20xx年度合規(guī)工作總結(jié)報(bào)告-資料下載頁
2025-08-10 10:40本頁面
【正文】 宣傳與培訓(xùn)方案》，明確具體執(zhí)行過程中的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和要求。（4）建立兩道防線，確保日常大額和可疑交易數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量。一是優(yōu)化系統(tǒng)、提升反洗錢技防水平。在“實(shí)際使用+后臺(tái)測(cè)試”的基礎(chǔ)上，根據(jù)人行反洗錢大額和可疑交易報(bào)告要素的要求，分別在今年8月和10月對(duì)現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行了兩次升級(jí)，評(píng)估和調(diào)整相關(guān)參數(shù)，提高系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別能力。二是嚴(yán)格控制大額和可疑交易的報(bào)送質(zhì)量。專門制訂下發(fā)了《反洗錢大額和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》，在系統(tǒng)自動(dòng)抓取數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，增加了人工復(fù)核的要求，并推行從分行到總行的核報(bào)日簽制度，以確保交易報(bào)送的準(zhǔn)確性。2010年，我行累計(jì)報(bào)送人民幣大額交易XX筆，金額XX元；外幣大額交易XX筆，金額折合美元xxXXX元；人民幣可疑交易X筆，金額XXX元。（5）10月，合規(guī)部根據(jù)人民銀行要求，在X地區(qū)組織開展了“反洗錢宣傳月”活動(dòng)。對(duì)外采用營(yíng)業(yè)廳內(nèi)擺放反洗錢知識(shí)問答手冊(cè)、滾動(dòng)播放反洗錢宣傳視頻，在營(yíng)業(yè)大廳外懸掛反洗錢宣傳橫幅等形式進(jìn)行宣傳；對(duì)內(nèi)組織員工學(xué)習(xí) 《反洗錢手冊(cè)》及反洗錢經(jīng)典案例，側(cè)重宣傳反洗錢客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存方面的規(guī)定和要求。擴(kuò)大了反洗錢工作的社會(huì)影響，在社會(huì)上較好地營(yíng)造了反洗錢氛圍。做好日常合規(guī)咨詢服務(wù)在各部門和分行尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時(shí)，合規(guī)部門根據(jù)自身的責(zé)任和義務(wù)為業(yè)務(wù)部門和員工提供合規(guī)咨詢和建議。通過電話咨詢、出具法律意見書等形式，積極為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導(dǎo)與幫助，避免了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為銀行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評(píng)估和支持，主動(dòng)為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估提供風(fēng)險(xiǎn)信息。 特此報(bào)告。XX銀行合規(guī)部
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