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日信證券有限責任公司風險培訓系列教材-資料下載頁

2025-05-09 15:23本頁面

【導讀】完善各組織風險控制工作機制和內部。公司設立分工明確、權責清晰、工作。董事會是公司風險控制工作最高決策機構,對。董事會設置風險控制專門委員會——風險控制。各部門、營業(yè)網(wǎng)點是風險控制措施的具體實施。與稽核監(jiān)察委員會;操作層包括各職能部門、業(yè)務部門、各級營業(yè)。責,執(zhí)行公司各項制度,并進行日常風險控制;根據(jù)公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理。層以及稽核和風險控制部的工作職責,工作的有效開展。班子重大決策事項的風險進行監(jiān)督。司的風險控制政策及風險控制計劃,管理過程中違法違紀風險。險評估報告等風險報告。公司按照業(yè)務性質和管理內容,構建總公司部。咨詢業(yè)務,部門與人員完全獨立。對其經(jīng)營狀況進行考核評價。明確公司與存管銀行的制約關系,明確。各類風險可查、可控、可驗證。權管理,實行業(yè)務前臺、中臺、后臺的分離,額資產轉移、特殊業(yè)務操作等進行中臺控制。

  

【正文】 不規(guī)范設置違規(guī)操作和交易數(shù)據(jù)管理的各類風險。 第四節(jié) 內部控制機制的組織安排 人力資源內部控制機制組織安排 ? 集中統(tǒng)一管理公司干部,根據(jù)監(jiān)管機關、公司有關規(guī)定建立高級管理人員、營業(yè)網(wǎng)點負責人、關鍵崗位人員的管理制度。 ? 公司對營業(yè)網(wǎng)點負責人及電腦、財務負責人進行垂直管理,并實行定期輪崗和強制休假制度。營業(yè)網(wǎng)點負責人及電腦、財務負責人任期屆滿、工作調動或離職,公司對其進行離任審計。 第四節(jié) 內部控制機制的組織安排 人力資源內部控制機制組織安排 ? 公司建立授權管理與問責機制,各級干部員工在授權范圍內經(jīng)營與操作,并對因經(jīng)營或操作失誤,給公司帶來經(jīng)濟損失或聲譽損害的人員追究責任。 ? 建立合理有效的激勵約束機制,建立鼓勵員工守法經(jīng)營的績效考核、評價制度。 第五節(jié) 分級授權與問責制 分級授權管理 ? 公司在董事會、經(jīng)營層、執(zhí)行層和員工之間建立有效的授權體系和問責制度,確保公司的每一項業(yè)務與管理貫徹“上一層次管下一層次,下一層次對上一層次負責”的原則。 ? 授權實行基本授權和特別授權。 公司對經(jīng)核定的經(jīng)營范圍內的常規(guī)業(yè)務進行基本授權 ,對超出基本授權以外的業(yè)務進行特別授權。 第五節(jié) 分級授權與問責制 分級授權管理 ? 公司對自營、客戶資產管理、投行等重要業(yè)務實行授權管理。 ? 在經(jīng)紀業(yè)務柜臺系統(tǒng)、交易清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)管理實行分級授權管理,實行崗位、權限標準化管理,采用層層授權的方式,實現(xiàn)不相容權限的分離與制衡;嚴格限制使用范圍和使用權限的采用中臺嵌入方式,由總公司直接授權控制。 第五節(jié) 分級授權與問責制 問責制度 ? 問責制度以權限職責為標準,按照違反程度輕重、違反后果以及造成影響、損失的大小,制定處罰標準和處罰措施。 ? 問責制度重在事中風險控制,對專項工作、重點工作采用事中質詢和事后質詢相結合的問責方式;質詢方式采用質詢表格和面對面陳述等方式;對認定為責任事件的,公司按照問責處罰標準,啟動問責處罰程序,給予不同程度的經(jīng)濟處罰和行政處罰,對于觸犯刑法的移送司法機關。 第五節(jié) 分級授權與問責制 授權和問責制度的監(jiān)督檢查 ? 稽核和風險控制部負責每年度對公司各個部門和各級營業(yè)網(wǎng)點的授權履行情況進行檢查,對被問責的單位和責任人的處罰執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。
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