【導讀】以下設計了10份檢查表，為了節(jié)省篇幅，只在“品管部審核檢查表”中設置了“檢查結果記錄”一欄，并使用了規(guī)范格式。據(jù)是否形成了文件？向品管部經(jīng)理索閱產(chǎn)品監(jiān)視和測量的文件，下的記錄以及檢驗人員的資格要求？到倉庫查看是否所有進貨都進行了檢查。是如何處置的，是否要求供應商采取糾正措施。供應商是否按要求提供合格證據(jù)。驗規(guī)范/作業(yè)指導書；品的讓步放行是如何控制的。，存放地點、條件是否適應；符合驗收準則的要求。見證點，巡回檢查點等。過程能力未達到策。備進行管理的規(guī)定。關資料時應如何處置。實測試設備的功能。規(guī)程及按此規(guī)程校準的記錄。有無這方面的評估記錄。詢問計量員有無特殊環(huán)境的規(guī)定?，F(xiàn)場抽查生產(chǎn)車間對檢驗狀態(tài)標識的情況。態(tài)變化而更改標識；能夠達到追溯的目的。發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，合標準要求和手冊規(guī)定；離、處置及通知有關部門是否作出了明確規(guī)定；如何了解顧客對處理結果的滿意程度。間、地點、有關責任人/班組；

　　

【正文】 7 以顧客為關注焦點 質量手冊 COP24 詢問 2~3 名員工，如何看待以顧客為關注焦點，如何將顧客的要求轉化為相關工作 要求并確實實施。 8 質量方針 質量手冊 COP24 向生產(chǎn)技術部經(jīng)理及 2~3 名員工詢問公司的質量方針是什么？如何為實現(xiàn)質量文革作出貢獻？ 9 質量目標 質量手冊 COP24 向生產(chǎn)技術部經(jīng)理及 2~3 名員工詢問公司的質量目標是什么？本部門的質量目標是什么？ 10 職責和權限 （ 1）詢問生產(chǎn)技術部經(jīng)理：生產(chǎn)技術部在公司中的作用是什么？ （ 2）詢問 2~3 名員工，看其對自己的職責和權限是否了解，是否知道與其他部門（崗位）的關系。 11 內(nèi)部溝通 COP28 詢問 2~3 名員工，了解他們?nèi)绾闻c其他部門（崗位）進行溝通。 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質量管理體系審核 Page 26 of 41 第 26 頁 9/18/2020 12 管理評審 COP01 詢問生產(chǎn)技術部經(jīng)理參加管理評審的情況，生產(chǎn)技術部應為管理評審提供什么資料。 13 資源管理 6 COP12 COP13 COP24 （ 1）詢問生產(chǎn)技術部經(jīng)理，資源短缺時，如何配置？ （ 2）查看人力資源是否充足？與 2~3 名員工進行面談，了解他們的質量意識。 （ 3）詢問員工培訓情況。 14 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 COP02 詢問生產(chǎn)技術部經(jīng)理如何參與特定產(chǎn)品、項目或合同的 質量計劃的制定與實施工作？ 15 與顧客有關的過程 COP03 詢問生產(chǎn)技術部經(jīng)理參加產(chǎn)品要求（合同）評審的情況以及如何配合營銷部做好售后服務工作。 16 設計和開發(fā) COP04 （ 1）詢問生產(chǎn)技術部經(jīng)理是否參加設計評審、設計確認。 （ 2）詢問生產(chǎn)技術部經(jīng)理是如何負責產(chǎn)品的工藝設計的，是如何根據(jù)其他部門的意見修改工藝文件的。 17 生產(chǎn)和服務提供的控制 COP11 COP13 COP14 （ 1）詢問如何向生產(chǎn)部提供工藝文件。 （ 2）詢問如何向生產(chǎn)部提供工裝 設備。 18 產(chǎn)品防護 COP21 詢問如何向生產(chǎn)部等部門提供包裝、搬運作業(yè)指導書。 19 監(jiān)視和測量裝置的控制 COP17 抽查測試設備標識情況，查操作人員對設備的熟悉情況。 20 內(nèi)部審核 COP23 （ 1）詢問是否定期接受內(nèi)部質量體系審核？如何對待？ （ 2）查閱最近 1~2 次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄。 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質量管理體系審核 Page 27 of 41 第 27 頁 9/18/2020 21 過程的監(jiān)視和測量 COP11 COP16 詢問生產(chǎn)技術部經(jīng)理如何配合有關部門做好生產(chǎn)過程的 監(jiān)視和測量。 22 不合格品的控制 COP19 詢問生產(chǎn)技術部經(jīng)理如何參與不合格品的處理。 23 改進 COP20 COP31 詢問參加改進、糾正及預防措施的情況。 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質量管理體系審核 Page 28 of 41 第 28 頁 9/18/2020 內(nèi)部審核檢查表 NO： 受審部門： 人事行政部 編制 /日期： 審定 /日期： 序號 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結果 記錄 1 件控制程序？ 量體系有關的抽有文件（包括外來文件和向供方提供的文件等）？是否對使用的文件適時評審？ 到授權人的批準？ 新批準？ 狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？ 適應文件的有效版本？是否從發(fā)放或使用場所及時收回作廢的文件？ 識別？發(fā)放如何控制？ 文件進行標識和管理，以防止誤用？ 文件控制 COP05 （ 1）在人事部查閱文件控制程 序。確認： ，是否有可操作性。 。 （如標準）是否包括在控制范圍之列。 （ 2）選擇 5~10份現(xiàn)行有效版本文件，檢查其是否都經(jīng)審批，審批權限與程序文件有無沖突。 （ 3）詢問人事部文件管理員文件管理狀況。確認： a.“文件歸檔編目清單” —— 文件臺帳是否認真填寫。 。 。 、圖紙歷次修訂是否明顯地標出。 。 。 否得到了定期評審。 （ 4）到有關發(fā)放和使用場所查看： ，是否存在應有而無的情況。 ，是否存在多版并存的狀況。 （ 5）在人事部文控中心管理員處查保留的作廢文件。確認：是否進行了隔離和專門標識。 （ 6）查文件更改記錄。確認： 。 。 2 事影響質量活動的各類人員的能力需求？是否明確了各類人員的崗位標準的職責要求？ 任與否進行了評價與考核？人員的安排是否滿足需求？ 相應的培訓？是否對培訓的有效性進行了 人力資源 COP24 （ 1）詢問人事行政部經(jīng)理，有無保證人員能力的規(guī)定（包括評價、考核、培訓方面的規(guī)定）？并在品管部等部門檢查這些規(guī)定是否得到貫徹？這些部門的人員是否確實能夠勝任工作？ （ 2）詢問人事部經(jīng)理，工廠是如何開展培訓工作的。確認： 。 之中。 行資格認定。 ，包括 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質量管理體系審核 Page 29 of 41 第 29 頁 9/18/2020 評價？以何種方式進行評價？ 何？ 、培訓、技能和經(jīng)驗的適當記錄？ 教學用具、教室及稱職的教師隊伍。 。 （ 3）詢問人事經(jīng)理有否培訓計劃。 （ 4）詢問人事經(jīng)理，廠外培訓是如何進行并管理的。 （ 5）與 3~5名員工面談，了解他們的質量意識（包括是否明白自己工作的相關性和重要性，以及如何為實現(xiàn)質量目標作出貢獻），以此衡量質量意識培訓的效果。 （ 6）檢查人員檔案中有無人員教育、培訓、技能和經(jīng)驗的記錄。 3 的工作環(huán)境？是否得到了管理？ 法律法規(guī)有哪些 ？ 工作環(huán)境 COP12 (1)詢問人事經(jīng)理是如何識別工作環(huán)境因素并進行管理的？ (2)現(xiàn)場檢查工作環(huán)境管理的有效性。 4 記錄控制 記錄控制 COP22 結合查閱各種質量記錄，查、看、部質量記錄保存和使用情況。 5 管理承諾 質量手冊 COP24 （ 1）抽查 1~3 名員工，看其是否了解滿足顧客、法律法規(guī)要求的重要性。 （ 2）查看人事行政部資源是否充足。 6 以顧客為關注焦點 質量手冊 COP24 詢問 2~3名人事行政部員工，如何看待以顧客為關注焦點，如 何將顧客的要求轉化為相關工作要求并確實實施。 7 質量方針 質量手冊 COP24 向人事行政部經(jīng)理及 2~3 名人事行政部員工詢問公司的質量方針是什么？如何為實現(xiàn)質量方針作出貢獻？ 8 質量目標 質量手冊 COP24 向人事行政部經(jīng)理及 2~3 名人事行政部員工詢問公司的質量目標是什么？本部門的質量目標是什么？ 9 職責和權限 （ 1）詢問人事行政部經(jīng)理：人事行政部在公司中的作用中什么？ （ 2）詢問 2~3 名人事行政部員工，看其對自己的職責和權限是否了解，是否知道 與其他部門（崗位）的關系。 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質量管理體系審核 Page 30 of 41 第 30 頁 9/18/2020 10 內(nèi)部溝通 COP28 詢問 2~3名人事行政部員工，了解他們?nèi)绾闻c其他部門（崗位）進行溝通。 11 管理評審 COP01 詢問人事行政部經(jīng)理參加管理評審的情況，人事行政部應為管理評審提供什么資料。 12 內(nèi)部審核 COP23 （ 1）詢問是否定期接受內(nèi)部質量體系審核？如何對待？ （ 2）查閱 1~2 次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與驗證記錄。 13 改進 COP20 COP31 詢問參加改進、糾正及預防措施的情況。 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質量管理體系審核 Page 31 of 41 第 31 頁 9/18/2020 內(nèi)部審核檢查表 NO： 受審部門： 采購部 編制 /日期： 審定 /日期： 序號 檢查內(nèi)容 涉及條款 參考文件 檢查方法 檢查結果記錄 1 價供方？是否明確規(guī)定了選擇和定期評價的準則？ 控制的方式和程度？對供方控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？ 價的結果和跟蹤措施是否予以記錄。 地說明了采購信息？ ，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？評審的方式是什么？是否有效？ 產(chǎn)品進行驗證的活動？是否得到有效的實施？ 客在供方的現(xiàn)場進行驗證時，是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法？ 行驗證的記錄？ 能滿足合同要求時，是如何處置的？ 采購 COP06 COP07 （ 1）詢問采購部經(jīng)理：如何評價和選擇供應商。確認 ： 、評價、重新評價供應商的準則和文件。 。 。 。 ，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？ ，是否采取糾正措施或作必要的更換。 ，是否保存有合格供應商的質量記錄，是否定期對合格供應商進行評價。 （ 2）索閱合格供應商名冊，從中抽查 3~5 個合格供應商的評價記錄、合格證明文件、供貨情況記錄等，確認： 進行了評價，是否按產(chǎn)品的重要性選擇了不同的評價方法。 評價。 （ 3）抽查 4~6 份采購單及其他采購文件，檢查： 。 、型號或其他準確標識。 ，是否在采購文件上有說明。 、圖樣、檢驗規(guī)程及其他技術文件的名稱。 、設備、人員、質量體系有無必要的要求。 。 （ 4）當我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在采購單或其他采購文 件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定。抽1~2 份相應文件及驗證記錄（若存在）。 （ 5）查閱有關采購產(chǎn)品驗證規(guī)定及驗證記錄，以核實是否滿足規(guī)定要求。 企業(yè) ISO9001 內(nèi)部質量管理體系審核 Page 32 of 41 第 32 頁 9/18/2020 2 文件控制 COP05 （ 1）查看各種文件，了解文件受控情況。 （ 2）查看作廢文件是否已清除。 （ 3）查看引用的外來文件的受控情況。 （ 4）詢問參加文件定期評審的情況。 3 記錄控制 COP22 結合查閱各種質量記錄，查