【導(dǎo)讀】險(xiǎn)不斷加大，為了使HSE工作能夠更好地適應(yīng)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，建立、運(yùn)行具有中化特色的HSE管理體系是十分必要的。指南，作為企業(yè)建立和運(yùn)行HSE管理體系的依據(jù)。及時(shí)修訂，以保證體系的時(shí)效性。八個(gè)要素及其要求的全部?jī)?nèi)容，為了追求和實(shí)現(xiàn)更卓越的HSE績(jī)效，還可以根據(jù)自身的實(shí)際情況增加和擴(kuò)大相關(guān)范圍和內(nèi)容。作為基本的HSE管理要求。對(duì)總結(jié)檢查的結(jié)果進(jìn)行處理，實(shí)際工作中可參考危險(xiǎn)源的類別予以確定。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的全過(guò)程。企業(yè)對(duì)HSE工作的理解、重視和承諾，是企業(yè)文化的組成部分。定工作規(guī)劃，以實(shí)現(xiàn)HSE長(zhǎng)期目標(biāo)。領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)經(jīng)過(guò)相應(yīng)的HSE培訓(xùn)，并考核合格取得有關(guān)資格。具體規(guī)定，切實(shí)履行其HSE職責(zé)并列入績(jī)效考核。業(yè)的HSE最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。高危企業(yè)必須設(shè)置HSE管理機(jī)構(gòu)，配備專職HSE管理人員。作內(nèi)容予以明確。規(guī)定所有崗位的HSE任職條件和人員上崗的管理程序。HSE培訓(xùn)工作應(yīng)當(dāng)制定計(jì)劃并且實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)。

　　

【正文】 存（包括年限）、銷毀等事項(xiàng)做出明確規(guī)定。 ?企業(yè)內(nèi)部各管理層級(jí)（班組視情況執(zhí)行）均應(yīng)建立所需記錄的目錄、 25 格式規(guī)定和檔案。 ?企業(yè)每年對(duì)記錄進(jìn)行全面收集、整理，形成完整的記錄檔案。 ?記錄應(yīng)有記錄者的簽字（電子權(quán)限）方為有效。 ?制定記錄統(tǒng)計(jì)分析的管理規(guī)定，確定統(tǒng)計(jì)分析的范圍、內(nèi)容、方法和周期。 ?事故應(yīng)納入統(tǒng)計(jì)分析的范圍。 ?統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果作為管理評(píng)審的重要輸入。 要素六：目標(biāo)、計(jì)劃和控制 目標(biāo) ?HSE 目標(biāo)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。 ?應(yīng)將 上級(jí)下達(dá)的年 度 HSE 目標(biāo)責(zé)任和本企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）的整改納入企業(yè)年度 HSE 目標(biāo)。 計(jì)劃 ?HSE 計(jì)劃作為企業(yè)工作計(jì)劃的一部分，應(yīng)全面、完整，具有可操作性，形成文件。 ?計(jì)劃應(yīng)在年度、季度（月度）末制定，下一年度、季度（月度）初期下達(dá)。 ?計(jì)劃應(yīng)當(dāng) 明確責(zé)任部門（負(fù)責(zé)人）、完成時(shí)限、費(fèi)用投入、實(shí)施方法、 26 結(jié)果總結(jié)或驗(yàn)證等 內(nèi)容。 ?應(yīng)當(dāng)對(duì)檢查、培訓(xùn)、高風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）整改、職業(yè)病防治、工程項(xiàng)目、應(yīng)急管理等重點(diǎn)工作做出安排。 ?針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）應(yīng)當(dāng)制定專門的整改計(jì)劃。 HSE 投入 ?所有企業(yè)應(yīng)設(shè)立 HSE 專項(xiàng)費(fèi)用，編制企業(yè)年度 HSE 專項(xiàng)預(yù)算。 ?高危企業(yè)的 HSE 投入不應(yīng)低于國(guó)家規(guī)定的相應(yīng)比例和數(shù)額。 ?保證項(xiàng)目“三同時(shí)”的投入。 ?對(duì) HSE 投入的 專項(xiàng)資金 應(yīng)?？顚Ｓ?， HSE 主管部門應(yīng)對(duì)其使用進(jìn)行監(jiān)督管理。 計(jì)劃實(shí)施 ?計(jì)劃實(shí)施前應(yīng)確定監(jiān)督管理部門，規(guī)定實(shí)施過(guò)程的監(jiān)測(cè)周期和監(jiān)督方法。 ?當(dāng)實(shí)際情況發(fā)生變化，無(wú)法實(shí)現(xiàn)計(jì)劃要求時(shí)，納入變更管理。 ?計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程應(yīng)有記錄。 ?計(jì)劃實(shí)施后，由 HSE 主管部門對(duì)結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。 變更的 HSE 控制 ?發(fā)生人員、設(shè)施設(shè)備、生產(chǎn)工藝或過(guò)程、作業(yè)條 件、管理準(zhǔn)則和管理方法、外部環(huán)境（包括上級(jí)要求、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等）、目標(biāo)和計(jì)劃 27 等變化時(shí)，如可能引起 HSE 方面的影響，應(yīng)進(jìn)行變更的 HSE 控制。 ?變更的 HSE 控制管理規(guī)定中明確控制方法和程序，進(jìn)行危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 ?應(yīng)及時(shí)對(duì)有關(guān)崗位和人員進(jìn)行 HSE 有關(guān)事項(xiàng)的告知、培訓(xùn)。 應(yīng)急控制 ?制定應(yīng)急預(yù)案的編制、評(píng)審、發(fā)布、下發(fā)、修訂、備案等事項(xiàng)的管理規(guī)定或在綜合預(yù)案中予以規(guī)定。 ?按 有關(guān)規(guī)定的要求編制本企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案。 ?企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)分為綜合預(yù)案、專項(xiàng)預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案三個(gè)類別。 生產(chǎn)規(guī)模 小、風(fēng)險(xiǎn)不高的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，綜合應(yīng)急預(yù)案和專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案可以合并編寫。 ?企業(yè)必須編制以下法定的專項(xiàng)預(yù)案： 自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案； 重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案； 特種設(shè)備應(yīng)急預(yù)案； 危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)急預(yù)案； 職業(yè)病危害應(yīng)急預(yù)案； 滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案 ； 環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。 28 ?預(yù)案制定前應(yīng)進(jìn)行有關(guān)事故資料查詢、危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等準(zhǔn)備工作。 ?保證建立健全應(yīng)急物資管理、保管存放、更新等規(guī)定。 ?企業(yè)應(yīng)進(jìn)行應(yīng)急培訓(xùn)和定期演練。 ?按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的備案。 要素七：檢查、問題和事故的管理 檢查 ?制定 HSE 檢查管理規(guī)定。 ?檢查的實(shí)施應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況盡可能編制相應(yīng)的檢查表并使用之。 ?各種檢查均應(yīng)做好記錄并保留，作為統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)。 ?檢查中應(yīng)配備必要的工具。 ?有資質(zhì)要求的各類專業(yè)性檢查（檢測(cè)）應(yīng)由有資質(zhì)的檢測(cè)單位實(shí)施。 ?職業(yè)病危害監(jiān)測(cè)結(jié)果應(yīng)當(dāng)公示。 ?保證特種設(shè)備等高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備的定期檢測(cè)。 ?對(duì)各種檢測(cè)用儀器設(shè)備按有關(guān)進(jìn)行定檢。 問題的管理 ?制定問題管理的規(guī)定。 ?需要時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 事故 的管理 29 ?堅(jiān)持“四不放過(guò)”的原則。 ?制定事故管理規(guī)定，包括事故報(bào)告、調(diào)查分析、整改和處理方面的內(nèi)容。 ?事故報(bào)告要遵守有關(guān)規(guī)定，做到及時(shí)準(zhǔn)確。 ?保證發(fā)揮工會(huì)的監(jiān)督作用。 ?各種整改 措施應(yīng)進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)，防止產(chǎn)生新的危險(xiǎn)。 要素八：內(nèi)審、管理評(píng)審和考核 內(nèi)部審核 ?對(duì)內(nèi)部審核的計(jì)劃、實(shí)施、結(jié)果處理等內(nèi)容制定管理規(guī)定。 ?出現(xiàn)管理方式變更、發(fā)生一般以上事故等情況時(shí)，可以增加補(bǔ)充性內(nèi)審。 ?審核工作由經(jīng)過(guò)審核培訓(xùn)的人員承擔(dān)，審核人員應(yīng)掌握本指南的內(nèi)容，熟悉審核對(duì)象的情況，能有效運(yùn)用審核手段和技巧，客觀 公正地開展審核，與審核對(duì)象無(wú)利害關(guān)系。 ?審核應(yīng)做好記錄。 管理評(píng)審 ?必須由企業(yè)一把手負(fù)責(zé)管理評(píng)審工作。 ?管理評(píng)審應(yīng)在編制下年度規(guī)劃和預(yù)算前實(shí)施，其結(jié)果應(yīng)作為規(guī)劃和 30 預(yù)算的依據(jù)。 ?管理評(píng)審前應(yīng)匯總、整理 HSE 工作情況如：目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、計(jì)劃完成情況、危險(xiǎn)源（環(huán)境因素）整改情況、事故情況、內(nèi)部審核情況和統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，作為管理評(píng)審的輸入。 ?管理評(píng)審重點(diǎn)對(duì) 政策規(guī)劃、 目標(biāo)、 計(jì)劃等情況做出評(píng)審意見，確定需要更新的內(nèi)容。 ?管理評(píng)審的結(jié)果作為績(jī)效考核的依據(jù)。 考核 ?主要根據(jù) HSE 年度目標(biāo)、計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)和 責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行考核。 ?考核應(yīng)有獎(jiǎng)有罰，獎(jiǎng)罰有據(jù)。 ?HSE 考核結(jié)果可以作為年度業(yè)績(jī)考核的“一票否決”項(xiàng)。