【導讀】以下設計了10份檢查表，為了節(jié)省篇幅，只在“品管部審核檢查表”中設置了“檢查結(jié)果記錄”一欄，并使用了規(guī)范格式。據(jù)是否形成了文件？向品管部經(jīng)理索閱產(chǎn)品監(jiān)視和測量的文件，到倉庫查看是否所有進貨都進行了檢查。是如何處置的，是否要求供應商采取糾正措施。供應商是否按要求提供合格證據(jù)。驗規(guī)范/作業(yè)指導書；品的讓步放行是如何控制的。，存放地點、條件是否適應；符合驗收準則的要求。見證點，巡回檢查點等。過程能力未達到策。備進行管理的規(guī)定。關(guān)資料時應如何處置。實測試設備的功能。規(guī)程及按此規(guī)程校準的記錄。有無這方面的評估記錄。詢問計量員有無特殊環(huán)境的規(guī)定?，F(xiàn)場抽查生產(chǎn)車間對檢驗狀態(tài)標識的情況。態(tài)變化而更改標識；能夠達到追溯的目的。發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，合標準要求和手冊規(guī)定；離、處置及通知有關(guān)部門是否作出了明確規(guī)定；如何了解顧客對處理結(jié)果的滿意程度。間、地點、有關(guān)責任人/班組；

　　

【正文】 審定 /日期： 序號 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 1 件控制程序？ 量體系有關(guān)的抽有文件（包括外來文件和向供方提供的文件等）？是否對使用的文件適時評審？ 到授權(quán)人的批準？ 新批準？ 狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ 適應文件的有效版本？是否從發(fā)放或使用場所及時收回作廢的文件？ 識別？發(fā)放如何控制？ 文件進行標識和管理，以防止誤用？ 文件控制 COP05 （ 1）在人事部查閱文件控制程序。確認： ，是否有可操作性。 。 （如標準）是否包括在控制范圍之列。 （ 2）選擇 5~10份現(xiàn)行有效版本文件，檢查其是否都經(jīng)審批，審批權(quán)限與程序文件有無沖突。 （ 3）詢問人事部文件管理員文件管理狀況。確認： a.“文件歸檔編目清單” —— 文件臺帳是否認真填寫。 。 。 、圖紙歷次修訂是否明顯地標出。 。 。 。 （ 4）到有關(guān)發(fā)放和使用場所查看： ，是否存在應有而無的情況。 ，是否存在多版并存的狀況。 （ 5）在人事部文控中心管理員處查保留的作廢文件。確認：是否進行了隔離和專門標識。 （ 6）查文件更改記錄。確認： 。 。 2 事影響質(zhì)量活動的各類人員的能力需求？是否明確了各類人員的崗位標準的職責要求？ 任與否進行了評價與考核？人員的安排是否滿足需求？ 了相應的培訓？是否對培訓的有效性進行了 人力資源 COP24 （ 1）詢問人事行政部經(jīng)理，有無保證人員能力的規(guī)定（包括評價、考核、培訓方面的規(guī)定）？并在品管部等部門檢查這些規(guī)定是否得到貫徹？這些部門的人員是否確實能夠勝任工作？ （ 2）詢問人事部經(jīng)理，工廠是如何開展培訓工作的。確認： 。 之中。 資格認定。 ，包括 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 29 of 41 評價？以何種方式進行評價？ 何？ 、培訓、技能和經(jīng)驗的適當記錄？ 教學用具、教室及稱職的教師隊伍。 。 （ 3）詢問人事經(jīng)理有否培訓計劃。 （ 4）詢問人事經(jīng)理，廠外培訓是如何進行并管理的。 （ 5）與 3~5名員工面談，了解他們的質(zhì)量意識（包括是否明白自己工作的相關(guān)性和重要性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標作出貢獻），以此衡量質(zhì)量意識培訓的效果。 （ 6）檢查人員檔案中有無人員教育、培訓、技能和經(jīng)驗的記錄。 3 的工作環(huán)境？是否得到了管理？ 法律法規(guī)有哪些？ 工作環(huán) 境 COP12 (1)詢問人事經(jīng)理是如何識別工作環(huán)境因素并進行管理的？ (2)現(xiàn)場檢查工作環(huán)境管理的有效性。 4 記錄控制 記錄控制 COP22 結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、部質(zhì)量記錄保存和使用情況。 5 管理承諾 質(zhì)量手冊 COP24 （ 1）抽查 1~3 名員工，看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。 （ 2）查看人事行政部資源是否充足。 6 以顧客為關(guān)注焦點 質(zhì)量手冊 COP24 詢問 2~3名人事行政部員工，如何看待以顧客為關(guān)注焦點，如何將顧客的要求轉(zhuǎn) 化為相關(guān)工作要求并確實實施。 7 質(zhì)量方針 質(zhì)量手冊 COP24 向人事行政部經(jīng)理及 2~3 名人事行政部員工詢問公司的質(zhì)量方針是什么？如何為實現(xiàn)質(zhì)量方針作出貢獻？ 8 質(zhì)量目標 質(zhì)量手冊 COP24 向人事行政部經(jīng)理及 2~3 名人事行政部員工詢問公司的質(zhì)量目標是什么？本部門的質(zhì)量目標是什么？ 9 職責和權(quán)限 （ 1）詢問人事行政部經(jīng)理：人事行政部在公司中的作用中什么？ （ 2）詢問 2~3 名人事行政部員工，看其對自己的職責和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門（崗位 ）的關(guān)系。 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 30 of 41 10 內(nèi)部溝通 COP28 詢問 2~3名人事行政部員工，了解他們?nèi)绾闻c其他部門（崗位）進行溝通。 11 管理評審 COP01 詢問人事行政部經(jīng)理參加管理評審的情況，人事行政部應為管理評審提供什么資料。 12 內(nèi)部審核 COP23 （ 1）詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核？如何對待？ （ 2）查閱 1~2 次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄。 13 改進 COP20 COP31 詢問參加改進、糾 正及預防措施的情況。 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 31 of 41 內(nèi)部審核檢查表 NO： 受審部門： 采購部 編制 /日期： 審定 /日期： 序號 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 1 價供方？是否明確規(guī)定了選擇和定期評價的準則？ 控制的方式和程度？對供方控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？ 措 施是否予以記錄。 地說明了采購信息？ ，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？評審的方式是什么？是否有效？ 產(chǎn)品進行驗證的活動？是否得到有效的實施？ 客在供方的現(xiàn)場進行驗證時，是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法？ 行驗證的記錄？ 能滿足合同要求時，是如何處置的？ 采購 COP06 COP07 （ 1）詢問采購部經(jīng)理：如何評價和選擇供應商。確認： 擇、評價、重新評價供應商的準則和文件。 。 。 。 ，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？ ，是否采取糾正措施或作必要的更換。 ，是否保存有合格供應商的質(zhì)量記錄，是否定期對合格供應商進行評價。 （ 2）索閱合格供應商名冊，從中抽查 3~5 個合格供應商的評價記錄、合格證明文件、供貨情況記錄等，確認： ，是否 按產(chǎn)品的重要性選擇了不同的評價方法。 評價。 （ 3）抽查 4~6 份采購單及其他采購文件，檢查： 。 、型號或其他準確標識。 ，是否在采購文件上有說明。 、圖樣、檢驗規(guī)程及其他技術(shù)文件的名稱。 、設備、人員、質(zhì)量體系有無必要的要求。 。 （ 4）當我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗證的安排 和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定。抽1~2 份相應文件及驗證記錄（若存在）。 （ 5）查閱有關(guān)采購產(chǎn)品驗證規(guī)定及驗證記錄，以核實是否滿足規(guī)定要求。 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 32 of 41 2 文件控制 COP05 （ 1）查看各種文件，了解文件受控情況。 （ 2）查看作廢文件是否已清除。 （ 3）查看引用的外來文件的受控情況。 （ 4）詢問參加文件定期評審的情況。 3 記錄控制 COP22 結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。 4 管理承諾 質(zhì)量手冊 COP24 （ 1）抽查 1~3 名采購 員，看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。 （ 2）查看采購部資源是否充足。 5 以顧客為關(guān)注焦點 質(zhì)量手冊 COP24 詢問 2~3名采購員，如何看待以顧客為關(guān)注焦點，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實實施。 6 質(zhì)量方針 質(zhì)量手冊 COP24 向采購部經(jīng)理及 2~3 名采購員詢問公司的質(zhì)量方針是什么？如何為實現(xiàn)質(zhì)量方針作出貢獻？ 7 質(zhì)量目標 質(zhì)量手冊 COP24 向采購部經(jīng)理及 2~3 名采購員詢問公司的質(zhì)量目標是什么？本部門的質(zhì)量目標是什么？ 8 職責和權(quán)限 （ 1）詢問采購部經(jīng)理采購部在公司中的作用是什么？ （ 2）詢問 2~3 名采購員，看其對自己的職責和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門（崗位）的關(guān)系。 9 內(nèi)部溝通 詢問 2~3名采購員，了解他們?nèi)绾闻c其他部門（崗位）進行溝通。 10 管理評審 COP01 詢問采購部經(jīng)理參加管理評審的情況，采購部應為管理評審提供什么資料。 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 33 of 41 11 資源管理 6 COP12 COP13 COP24 （ 1）詢問采購部經(jīng)理，資源短缺時，如何配置？ （ 2）查看人力 資源是否充足？與 2~3 名采購員進行面談，了解他們的質(zhì)量意識。 （ 3）詢問采購員培訓情況。 12 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 COP02 詢問采購部經(jīng)理如何參與特定產(chǎn)品、項目或合同的質(zhì)量計劃的制定與實施工作？ 13 與顧客有關(guān)的過程 COP03 （ 1）詢問采購部經(jīng)理參加合同評審的情況。 （ 2）抽幾份“合同 /訂單評審表”，查看為此制訂的采購計劃能否滿足訂單要求。 （ 3）如何配合營銷部作好售后服務工作。 14 設計和開發(fā) COP04 詢問采購部經(jīng)理是否參加設計評審、設計確認。 15 生產(chǎn)和服務提供的控制 COP13 COP14 詢問采購部經(jīng)理生產(chǎn)設備的購買情況。 16 顧客財產(chǎn) COP08 詢問如何參與顧客財產(chǎn)（包括顧客提供的產(chǎn)品）的管理。 17 產(chǎn)品防護 COP21 詢問如何配合倉庫做好采購產(chǎn)品的搬運、貯存工作。 18 監(jiān)視和測量裝置的控制 COP17 如何參與測量設備的購買。 19 內(nèi)部審核 COP23 （ 1）詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核？如何對待？ （ 2）查閱最近 1~2 次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄。 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 34 of 41 20 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 COP15 COP16 如何配合品管部作好進貨驗證工作。 21 不合格品的控制 COP19 詢問采購部經(jīng)理參加不合格品來料處理的情況。 22 數(shù)據(jù)分析 COP30 查看采購部是否對采購信息及時進行分析，并針對其中的問題，采取相應的糾正措施。 23 改進 COP20 COP31 詢問參加改進、糾正及預防措施的情況。 更多 ISO9001 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核 Page 35 of 41 內(nèi)部審核檢查表 NO： 受審部門： 營銷部 編制 /日期： 審定 /日期： 序號 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結(jié)果記錄 1 的要求？確定的方法有哪些？ 文件？ 性的法律法規(guī)有哪些？ 規(guī)定？ 提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要求進行了 評審？評審的內(nèi)容有哪些？評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？ ，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？ 方式是什么？是否有效地進行？ 提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單？ 進行處理？ 與顧客有關(guān)的過程 COP03 COP25 （ 1）向營銷部經(jīng)理查詢識