銀行分行合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)項目建議書-資料下載頁
2025-06-22 23:15本頁面
【正文】 流程匹配設(shè)計針對人力資源干部和各部門經(jīng)理提供的崗位分析培訓(xùn)；各部門根據(jù)培訓(xùn)要求進行初步的分析；咨詢組、各部門崗位分析培訓(xùn)資料；各部門職責(zé)，以及崗責(zé)方案；2006年 月 日— 月 日設(shè)計討論澄清崗責(zé)設(shè)計方案并澄清流程崗責(zé)管理要求，并向公司高管匯報并獲得確認。咨詢組、各部門合規(guī)體系崗責(zé)管理方面的審定；2006年 月日— 月 日合規(guī)崗責(zé)體系文件的審定與發(fā)布進行為期半天的崗位說明描述培訓(xùn)；各部門/支行團隊根據(jù)審批后的崗責(zé)管理方案，撰寫崗位說明要求并最終審定體系文件。咨詢組、各部門銀行所有崗位的崗位說明書和定稿的合規(guī)崗責(zé)文件。2006年 月日— 月 日項目整體計劃是規(guī)劃性的文件，是制定咨詢階段計劃的基礎(chǔ)。在項目實施過程中，咨詢工作組將根據(jù)項目的實際情況，采取滾動計劃的方式，明確各階段工作內(nèi)容、方法和目標。 項目的階段工作計劃在項目的每個階段，咨詢工作組將按照雙方所確定的方案，制定項目階段工作計劃來具體規(guī)定在一定的時間內(nèi)所要開展的工作目的、任務(wù)、方法和雙方的具體責(zé)任。在每個階段完成之后，咨詢雙方形成階段工作總結(jié)，回顧階段計劃執(zhí)行情況，作為下一階段工作計劃的輸入和依據(jù)。在咨詢顧問每次進入現(xiàn)場工作之前，都會將現(xiàn)場工作的咨詢計劃傳遞給現(xiàn)場單位，項目咨詢現(xiàn)場工作計劃包括本次現(xiàn)場工作的目的、工作內(nèi)容、工作結(jié)果和雙方的配合事項等。在咨詢顧問進入現(xiàn)場之后，首先對前期工作進行回顧和評價，然后和被咨詢單位確定本次現(xiàn)場工作計劃。每次現(xiàn)場工作結(jié)束之后，應(yīng)形成現(xiàn)場工作總結(jié)，對本次現(xiàn)場咨詢工作進行總結(jié)和回顧，并提出被咨詢單位在咨詢顧問離開期間的工作計劃。 4 項目組織策劃 項目管理組織結(jié)構(gòu)圖xxxx分行的合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)項目（以下簡稱“合規(guī)項目”）是一項事關(guān)全行的戰(zhàn)略性管理基本建設(shè)工程，因此必須由各級領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥、并抽調(diào)精干人員全力以赴實施。建立完善的項目管理組織機構(gòu)（見下圖）是項目成功的基本保障： 職責(zé)分工1）分行合規(guī)項目領(lǐng)導(dǎo)小組合規(guī)項目作為“一把手工程”，應(yīng)成立由行長親任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，分管副行長為副組長，分行各條線正職及各支行行長為組員的“xxxx分行合規(guī)項目領(lǐng)導(dǎo)小組”，并通過定期或間斷性專題會議形式履行一下主要職責(zé)：l 負責(zé)合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)的整體規(guī)劃和控制；l 審議和批準分行合規(guī)內(nèi)控政策和目標；l 批準項目工作內(nèi)容安排；l 批準合規(guī)內(nèi)控管理體系整體推進工作計劃；l 評審體系框架，審議和批準相關(guān)文件；l 確保提供推進本項目所需的資源。2）分行合規(guī)項目辦公室分行合規(guī)項目辦公室是合規(guī)項目領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機構(gòu)，全面負責(zé)項目策劃、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及控制工作。建議項目辦公室主任由分行分管副行長兼任，并任命分行合規(guī)經(jīng)理為常務(wù)副主任、分行其他各部門高級管理人員、各支行主管副行長為項目辦公室副主任；同時，抽調(diào)有關(guān)人員組成項目辦公室，考慮設(shè)置包括綜合、培訓(xùn)、信息及宣傳等相關(guān)職能崗位，并抽調(diào)相關(guān)人員組成項目工作組。項目辦公室作為項目領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機構(gòu)，除重大事項需提請領(lǐng)導(dǎo)小組會議討論決策并定期或階段性匯報外，項目的進度推進、工作協(xié)調(diào)等例行管理及決策活動的開展，建議通過項目辦公室會議形式執(zhí)行。項目辦公室會議的紀要送領(lǐng)導(dǎo)小組成員及所有相關(guān)單位和部門。項目管理的日常工作通過所設(shè)各職能開展，相關(guān)職責(zé)包括：a） 綜合l 制定、起草項目總體規(guī)劃和各階段性計劃并實施控制；l 負責(zé)咨詢工作的協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)和管理；l 承擔(dān)項目辦公室會議的秘書工作；l 收集、解決在推行過程中所出現(xiàn)的問題并定期向項目辦公室會議及項目領(lǐng)導(dǎo)小組匯報；l 負責(zé)組織開展過程評價、評審、驗收和總結(jié)；l 負責(zé)與各部門及相關(guān)支行項目組聯(lián)絡(luò)，及時發(fā)現(xiàn)問題、協(xié)調(diào)指導(dǎo)；l 協(xié)調(diào)和監(jiān)督項目的進展等；b）培訓(xùn)、信息及宣傳l 負責(zé)培訓(xùn)計劃的編制；l 負責(zé)培訓(xùn)教材的編制；l 負責(zé)項目實施過程中培訓(xùn)工作的組織和實施；l 負責(zé)培訓(xùn)工作的有效性評估；l 組織開展現(xiàn)有文件和法規(guī)的收集、清理工作；l 負責(zé)項目實施過程中的文件管理；l 負責(zé)有關(guān)項目信息的內(nèi)部發(fā)布和對外相關(guān)宣傳信息的提供。C）各業(yè)務(wù)（部門）l 負責(zé)組織內(nèi)控體系建設(shè)工作在本業(yè)務(wù)條線的實施；l 負責(zé)本業(yè)務(wù)條線內(nèi)控體系文件的編寫、評審、修改、運行與維護；l 在培訓(xùn)組安排下，就本業(yè)務(wù)系統(tǒng)的內(nèi)控體系文件進行培訓(xùn)。3）試點支行/營銷團隊項目小組各支行/營銷團隊成立項目小組，完成分行所下達的合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)工作計劃的各項要求，并確保所建合規(guī)內(nèi)控管理體系的有效持續(xù)運行。 咨詢工作組根據(jù)咨詢協(xié)議的要求，參與項目的策劃活動，協(xié)助起草項目管理辦公室工作文件，并根據(jù)xxxx分行的要求，指導(dǎo)開展合規(guī)內(nèi)控管理體系的調(diào)研、評估、設(shè)計和評審等工作，承擔(dān)運行指導(dǎo)和培訓(xùn)任務(wù)等。1）項目咨詢總監(jiān)全面負責(zé)項目的總體策劃和方案設(shè)計、咨詢顧問培訓(xùn)，并對項目的咨詢技術(shù)的選用、咨詢服務(wù)質(zhì)量和進度負全責(zé)，包括負責(zé)組織解決咨詢工作中出現(xiàn)的重大技術(shù)問題等。2）項目經(jīng)理具體負責(zé)咨詢工作的計劃安排、項目日常管理，并具體負責(zé)組織起草咨詢文件及相關(guān)表單、代表咨詢工作組與委托方項目辦公室就咨詢、培訓(xùn)工作開展進行定期/不定期的意見交換。2）項目現(xiàn)場咨詢組在項目經(jīng)理的安排下根據(jù)咨詢要求，具體完成項目咨詢?nèi)蝿?wù)。 項目信息溝通1）定期匯報制度：項目辦公室定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報項目進度和效果；2）建立項目信息交流和通報制度，包括：項目組內(nèi)部的例會和溝通制度；項目辦公室定期形成工作簡報，通報項目進展情況；必要時向外界披露項目情況；3）關(guān)于項目重要的精神采取正式發(fā)文形式：項目發(fā)文為行發(fā)文；4）咨詢方和項目辦公室建立正式、固定的聯(lián)系渠道，雙方采取聯(lián)合辦公的形式，至少每階段舉行一次內(nèi)部會議。對于項目中的重大問題，雙方通過會議或正式的書面信函溝通。 5 項目咨詢費用及報價說明項目咨詢費用報價：序號階段咨詢費用（人民幣）1調(diào)查、清理與評估階段XX萬元2合規(guī)內(nèi)控體系框架方案設(shè)計XX萬元3合規(guī)內(nèi)控體系文件編寫指導(dǎo)XX萬元4崗責(zé)與流程匹配、綜合體系文件審定XX萬元合計XXX萬元項目咨詢費用報價：XXXXXXXXX整。此外，咨詢方為開展咨詢工作所發(fā)生的交通及住宿費用由委托方根據(jù)實際需要確認后另行支付。
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