【導(dǎo)讀】制約商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展和金融產(chǎn)品創(chuàng)新，而且威脅國家金融安全。建立完善問責制作為目前工作的重點。當局出臺了一系列規(guī)章制度。管理和內(nèi)部控制制度”。同年2月21日，國務(wù)院頒布《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，以法律形式引進了國際通行的審慎經(jīng)營理念。以巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《有效銀行監(jiān)管的核心原則》為主要。統(tǒng)、詳細的規(guī)定。通知》，強化了商業(yè)銀行操作風險的防范。行提供指導(dǎo)，并闡述了銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于銀行業(yè)機構(gòu)合規(guī)的觀點。有違規(guī)情況發(fā)生時，銀行管理層能夠采取適當措施予以糾正。規(guī)風險管理機制建設(shè)項目已順利完成，并得到監(jiān)管當局的充分肯定。4月初，xx銀行xx分行宣布合規(guī)風險管理體系正式運行。內(nèi)控管理體系建設(shè)”項目，簡稱“合規(guī)項目”。和連續(xù)監(jiān)控，預(yù)防差錯事故的發(fā)生。合規(guī)風險是誘發(fā)操作風險的最為直接的因素。合規(guī)項目建設(shè)的過程也是培育風險文化的過。管理理念相呼應(yīng)，共同構(gòu)建xxxx銀行全新的優(yōu)秀企業(yè)文化。

　　

【正文】 匹配設(shè)計 針對人力資源干部和各部門經(jīng)理提供的崗位分析培訓； 各部門根據(jù)培訓要求進行初步的分析； 咨詢組、各部門 崗位分析培訓資料； 各部門職責，以及崗責方案； 2020 年 月 日 — 月 日 設(shè)計討論 澄清崗責設(shè)計方案并澄清流程崗責管理要求 ，并向公司高管匯報并獲得確認。 咨詢組、各部門 合規(guī)體系崗責管理方面的審定； 2020 年 月日 — 月 日 合規(guī)崗責體系文件的審進行為期半天的崗位說明描述培訓； 各部門 /支行團隊根據(jù)審批后的崗責管理咨詢組、各部門 銀行所有崗位的崗位說明書和定2020 年 月日 — 月 任務(wù)名稱 工作內(nèi)容 參與人員 工作成果 時間 定與發(fā)布 方案，撰寫崗位說明要求并最終審定體系文件。 稿的合規(guī)崗責文件。 日 項目整體計劃是規(guī)劃性的文件，是制定咨詢階段計劃的基礎(chǔ)。在項目實施過程中，咨詢工作組將根據(jù)項目的實際情況，采取滾動計劃的方式，明確各階段工作內(nèi)容、方法和目標。 項目的階段工作計劃 在項目的每個階段，咨詢工作組將按照雙方所確定的方案，制定項目階段工作計劃來具體規(guī)定在一定的時間內(nèi)所要開展的工作目的、任務(wù)、方法和雙方的具體責任。 在每個階段完成之后，咨詢雙方形成階段工作總結(jié)，回顧階段計劃執(zhí)行情況，作為下一階段工作計劃的輸入和依據(jù)。 項目咨詢現(xiàn)場工作計劃 在咨詢顧問每次進入現(xiàn)場工作之前，都會將現(xiàn)場工作的咨詢計劃傳遞給現(xiàn)場單位，項目咨詢現(xiàn)場工作計劃包括本次現(xiàn)場工作的目的、工作內(nèi)容、工作結(jié)果和雙方的配合事項等。在咨詢顧問進入現(xiàn)場之后，首先對前期工作進行 回顧和評價，然后和被咨詢單位確定本次現(xiàn)場工作計劃。 每次現(xiàn)場工作結(jié)束之后，應(yīng)形成現(xiàn)場工作總結(jié)，對本次現(xiàn)場咨詢工作進行總結(jié)和回顧，并提出被咨詢單位在咨詢顧問離開期間的工作計劃。 4 項目組織策劃 項目管理組織結(jié)構(gòu)圖 xxxx 分行的合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)項目（以下簡稱“合規(guī)項目”）是一項事關(guān)全行的戰(zhàn)略性管理基本建設(shè)工程，因此必須由各級領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥、并抽調(diào)精干人員全力以赴實施。建立完善的項目管理組織機構(gòu)（見下圖）是項目成功的基本保障： 職責分工 1）分行合規(guī)項目領(lǐng)導(dǎo)小組 合規(guī) 項目作 為“一把手工程”，應(yīng)成立由行長親任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，分管副行長為副組長，分行各條線正職及各支行行長為組員的“ xxxx 分行合規(guī) 項目領(lǐng)導(dǎo)小組”，并通過定期或間斷性專題會議形式履行一下主要職責： ? 負責合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)的整體規(guī)劃和控制； ? 審議和批準分行合規(guī)內(nèi)控政策和目標； ? 批準項目工作內(nèi)容安排； ? 批準合規(guī)內(nèi)控管理體系整體推進工作計劃； ? 評審體系框架，審議和批準相關(guān)文件； ? 確保提供推進本項目所需的資源。 2）分行合規(guī)項目辦公室 分行合規(guī)項目辦公室是合規(guī)項目領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機構(gòu)，全面負責項目策劃、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及控制工作。 建議項目辦公室主任由分行分管副行長兼任，并任命分行合規(guī)經(jīng)理為常務(wù)副主任、分行其他各部門高級管理人員、各支行主管副行長為項目辦公室副主任； 同時，抽調(diào)有關(guān)人員組成項目辦公室，考慮設(shè)置包括綜合、培訓、信息及宣傳等相關(guān)職能崗位，并抽調(diào)相關(guān)人員組成項目工作組。 項目辦公室作為項目領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機構(gòu)，除重大事項需提請領(lǐng)導(dǎo)小組會議討論決策并定期或階段性匯報外，項目的進度推進、工作協(xié)調(diào)等例行管理及決策活動的開展 ， 建議通過 項目辦公室會議 形式執(zhí)行。項目辦公室會議的紀要送領(lǐng)導(dǎo)小組成員及所有相關(guān)單位和部門。 項目管理的日常工作通 過所設(shè)各職能開展，相關(guān)職責包括： a） 綜合 ? 制定、起草項目 總體規(guī)劃和各階段性計劃并實施控制； ? 負責咨詢工作的協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)和管理； ? 承擔項目辦公室會議的秘書工作； ? 收集、解決在推 行過程中所出現(xiàn)的問題并定期向項目辦公室會議及項目領(lǐng)導(dǎo)小 組匯報； ? 負責組織開展過程評價、評審、驗收和總結(jié)； ? 負責與各部門及相關(guān)支行項目組聯(lián)絡(luò)，及時發(fā)現(xiàn)問題、協(xié)調(diào)指導(dǎo)； ? 協(xié)調(diào)和監(jiān) 督項目的進展等； b） 培訓、信息及宣傳 ? 負責培訓計 劃的編制； ? 負責培訓教材的編制； ? 負責項目實施過程中培訓工作的組織和實施； ? 負責培訓工 作的有效性評估； ? 組織開展現(xiàn)有文 件和法規(guī)的收集、清理工作； ? 負責項目實施過程中的文件管理； ? 負責有關(guān)項目信息 的內(nèi)部發(fā)布和對外相關(guān)宣傳信息的提供。 C）各業(yè)務(wù)（部門） ? 負責組織 內(nèi)控體系建設(shè)工作在本業(yè)務(wù)條線的實施； ? 負責本業(yè)務(wù)條線內(nèi)控體系文件的編寫、評審、修改、運行與維護； ? 在培訓組 安排下，就本業(yè)務(wù)系統(tǒng)的內(nèi)控體系文件進行培訓。 3）試點支行 /營銷團隊項目小組 各支行 /營銷團隊成立項目小組，完成分行所下達的合規(guī)內(nèi)控管理體系 建設(shè)工作計劃的各項要求，并確保所建合規(guī)內(nèi)控管理體系的有效持續(xù)運行。 咨詢工作組 根據(jù)咨詢協(xié)議的要求，參與項目 的策劃活動，協(xié)助起草項目管理辦公室工作文件，并根據(jù) xxxx 分行的要求，指導(dǎo)開展合規(guī)內(nèi)控管理體系 的調(diào)研、評估、設(shè)計和評審等工作，承擔運行指導(dǎo)和培訓任務(wù)等。 1）項目咨詢總監(jiān) 全面負責項目的總體策劃和 方案設(shè)計、咨詢顧問培訓 ，并對項目的咨詢技術(shù)的選用、咨詢服務(wù)質(zhì)量和進度負全責，包括 負責組織解決咨詢工作中出現(xiàn)的重大技術(shù)問題等 。 2）項目經(jīng)理 具體負責咨詢工作的 計劃安排、 項目日常管理 ，并具體負責組織起草咨詢文件及相關(guān)表單、代表咨詢工作組與委托方項目辦公室就咨詢、培訓工作開展進行定期 /不定期的意見交換。 2）項目現(xiàn)場咨 詢組 在項目經(jīng)理的安排下根據(jù)咨詢要求，具體完成項目咨詢?nèi)蝿?wù)。 項目信息溝通 1）定期匯報制度：項目辦公室定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報項目進度和效果； 2）建立項目信息交流和通報制度，包括：項目組內(nèi)部的例會和溝通制 度；項目辦公室定期形成工作簡報，通報項目進展情況；必要時向外界披露項目情況； 3）關(guān)于項目重要的精神采取正式發(fā)文形式：項目發(fā)文為行發(fā)文； 4）咨詢方和項目辦公室建立正式、固定的聯(lián)系渠道，雙方采取聯(lián)合辦公的形式， 至少每階段舉行 一次內(nèi)部會議。對于項目中的重大問題，雙方通過會議或正式的書面信函溝通。 5 項目咨詢費用及報價說明 項目咨詢費用報價： 序號 階段 咨詢費用（人民幣） 1 調(diào)查、清理與評估階段 XX 萬元 2 合規(guī)內(nèi)控體系框架方案設(shè)計 XX 萬元 3 合規(guī)內(nèi)控體系文件編寫指導(dǎo) XX 萬元 4 崗責與流程匹配、綜合體系文件審定 XX 萬元 合計 XXX 萬元 項目咨詢費用報價： XXXXXXXXX 整。 此外，咨詢方為開展咨詢工作所發(fā)生的交通及住宿費用由委托方根據(jù)實際需要確認后另行支付。