日信證券有限責(zé)任公司風(fēng)險培訓(xùn)系列教材-資料下載頁
2025-05-09 15:23本頁面
【導(dǎo)讀】完善各組織風(fēng)險控制工作機(jī)制和內(nèi)部。公司設(shè)立分工明確、權(quán)責(zé)清晰、工作。董事會是公司風(fēng)險控制工作最高決策機(jī)構(gòu)，對。董事會設(shè)置風(fēng)險控制專門委員會——風(fēng)險控制。各部門、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是風(fēng)險控制措施的具體實施。與稽核監(jiān)察委員會；操作層包括各職能部門、業(yè)務(wù)部門、各級營業(yè)。責(zé)，執(zhí)行公司各項制度，并進(jìn)行日常風(fēng)險控制；根據(jù)公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理。層以及稽核和風(fēng)險控制部的工作職責(zé)，工作的有效開展。班子重大決策事項的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。司的風(fēng)險控制政策及風(fēng)險控制計劃，管理過程中違法違紀(jì)風(fēng)險。險評估報告等風(fēng)險報告。公司按照業(yè)務(wù)性質(zhì)和管理內(nèi)容，構(gòu)建總公司部。咨詢業(yè)務(wù)，部門與人員完全獨(dú)立。對其經(jīng)營狀況進(jìn)行考核評價。明確公司與存管銀行的制約關(guān)系，明確。各類風(fēng)險可查、可控、可驗證。權(quán)管理,實行業(yè)務(wù)前臺、中臺、后臺的分離，額資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、特殊業(yè)務(wù)操作等進(jìn)行中臺控制。
【正文】 不規(guī)范設(shè)置違規(guī)操作和交易數(shù)據(jù)管理的各類風(fēng)險。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制的組織安排 人力資源內(nèi)部控制機(jī)制組織安排 ? 集中統(tǒng)一管理公司干部，根據(jù)監(jiān)管機(jī)關(guān)、公司有關(guān)規(guī)定建立高級管理人員、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員的管理制度。 ? 公司對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及電腦、財務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行垂直管理，并實行定期輪崗和強(qiáng)制休假制度。營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及電腦、財務(wù)負(fù)責(zé)人任期屆滿、工作調(diào)動或離職，公司對其進(jìn)行離任審計。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制的組織安排 人力資源內(nèi)部控制機(jī)制組織安排 ? 公司建立授權(quán)管理與問責(zé)機(jī)制，各級干部員工在授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營與操作，并對因經(jīng)營或操作失誤，給公司帶來經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的人員追究責(zé)任。 ? 建立合理有效的激勵約束機(jī)制，建立鼓勵員工守法經(jīng)營的績效考核、評價制度。 第五節(jié) 分級授權(quán)與問責(zé)制 分級授權(quán)管理 ? 公司在董事會、經(jīng)營層、執(zhí)行層和員工之間建立有效的授權(quán)體系和問責(zé)制度，確保公司的每一項業(yè)務(wù)與管理貫徹“上一層次管下一層次，下一層次對上一層次負(fù)責(zé)”的原則。 ? 授權(quán)實行基本授權(quán)和特別授權(quán)。 公司對經(jīng)核定的經(jīng)營范圍內(nèi)的常規(guī)業(yè)務(wù)進(jìn)行基本授權(quán) ,對超出基本授權(quán)以外的業(yè)務(wù)進(jìn)行特別授權(quán)。 第五節(jié) 分級授權(quán)與問責(zé)制 分級授權(quán)管理 ? 公司對自營、客戶資產(chǎn)管理、投行等重要業(yè)務(wù)實行授權(quán)管理。 ? 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)柜臺系統(tǒng)、交易清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)管理實行分級授權(quán)管理，實行崗位、權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)化管理，采用層層授權(quán)的方式，實現(xiàn)不相容權(quán)限的分離與制衡；嚴(yán)格限制使用范圍和使用權(quán)限的采用中臺嵌入方式，由總公司直接授權(quán)控制。 第五節(jié) 分級授權(quán)與問責(zé)制 問責(zé)制度 ? 問責(zé)制度以權(quán)限職責(zé)為標(biāo)準(zhǔn)，按照違反程度輕重、違反后果以及造成影響、損失的大小，制定處罰標(biāo)準(zhǔn)和處罰措施。 ? 問責(zé)制度重在事中風(fēng)險控制，對專項工作、重點(diǎn)工作采用事中質(zhì)詢和事后質(zhì)詢相結(jié)合的問責(zé)方式；質(zhì)詢方式采用質(zhì)詢表格和面對面陳述等方式；對認(rèn)定為責(zé)任事件的，公司按照問責(zé)處罰標(biāo)準(zhǔn)，啟動問責(zé)處罰程序，給予不同程度的經(jīng)濟(jì)處罰和行政處罰，對于觸犯刑法的移送司法機(jī)關(guān)。 第五節(jié) 分級授權(quán)與問責(zé)制 授權(quán)和問責(zé)制度的監(jiān)督檢查 ? 稽核和風(fēng)險控制部負(fù)責(zé)每年度對公司各個部門和各級營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的授權(quán)履行情況進(jìn)行檢查，對被問責(zé)的單位和責(zé)任人的處罰執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
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