20xx年度合規(guī)工作總結(jié)報告-資料下載頁
2025-08-10 10:40本頁面
【正文】 宣傳與培訓(xùn)方案》，明確具體執(zhí)行過程中的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和要求。（4）建立兩道防線，確保日常大額和可疑交易數(shù)據(jù)報送質(zhì)量。一是優(yōu)化系統(tǒng)、提升反洗錢技防水平。在“實(shí)際使用+后臺測試”的基礎(chǔ)上，根據(jù)人行反洗錢大額和可疑交易報告要素的要求，分別在今年8月和10月對現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行了兩次升級，評估和調(diào)整相關(guān)參數(shù)，提高系統(tǒng)自動識別能力。二是嚴(yán)格控制大額和可疑交易的報送質(zhì)量。專門制訂下發(fā)了《反洗錢大額和可疑交易報告實(shí)施細(xì)則》，在系統(tǒng)自動抓取數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，增加了人工復(fù)核的要求，并推行從分行到總行的核報日簽制度，以確保交易報送的準(zhǔn)確性。2010年，我行累計報送人民幣大額交易XX筆，金額XX元；外幣大額交易XX筆，金額折合美元xxXXX元；人民幣可疑交易X筆，金額XXX元。（5）10月，合規(guī)部根據(jù)人民銀行要求，在X地區(qū)組織開展了“反洗錢宣傳月”活動。對外采用營業(yè)廳內(nèi)擺放反洗錢知識問答手冊、滾動播放反洗錢宣傳視頻，在營業(yè)大廳外懸掛反洗錢宣傳橫幅等形式進(jìn)行宣傳；對內(nèi)組織員工學(xué)習(xí) 《反洗錢手冊》及反洗錢經(jīng)典案例，側(cè)重宣傳反洗錢客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存方面的規(guī)定和要求。擴(kuò)大了反洗錢工作的社會影響，在社會上較好地營造了反洗錢氛圍。做好日常合規(guī)咨詢服務(wù)在各部門和分行尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時，合規(guī)部門根據(jù)自身的責(zé)任和義務(wù)為業(yè)務(wù)部門和員工提供合規(guī)咨詢和建議。通過電話咨詢、出具法律意見書等形式，積極為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導(dǎo)與幫助，避免了合規(guī)風(fēng)險，為銀行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評估和支持，主動為合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、評估提供風(fēng)險信息。 特此報告。XX銀行合規(guī)部
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