銀行分行20xx年內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)-資料下載頁(yè)
2024-12-18 05:50本頁(yè)面
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【正文】 39 篇。 內(nèi)控合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)情況 ，我行重視各內(nèi)控信息系統(tǒng)建 設(shè)，一是 規(guī)范?內(nèi)控合規(guī)園地?的使用，要求各支行的內(nèi)控報(bào)告事項(xiàng)均通過(guò)系統(tǒng)完成，并按系統(tǒng)上報(bào)時(shí)間進(jìn)行考核；二是認(rèn)真使用?稽核業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)?，所有信息按要求輸入，并制定專人定期管理；三是加強(qiáng)?金融法規(guī)制度庫(kù)?管理， 做好 C 級(jí)庫(kù)的維護(hù)輸入工作。 配合上級(jí)行 借調(diào)人員情況 ，全年被上級(jí)行借調(diào) 17 人次累計(jì) 219 天。 六、 2021 年內(nèi)控合規(guī)工作思路 2021 年內(nèi)控合規(guī)工作總體 思路為 ：內(nèi)控管理機(jī)制要更加完善，合規(guī)管理要不斷深化，操作風(fēng)險(xiǎn)管理要加以創(chuàng)新，審計(jì)和檢查工作要突出重點(diǎn)，內(nèi)控合規(guī)部門(mén)基礎(chǔ)建設(shè)再上新臺(tái)階。 14 以內(nèi)控評(píng)價(jià) 為抓手，推動(dòng)內(nèi)控管理機(jī)制的完善 （ 1） 要進(jìn)一步做好內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。經(jīng)過(guò)這幾年的建設(shè)，內(nèi)控評(píng)價(jià)工作日趨完善，已經(jīng)成為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的一項(xiàng)重要制度。 2021 年要繼續(xù)做好內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，要通過(guò)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，推動(dòng)各行內(nèi)控管理體系的完善，促進(jìn)各行加快內(nèi)控制度建設(shè)。 2021 年的內(nèi)控評(píng)價(jià)要根據(jù)我行內(nèi)控管理體系建設(shè)的新規(guī)定、新要求，完善內(nèi)控評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，改進(jìn)評(píng)價(jià)的方式方法，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控評(píng)價(jià)的全面性和客觀性。內(nèi)控評(píng)價(jià)工作要充分利用非現(xiàn)場(chǎng)分析手段，擴(kuò)大評(píng)價(jià)工作的覆蓋面。同時(shí)，要推動(dòng)各行利用內(nèi)控評(píng)價(jià)的方式，來(lái)完善對(duì)網(wǎng)點(diǎn)和部門(mén)的內(nèi)控管 理。 （ 2） 要進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的規(guī)范化。從現(xiàn)有的評(píng)價(jià)工作情況看，各層次的網(wǎng)絡(luò)人員履職情況差距較大，2021 年要在繼續(xù)加強(qiáng)履職檢查的同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)各層次人員的履職 規(guī)范性 培訓(xùn)，提高各層次人員的履職能力和履職水平。 以審計(jì)工作為基礎(chǔ)，不斷深化合規(guī)管理工作 （ 1） 制定和完善合規(guī)工作反饋機(jī)制。對(duì)審計(jì)檢查出來(lái)的問(wèn)題，要加強(qiáng)分析，找出管理中的問(wèn)題，對(duì)涉及分行管理部門(mén)的合規(guī)管理提出規(guī)范建議，并跟蹤檢查，提高全行對(duì)合規(guī)工作的認(rèn)知度。 （ 2） 積極參與部門(mén)制度建設(shè)。合規(guī)部門(mén)要提前參與各部門(mén)的規(guī)章、制度建設(shè)中去，要把合規(guī) 審查作為部門(mén)制度下發(fā)的前提，提高參與度 ，主要工作是深化合規(guī)審核工作，爭(zhēng)取把業(yè)務(wù)部門(mén)所有流程、制度的修訂均納入審核范圍。 15 以流程和控制為重點(diǎn)，加強(qiáng)審計(jì)工作建設(shè) （ 1） 要做好對(duì)支行行長(zhǎng)助理以上和分行部門(mén)負(fù)責(zé)人的責(zé)任審計(jì)工作，要統(tǒng)籌安排好工作，保質(zhì)保量地完成好相關(guān)的審計(jì)工作。 進(jìn)一步修訂 《內(nèi)部 審計(jì)（檢查） 操作規(guī)范》。通過(guò)《內(nèi)部審計(jì) （檢查） 操作規(guī)范》的 修訂 ， 以 加強(qiáng)對(duì)各層次人員審計(jì) （檢查）規(guī)范 知識(shí)的培訓(xùn)，提高各層次人員的審計(jì) （檢查） 規(guī)范和審計(jì) （檢查） 水平，推動(dòng)各層次審計(jì) （檢查） 工作的順利開(kāi)展。 （ 3） 要以流程 和控制為重點(diǎn)，開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)工作。 2021年設(shè)想主要開(kāi)展以下幾項(xiàng)： 一是 外包工作專項(xiàng)審計(jì) ，審計(jì)內(nèi)容 主要是對(duì)帳和掃描工作，主要審查外包工作的開(kāi)展情況，外包工作后我行的管理情況，外包工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)加強(qiáng)的管理 ；二是 理財(cái)中心的管理審計(jì) ， 主要審查理財(cái)中心的管理、優(yōu)質(zhì)客戶的管理和客戶經(jīng)理的管理等 內(nèi)容；三是 各種協(xié)議的管理審計(jì) ， 主要審查 各項(xiàng) 協(xié)議的管理狀況，是否符合規(guī)范。 以創(chuàng)新為手段，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理。 （ 1） 繼續(xù)推進(jìn)《業(yè)務(wù)操作指南》的培訓(xùn)。在組織對(duì)文件學(xué)習(xí)的同時(shí)，重點(diǎn)要通過(guò)組織案例，拍攝短片，以直觀生動(dòng)的形式，把各 個(gè)層面和各個(gè)環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)展示出來(lái)，以提高學(xué)習(xí)的效率。 （ 2） 建立《業(yè)務(wù)操作指南》的日常管理機(jī)制。分行內(nèi)控 監(jiān)察 要在內(nèi)控管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，牽頭抓好《業(yè)務(wù)操作指南》的推廣應(yīng)用工作，要指派專人重點(diǎn)對(duì)《業(yè)務(wù)操作指南》16 的培訓(xùn)質(zhì)量、執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，收集、整理應(yīng)用中的各類信息，及時(shí)將存在的問(wèn)題和改進(jìn)意見(jiàn)向上級(jí)行反饋。 （ 3） 組織好反洗錢(qián)工作。加強(qiáng)對(duì)各部門(mén)的培訓(xùn)，落實(shí)好各部門(mén)的崗位職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)可疑交易的甄別，提高反洗錢(qián)的能力。 加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)，提高隊(duì)伍素質(zhì) 造就一支高素質(zhì)的員工隊(duì)伍是做好內(nèi)控合規(guī)工作的根本保證。要著眼全行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和內(nèi)控合規(guī)工作的需要，真正把員工培訓(xùn)工作放在突出位置，切實(shí)加大隊(duì)伍建設(shè)和培訓(xùn)工作力度。要組織好員工對(duì)監(jiān)管文件的學(xué)習(xí)，提高員工服務(wù)于全行經(jīng)營(yíng)管理大局的能力，為各級(jí)管理層提供有價(jià)值的分析與建議，不斷促進(jìn)全行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提高。同時(shí)要大力加強(qiáng)職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工的愛(ài)崗敬業(yè)精神，引導(dǎo)員工遵章守紀(jì)、恪盡職守、廉潔奉公；要教育員工遵循客觀、公正、審慎的職業(yè)道德規(guī)范；要通過(guò)加強(qiáng)思想工作，在內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍中營(yíng)造積極向上、團(tuán)結(jié)奮進(jìn)、協(xié)作和諧的良好氛圍。 **分行內(nèi)控監(jiān)察部 2021 年 12 月 141
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