各級主管部門不斷調(diào)整和推出各種質(zhì)量管理辦法，進一步完善了建筑工程質(zhì)量管理體系，增強了質(zhì)量控制效果[29]。而且在工程建設(shè)過程中 ,還存在著管理不嚴、有規(guī)不循的弊病。 。 ,應(yīng)重視監(jiān)理組織的資質(zhì)管理。否則監(jiān)理公司對于工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查只能是監(jiān)工式的 ,工程質(zhì)量的監(jiān)理很難發(fā)揮非常重要的作用。促使工程建設(shè)主體各方從積極維護自身利益的角度出發(fā) ,提高對工程質(zhì)量問題的重視程度。 在整個建筑工程的實施過程中，由于決策、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工和使用方面的失誤，或者山于自然災(zāi)害 (如地震、暴風(fēng)等 )的原因 ,很容易發(fā)生一些工程質(zhì)量事故，輕者達不到設(shè)計能力 、影響建筑外觀，重者會造成建筑物倒塌、人員傷亡和巨大的經(jīng)濟損失 。 、手段 建筑工程項目風(fēng)險管理的來源、風(fēng)險的形成過程、風(fēng)險的潛在的破壞機制、風(fēng)險的影響范圍以及風(fēng)險的破壞力等錯綜復(fù)雜，單一的管理技術(shù)或單一的工程技術(shù)、財務(wù)、組織、教育和程序措施都有局限性，都不能完全奏效。同時，建筑工程風(fēng)險管理在風(fēng)險估計和風(fēng)險評價中使用概率論、數(shù)學(xué)統(tǒng)計甚至隨機過程的理論和方法。 作為工程項目有又不同于一般項目的概念，比較認可的一種定義是：為完成一種獨特的產(chǎn)品或服務(wù)所做出的一次性努力。 （ 2） 技術(shù)復(fù)雜度高，具有很大的技術(shù)風(fēng)險性。 （ 4） 在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中占有重要的戰(zhàn)略地位。 （ 6） 效率突變性大。其特點是： （ 1） 客觀性。 （ 2） 突發(fā)性 。 （ 3） 多變性。 （ 4） 相對性。 （ 5） 無形性。 工程項目風(fēng)險是指某個時期，在特定國家里的某一建設(shè)工程活動中，由于各種事先無法預(yù)料因素的影響，使進行投資決策的投資商和業(yè)主以及使負責(zé)設(shè)計、咨詢、施工和移交、運行的工程承包商的實際收益與預(yù)期收益發(fā)生比較大的偏差，有蒙受經(jīng)濟損失或獲得額外收益的機會和可能。宏觀政治風(fēng)第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 14 險是指在一個國家內(nèi)對所有項目都存在的風(fēng)險。而圍觀則是局部受影響，一部分項目收益而另一部分項目受害，或僅有一部分人受害而其他人不受影響的風(fēng)險。 商務(wù)風(fēng)險主要表現(xiàn)在金融與投資方面。隨著電腦程序化貿(mào)易，有價證券保險等技術(shù)革新的出現(xiàn)，巨額股票拋售現(xiàn)象時有發(fā)生，從而對市場產(chǎn)生巨大壓力，引起恐慌。以為這種發(fā)展影響面極廣，它涉足各個領(lǐng)域，各個階層和各種行業(yè)。這些風(fēng)險雖然表現(xiàn)形式和影響的范圍各不相同，但都離不開人的思想 和行為。 自然風(fēng)險是指工程項目所在地區(qū)客觀存在的惡劣自然條件，工程實施期間可能碰見的惡劣氣候，工程項目所在地的周圍環(huán)境和惡劣的現(xiàn)場條件等因素可能給工程業(yè)主構(gòu)成的威脅。 第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ) 15 （ 4）在工程所在地國家發(fā)生的不是局限在承包人或其分包人雇傭人員中間，且不 是由于從事本工程而引起的暴亂、騷亂或混亂。 （ 6）因工程設(shè)計不當(dāng)而造成的損失或損害，而這類設(shè)計又不是有設(shè)計人員提供或由設(shè)計人員負責(zé)的。 發(fā)生上述特殊 風(fēng)險事件，承包人對其后果一般都不承擔(dān)責(zé)任。 承包人的風(fēng)險 承包人與業(yè)主是合作者，但在各自利益方面則又是對立的雙方，雙方既有共同利益，同樣的風(fēng)險，但又有各自獨特的風(fēng)險。承包人貫穿于項目的始終。 締約和履約是承包工程 的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，許多承包人因?qū)喖s或履約過程的風(fēng)險認識不足，致使本不該虧損的項目虧得一塌糊涂。承包人對其承攬的工程設(shè)計和施工有不可推諉的責(zé)任，而承擔(dān)工程承包的責(zé)任是有一定風(fēng)險的。這種職業(yè)責(zé)任風(fēng)險一般由下述因素構(gòu)成： （ 1）設(shè)計不充分、不完善 （ 2）自身的能力和水平不適應(yīng) 工程建筑項目風(fēng)險管理內(nèi)容和過程 根據(jù)多年的實際工程項目風(fēng)險管理的經(jīng)驗和研究，并綜合廣大工程項目風(fēng)險管理研究學(xué)者的成果，本書定義工程項目風(fēng)險管理的過程和內(nèi)容如下 : 第一步，風(fēng)險管理計劃編制 第二步，風(fēng)險辨識 第三步，風(fēng)險估計 第四步，風(fēng)險評價 第五步，風(fēng)險規(guī)劃 第六步，風(fēng)險應(yīng)對 第七步，總結(jié)與報告 風(fēng)險管理 過程如圖所示： 圖 21 工程項目風(fēng)險管理過程 風(fēng)險管理計劃編制 風(fēng)險辨識 風(fēng)險估計 風(fēng) 險評價 風(fēng)險規(guī)劃 風(fēng)險監(jiān)控 總結(jié)與報告 風(fēng)險分析 狹義風(fēng)險管理 第三章 大型建筑工程項目風(fēng)險的辨識 17 第三章 建筑工程項目風(fēng)險的辨識 項目風(fēng)險辨識 風(fēng)險辨識是通過某種或幾種方式，盡可能全面地識別出影響工程項目總目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險，并恰當(dāng)?shù)胤诸悺Ｖ挥袑⑺械娘L(fēng)險辨識出來，人們才能對工程項目的風(fēng)險進一步進行分析；相反，如果很重要的風(fēng)險因素嗎，沒有辨識出來，即使再復(fù)雜精確的數(shù)學(xué)分析，也只能得出結(jié)論。 （ 1）風(fēng)險管理計劃 （ 2）工程項目的前提、假設(shè)和制約的因素 （ 3) 工程項目概況和有關(guān)計劃文件 （ 4）歷史信息 在資料收集完整的基礎(chǔ)上，要識別工程項目風(fēng)險，應(yīng) 該從以下方面分析工程項目的不確定性，從而確定存