銀行分行20xx年內(nèi)控合規(guī)工作總結-文庫吧資料
2024-12-26 05:50本頁面
【正文】 項目安排表、各部門分管領導和聯(lián)系人的通訊錄、檢查組成員通訊錄和聯(lián)合檢查組檢查時間和人員安排表，為確保整合檢查，先后 4 次 協(xié)調(diào) 檢查時間和檢查人員，確保以最佳時間安排和最佳線路完成聯(lián)合檢查，減輕支行的接待負擔；三是規(guī)范檢查工作，本次自查規(guī)范了統(tǒng)一的工作底稿、取證書、報告書格式，并要求檢查一條邊到底，中間不得更換檢查人員，以便最大程度統(tǒng)一檢查標準；四是抓好落實整改工作。針對省分行和本行突擊檢查發(fā)現(xiàn)問題情況下發(fā)了《關于近期重要業(yè)務突擊檢查情況的通報》，在全行范圍內(nèi)進行了通報，要求各行部必須進一步落實?兩手抓?，抓好問題的整改工作。 （ 2） 抓好重要崗位和高風險業(yè)務專項檢查和整改工作。 四、 轉變內(nèi)審理念，突出重點做好審計工作 認真做好上級行布置的各項專項審計及檢查 （ 1） 根據(jù)省分行《關于開展案件風險排查工作的通知》及浙江銀監(jiān)局《 關于對浙江轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構開展案件風險排查的通知》文件要求，全行共成立檢查組 44 個，參加檢查人員 166 人，我 行 還成立督查組，對各行排查情況進行督查，確保各行排查工作落到實處。 （ 2） 采取多種形式檢驗培訓效果 。 （ 1） 積極采取多種形式進行培訓活動 。 認真落實操作風險管理指導，一是建立 操作風險提示制度，對內(nèi)控監(jiān)察部各項合規(guī)檢查和審計發(fā)現(xiàn)問題中的操作 風險 問題 均向被檢查單位作出風險提示 并提出防范風險的建議 ；二是建立操作風險 通報制度， 對 上述情況同時通報相關業(yè)務部門。 三、以操作風險監(jiān)測指標為抓手，加強操作風險管理 及時監(jiān)測、分析和報告各業(yè)務領域的操作風險。為確保我行各項 業(yè)務合規(guī)經(jīng)營，從源頭上對各項制度辦法進行合規(guī)控制，我行今年實行了?制度合規(guī)審議流程?，規(guī)定各業(yè)務部門在制定各項業(yè)務規(guī)定、操作流程時，必須報送內(nèi)控監(jiān)察部合規(guī)人員進行合規(guī)審議，從是否符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和總行的規(guī)定等方面進行全面審視，使各項規(guī)章制度、程序符合法規(guī)制度要求，規(guī)避因不符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求而造成的合規(guī)性風險。 今年7 我行共計清理各項制度和業(yè)務流程 131 個，其中整合 3個，修訂 34 個，廢止 18 個，繼續(xù)執(zhí)行 76 個。 以防范合規(guī)風險為立足點認真清理規(guī)章制度 （ 1） 全面排查業(yè)務制度流程合規(guī)風險點 ， 清理規(guī)章制度和業(yè)務流程。 （ 2） 進一步完善內(nèi)控合規(guī)人員履職責任制度和支行行長內(nèi)控合規(guī)述職制度，加大合規(guī)問責力度 。 二、 積極探索合規(guī)工作思路， 完善合規(guī)體制建設 以完善內(nèi)控合規(guī)網(wǎng)絡化管理為基本點建立合規(guī)風險管理機制 （ 1） 進一步完善績 效考核制度，加大內(nèi)控合規(guī)考核力度 。 （ 3） 認真布置落實銀監(jiān)局內(nèi)控評價 的 自查工作，自查在三個層面展開，一是內(nèi)控合規(guī)管理部門對全行近兩年來的內(nèi)控管理狀況進行全面回顧總結，同時整理相應的內(nèi)控管理材料，做好銀監(jiān)分局現(xiàn)場評價的資料準備工作；二是布置各專業(yè)部門針對自查方案，對各項業(yè)務從管理部門角度檢查文6 件制度方面的問題，對涉及業(yè)務的進行全面自查；三是布置各支行主要針對操作環(huán)節(jié)進行全面自查。 積極組織 各項 內(nèi)控評價 相關工作 （ 1）根據(jù)省分行 2021 版內(nèi)控評價辦法 ，結合我行實際，今年我行對下轄各支行進行了內(nèi)控評價， 從現(xiàn)場評價情況看，各行內(nèi)控管理水平有較大提高， 一是得分普遍提高，幅度較大 ； 二是控制環(huán)境、信息交流等內(nèi)控基礎工作方面基本杜絕了失分；三是發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)和風險度比去年有較大幅度的下降，同時問題分布的范圍也大大縮小了；四是部分原來內(nèi)控管理基礎比較薄弱的行今年有較大改觀，如平湖支行今年不但杜絕了內(nèi)控基礎方面的扣分，而且得分提高幅度 較大 。二是各支行以方陣形式參加比賽，在回答必答題時如果指定人員不能回答，可以向方陣求助，活潑了現(xiàn)場氣氛。本次知識競賽突破了以往知識競賽的慣例，在形式上作了不少創(chuàng)新，取得了很好的效果。 組織 分行 內(nèi)控合規(guī)知識競賽。 （ 2） 向內(nèi)控專管員開放 了審計非現(xiàn)場通用查詢系統(tǒng)，使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)篩選和統(tǒng)計功能得到充分發(fā)揮，也提高了該系統(tǒng)的利用率 ， 同時為規(guī)范使用，還制定了嚴格的管理制度 。該細則對內(nèi)控專管員的聘任和崗位設置、日常工作、檔案管理和報告制度、工作權限、管理和考核五方 面內(nèi)容進行了詳細的規(guī)范。 完善內(nèi)控專管員管理。今年，我行出臺了《內(nèi)控重點支行管理辦法》，落實對轄內(nèi)內(nèi)控管理相對較為薄弱的支行實行對口幫教， 今年 主要落實了以下工作，一是從內(nèi)部管理、業(yè)務指導、人員培訓三個方面加強對支行幫輔工作的，尤其突出教育、培訓、交流、分析方面的重點幫輔工作，分行內(nèi)控分管行長王青英率領內(nèi)控監(jiān)察部、個人業(yè)務部、貸后管理中心、運行管理部負責人一行到重點支行召開幫輔現(xiàn)場
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