【正文】 流程匹配設(shè)計(jì)針對(duì)人力資源干部和各部門經(jīng)理提供的崗位分析培訓(xùn)；各部門根據(jù)培訓(xùn)要求進(jìn)行初步的分析；咨詢組、各部門崗位分析培訓(xùn)資料；各部門職責(zé)，以及崗責(zé)方案；2006年 月 日— 月 日設(shè)計(jì)討論澄清崗責(zé)設(shè)計(jì)方案并澄清流程崗責(zé)管理要求，并向公司高管匯報(bào)并獲得確認(rèn)。咨詢組、各部門合規(guī)體系崗責(zé)管理方面的審定；2006年 月日— 月 日合規(guī)崗責(zé)體系文件的審定與發(fā)布進(jìn)行為期半天的崗位說明描述培訓(xùn)；各部門/支行團(tuán)隊(duì)根據(jù)審批后的崗責(zé)管理方案，撰寫崗位說明要求并最終審定體系文件。咨詢組、各部門銀行所有崗位的崗位說明書和定稿的合規(guī)崗責(zé)文件。2006年 月日— 月 日項(xiàng)目整體計(jì)劃是規(guī)劃性的文件，是制定咨詢階段計(jì)劃的基礎(chǔ)。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，咨詢工作組將根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，采取滾動(dòng)計(jì)劃的方式，明確各階段工作內(nèi)容、方法和目標(biāo)。 項(xiàng)目的階段工作計(jì)劃在項(xiàng)目的每個(gè)階段，咨詢工作組將按照雙方所確定的方案，制定項(xiàng)目階段工作計(jì)劃來具體規(guī)定在一定的時(shí)間內(nèi)所要開展的工作目的、任務(wù)、方法和雙方的具體責(zé)任。在每個(gè)階段完成之后，咨詢雙方形成階段工作總結(jié)，回顧階段計(jì)劃執(zhí)行情況，作為下一階段工作計(jì)劃的輸入和依據(jù)。在咨詢顧問每次進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)工作之前，都會(huì)將現(xiàn)場(chǎng)工作的咨詢計(jì)劃傳遞給現(xiàn)場(chǎng)單位，項(xiàng)目咨詢現(xiàn)場(chǎng)工作計(jì)劃包括本次現(xiàn)場(chǎng)工作的目的、工作內(nèi)容、工作結(jié)果和雙方的配合事項(xiàng)等。在咨詢顧問進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)之后，首先對(duì)前期工作進(jìn)行回顧和評(píng)價(jià)，然后和被咨詢單位確定本次現(xiàn)場(chǎng)工作計(jì)劃。每次現(xiàn)場(chǎng)工作結(jié)束之后，應(yīng)形成現(xiàn)場(chǎng)工作總結(jié)，對(duì)本次現(xiàn)場(chǎng)咨詢工作進(jìn)行總結(jié)和回顧，并提出被咨詢單位在咨詢顧問離開期間的工作計(jì)劃。4 項(xiàng)目組織策劃 項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖xxxx分行的合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“合規(guī)項(xiàng)目”）是一項(xiàng)事關(guān)全行的戰(zhàn)略性管理基本建設(shè)工程，因此必須由各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥、并抽調(diào)精干人員全力以赴實(shí)施。建立完善的項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)（見下圖）是項(xiàng)目成功的基本保障： 職責(zé)分工1）分行合規(guī)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組合規(guī)項(xiàng)目作為“一把手工程”，應(yīng)成立由行長(zhǎng)親任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，分管副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，分行各條線正職及各支行行長(zhǎng)為組員的“xxxx分行合規(guī)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組”，并通過定期或間斷性專題會(huì)議形式履行一下主要職責(zé)：l 負(fù)責(zé)合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)的整體規(guī)劃和控制；l 審議和批準(zhǔn)分行合規(guī)內(nèi)控政策和目標(biāo)；l 批準(zhǔn)項(xiàng)目工作內(nèi)容安排；l 批準(zhǔn)合規(guī)內(nèi)控管理體系整體推進(jìn)工作計(jì)劃；l 評(píng)審體系框架，審議和批準(zhǔn)相關(guān)文件；l 確保提供推進(jìn)本項(xiàng)目所需的資源。2）分行合規(guī)項(xiàng)目辦公室分行合規(guī)項(xiàng)目辦公室是合規(guī)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機(jī)構(gòu)，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目策劃、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及控制工作。建議項(xiàng)目辦公室主任由分行分管副行長(zhǎng)兼任，并任命分行合規(guī)經(jīng)理為常務(wù)副主任、分行其他各部門高級(jí)管理人員、各支行主管副行長(zhǎng)為項(xiàng)目辦公室副主任；同時(shí)，抽調(diào)有關(guān)人員組成項(xiàng)目辦公室，考慮設(shè)置包括綜合、培訓(xùn)、信息及宣傳等相關(guān)職能崗位，并抽調(diào)相關(guān)人員組成項(xiàng)目工作組。項(xiàng)目辦公室作為項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機(jī)構(gòu)，除重大事項(xiàng)需提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議討論決策并定期或階段性匯報(bào)外，項(xiàng)目的進(jìn)度推進(jìn)、工作協(xié)調(diào)等例行管理及決策活動(dòng)的開展，建議通過項(xiàng)目辦公室會(huì)議形式執(zhí)行。項(xiàng)目辦公室會(huì)議的紀(jì)要送領(lǐng)導(dǎo)小組成員及所有相關(guān)單位和部門。項(xiàng)目管理的日常工作通過所設(shè)各職能開展，相關(guān)職責(zé)包括：a） 綜合l 制定、起草項(xiàng)目總體規(guī)劃和各階段性計(jì)劃并實(shí)施控制；l 負(fù)責(zé)咨詢工作的協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)和管理；l 承擔(dān)項(xiàng)目辦公室會(huì)議的秘書工作；l 收集、解決在推行過程中所出現(xiàn)的問題并定期向項(xiàng)目辦公室會(huì)議及項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)；l 負(fù)責(zé)組織開展過程評(píng)價(jià)、評(píng)審、驗(yàn)收和總結(jié)；l 負(fù)責(zé)與各部門及相關(guān)支行項(xiàng)目組聯(lián)絡(luò)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、協(xié)調(diào)指導(dǎo)；l 協(xié)調(diào)和監(jiān)督項(xiàng)目的進(jìn)展等；b）培訓(xùn)、信息及宣傳l 負(fù)責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃的編制；l 負(fù)責(zé)培訓(xùn)教材的編制；l 負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過程中培訓(xùn)工作的組織和實(shí)施；l 負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的有效性評(píng)估；l 組織開展現(xiàn)有文件和法規(guī)的收集、清理工作；l 負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過程中的文件管理；l 負(fù)責(zé)有關(guān)項(xiàng)目信息的內(nèi)部發(fā)布和對(duì)外相關(guān)宣傳信息的提供。C）各業(yè)務(wù)（部門）l 負(fù)責(zé)組織內(nèi)控體系建設(shè)工作在本業(yè)務(wù)條線的實(shí)施；l 負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)條線內(nèi)控體系文件的編寫、評(píng)審、修改、運(yùn)行與維護(hù)；l 在培訓(xùn)組安排下，就本業(yè)務(wù)系統(tǒng)的內(nèi)控體系文件進(jìn)行培訓(xùn)。3）試點(diǎn)支行/營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目小組各支行/營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)成立項(xiàng)目小組，完成分行所下達(dá)的合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)工作計(jì)劃的各項(xiàng)要求，并確保所建合規(guī)內(nèi)控管理體系的有效持續(xù)運(yùn)行。 咨詢工作組根據(jù)咨詢協(xié)議的要求，參與項(xiàng)目的策劃活動(dòng)，協(xié)助起草項(xiàng)目管理辦公室工作文件，并根據(jù)xxxx分行的要求，指導(dǎo)開展合規(guī)內(nèi)控管理體系的調(diào)研、評(píng)估、設(shè)計(jì)和評(píng)審等工作，承擔(dān)運(yùn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)任務(wù)等。1）項(xiàng)目咨詢總監(jiān)全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的總體策劃和方案設(shè)計(jì)、咨詢顧問培訓(xùn)，并對(duì)項(xiàng)目的咨詢技術(shù)的選用、咨詢服務(wù)質(zhì)量和進(jìn)度負(fù)全責(zé)，包括負(fù)責(zé)組織解決咨詢工作中出現(xiàn)的重大技術(shù)問題等。2）項(xiàng)目經(jīng)理具體負(fù)責(zé)咨詢工作的計(jì)劃安排、項(xiàng)目日常管理，并具體負(fù)責(zé)組織起草咨詢文件及相關(guān)表單、代表咨詢工作組與委托方項(xiàng)目辦公室就咨詢、培訓(xùn)工作開展進(jìn)行定期/不定期的意見交換。2）項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)咨詢組在項(xiàng)目經(jīng)理的安排下根據(jù)咨詢要求，具體完成項(xiàng)目咨詢?nèi)蝿?wù)。 項(xiàng)目信息溝通1）定期匯報(bào)制度：項(xiàng)目辦公室定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度和效果；2）建立項(xiàng)目信息交流和通報(bào)制度，包括：項(xiàng)目組內(nèi)部的例會(huì)和溝通制度；項(xiàng)目辦公室定期形成工作簡(jiǎn)報(bào)，通報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況；必要時(shí)向外界披露項(xiàng)目情況；3）關(guān)于項(xiàng)目重要的精神采取正式發(fā)文形式：項(xiàng)目發(fā)文為行發(fā)文；4）咨詢方和項(xiàng)目辦公室建立正式、固定的聯(lián)系渠道，雙方采取聯(lián)合辦公的形式，至少每階段舉行一次內(nèi)部會(huì)議。對(duì)于項(xiàng)目中的重大問題，雙方通過會(huì)議或正式的書面信函溝通。5 項(xiàng)目咨詢費(fèi)用及報(bào)價(jià)說明項(xiàng)目咨詢費(fèi)用報(bào)價(jià)：序號(hào)階段咨詢費(fèi)用（人民幣）1調(diào)查、清理與評(píng)估階段XX萬元2合規(guī)內(nèi)控體系框架方案設(shè)計(jì)XX萬元3合規(guī)內(nèi)控體系文件編寫指導(dǎo)XX萬元4崗責(zé)與流程匹配、綜合體系文件審定XX萬元合計(jì)XXX萬元項(xiàng)目咨詢費(fèi)用報(bào)價(jià)：XXXXXXXXX整。此外，咨詢方為開展咨詢工作所發(fā)生的交通及住宿費(fèi)用由委托方根據(jù)實(shí)際需要確認(rèn)后另行支付。