【導(dǎo)讀】2003年11月16日2003年11月23日2003年11月30日2003年12月7日2003年12月14日。三次同項目對接小組的工作分析討。最終確認(rèn)了105個崗位的崗位說明書。經(jīng)過第二階段四周的工作，項目組已經(jīng)確定了中富證券新的組織構(gòu)架、部門職責(zé)/使命、內(nèi)部崗位設(shè)置，細(xì)化了戰(zhàn)。略層面、業(yè)務(wù)層面、支撐層面等三個層面共83個關(guān)鍵流程，并在這個過程中形成了中富證券新的營銷與銷售組織體。但是，這些僅僅是中富證券走向更高層次發(fā)展的起點，中富證券還必須克服一系列的挑戰(zhàn)，以確保新的組織結(jié)。但是，新的組織結(jié)構(gòu)和程序不可避免地給中富證券帶來了成長過程中的新的挑戰(zhàn)。為此，中富證券應(yīng)首先樹立推行新組織結(jié)構(gòu)和程序的堅定的領(lǐng)導(dǎo)決心，真正形成一個精誠合作的高層團(tuán)隊，確。項目組按中富證券的具體情況設(shè)計了任務(wù)模塊和執(zhí)行步驟，新體系需要系統(tǒng)地考慮影響中富證券競爭力的各項因素，對于剛剛啟動的創(chuàng)新業(yè)務(wù)市場，中富證券應(yīng)該。以東部沿線海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)為區(qū)域目標(biāo)市場，

　　

【正文】 投資銀行、資產(chǎn)管理和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場開拓和客戶開發(fā) 5. 負(fù)責(zé)將市場需求及市場信息及時傳遞給總部業(yè)務(wù)部門，并提供業(yè)務(wù)開展建議 6. 負(fù)責(zé)對地區(qū)總部和營業(yè)部的營銷費用進(jìn)行監(jiān)控 7. 負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新的運行模式、盈利模式、交易手段等的研究與開發(fā)，負(fù)責(zé)對其他業(yè)務(wù)的產(chǎn)品 /服務(wù)開發(fā)提供建議 8. 負(fù)責(zé)營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金調(diào)整的審核，協(xié)助其他業(yè)務(wù)部門的價格制定 ? 市場與客戶信息庫建設(shè)及管理 1. 負(fù)責(zé)組織公司客戶資料收集、匯總、整理和共享管理 2. 負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和日常更新、管理 ? 銷售管理 1. 負(fù)責(zé)組織建立地區(qū)業(yè)務(wù)總部和營業(yè)部銷售人員隊伍 2. 負(fù)責(zé)組織、管理地區(qū)總部和營業(yè)部完成銷售任務(wù) 3. 負(fù)責(zé)制定公司市場及銷售人員業(yè)務(wù)權(quán)限，并監(jiān)督行使情況 4. 負(fù)責(zé)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的銷售數(shù)據(jù)統(tǒng)計 5. 組織地區(qū)銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和銷售知識培訓(xùn) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 53頁 北大縱橫 證券投資業(yè)務(wù)部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 借助現(xiàn)代投資分析手段，力求以高超的投資策略，構(gòu)造出科學(xué)、高效的投資組合，實現(xiàn)公司證券投資收益最大化 部門使命 證券投資部總經(jīng)理 研究策劃專責(zé) 清算員 總裁 …… 部門崗位設(shè)置 交易員 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 54頁 北大縱橫 證券投資部部門職責(zé) ? 日常投資管理 1. 負(fù)責(zé)擬定自有資金證券投資工作的各項規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程 2. 開發(fā)適合本公司自有資金營運的各種創(chuàng)新金融工具和投資品種 3. 根據(jù)需要，及時從內(nèi)外部獲取行業(yè)和重點公司研究報告 4. 開展專項投資策劃和研究工作 5. 科學(xué)分析后定期形成并提交市場分析報告 6. 定期形成并向上級主管部門提交投資總體方案建議報告 ? 投資方案實施 1. 根據(jù)公司總體業(yè)務(wù)目標(biāo)和公司決策，制定投資工作計劃和總體方案 2. 在公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行投資決策 3. 組織投資總體方案的實施 ? 風(fēng)險防范 1. 建立嚴(yán)格的部門內(nèi)部風(fēng)險管理體系 2. 嚴(yán)格遵守國家有關(guān)證券法規(guī)及公司有關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行證券市場交易，嚴(yán)守交易秘密 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 55頁 北大縱橫 投資銀行業(yè)務(wù)部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 行政助理 項目開發(fā)與運作 投資銀行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理 部門使命 負(fù)責(zé)總部層面的投資銀行業(yè)務(wù)開拓，以及整個公司投資銀行業(yè)務(wù)的深入洽談、項目運作和實施 總裁 …… 投資銀行業(yè)務(wù)總監(jiān) 部門崗位設(shè)置 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 56頁 北大縱橫 投資銀行業(yè)務(wù)部部門職責(zé) ? 項目搜尋和資料收集 1. 重點地區(qū)潛在客戶開發(fā)，行業(yè)、業(yè)務(wù)、潛在客戶資料收集 2. 為分支機構(gòu)的項目搜尋與資料收集工作提供業(yè)務(wù)支持和指導(dǎo) ? 項目開發(fā) 1. 籌建項目開發(fā)組，與客戶初步接觸，探詢客戶需求，項目信息深入調(diào)查，建立項目開發(fā)文檔 2. 客戶拜訪，初步盡職調(diào)查，制作、提交項目建議書，形成項目判斷，與客戶達(dá)成合作共識，簽訂財務(wù)顧問協(xié)議 ? 項目立項 1. 制作立項申請報告，提請立項會議審核，建立項目組和項目檔案 ? 項目執(zhí)行 1. 執(zhí)行項目評估和價值評估 2. 設(shè)計交易類型、交易條款，執(zhí)行交易談判 3. 確定最終合同條款，獲得最終審批文件 4. 執(zhí)行交易 ? 項目投資管理和項目退出管理 1. 建立投資項目管理檔案，跟蹤投資項目 2. 項目投資個案管理和整體投資組合管理 3. 選擇退出時機和方案，方案實施 ? 投資銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫管理 1. 協(xié)助市場營銷部做好行業(yè)、業(yè)務(wù)與客戶資料資料的整理、歸檔、入庫和查閱管理 2. 協(xié)助市場營銷部做好客戶檔案的及時整理、歸檔、入庫和查閱管理 3. 負(fù)責(zé)投資銀行項目資料、文檔的及時整理、歸檔、入庫和查閱管理 ? 營銷人員培訓(xùn)和指導(dǎo) 1. 對其他部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員提供業(yè)務(wù)、知識和技術(shù)培訓(xùn) 2. 對分支機構(gòu)和相關(guān)部門提供業(yè)務(wù)指導(dǎo) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 57頁 北大縱橫 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 不斷研究、開發(fā)新的金融產(chǎn)品，滿足客戶不斷變化的或不同類型的投資需求，以專業(yè)的管理和研究為客戶提供高水平的專業(yè)化投資服務(wù)，減少投資風(fēng)險，提高管理績效 部門使命 資產(chǎn)管理部總經(jīng)理 總裁 …… 客戶經(jīng)理 資金清算專責(zé) 研究專責(zé) 投資專責(zé) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總監(jiān) 部門崗位設(shè)置 市場開發(fā)主管 產(chǎn)品創(chuàng)新主管 投資管理主管 財務(wù)清算主管 產(chǎn)品設(shè)計專責(zé) 交易員 資金出納專責(zé) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 58頁 北大縱橫 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部部門職責(zé) ? 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)品種的開發(fā)、培育 1. 根據(jù)有關(guān)客戶資料， 開發(fā)適合符合要求的的各種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新金融工具和投資品種 2. 通過對上市公司經(jīng)營狀況確切分析研究，發(fā)現(xiàn)具有投資價值項目，并向主管部門提供切實可行的研究報告和投資組合方案 ? 公司重點資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資源的開發(fā)、培育與維護(hù) 1. 負(fù)責(zé)重點區(qū)域客戶開發(fā)，依據(jù)客戶有關(guān)資料，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部重點客戶數(shù)據(jù)庫 2. 針對重點客戶進(jìn)行開發(fā)，有效發(fā)掘客戶資源 3. 分析重點客戶資源的結(jié)構(gòu)與需求，評價客戶等級，分析和了解重點客戶信息，及時提供重點客戶跟蹤意見，完善針對重點客戶的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的綜合配套服務(wù) 4. 為營業(yè)部客戶經(jīng)理提供在允許范圍內(nèi)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)資料 ? 管理和運作客戶委托資產(chǎn) 1. 根據(jù) 上級主管部門 制定的投資決策和投資計劃，提出具體投資方案和在投資決策允許范圍內(nèi)的調(diào)整方案 ，具體負(fù)責(zé)受托投資資產(chǎn)的投資操作 2. 按照資產(chǎn)委托 有關(guān) 要求，管理客戶委托的資產(chǎn) ，在受托范圍內(nèi)，爭取維護(hù)客戶的最大利益 3. 在保證 資金安全 安全的前提下 ，提高 公司的 投資收益 4. 發(fā)現(xiàn)交易異常情況及時上報，并接受公司監(jiān)管部門的監(jiān)控 ? 營銷人員培訓(xùn)和指導(dǎo) 1. 對相關(guān)部門和營業(yè)部的客戶開發(fā)人員提供業(yè)務(wù)、知識和技術(shù)培訓(xùn) 2. 對相關(guān)部門和營業(yè)部的客戶開發(fā)人員提供業(yè)務(wù)指導(dǎo) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 59頁 北大縱橫 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行總監(jiān)使命及職責(zé) 總裁 …… 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行總監(jiān) 部門崗位設(shè)置 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行助理 確保公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)平穩(wěn)、高效、合規(guī)運行，有效控制營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行風(fēng)險，以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的良好運行促成客戶滿意度的提高 部門使命 1. 負(fù)責(zé)制定并修改公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行規(guī)程并監(jiān)督實施 2. 負(fù)責(zé)制定并修改營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行方面的管理制度并監(jiān)督實施 3. 負(fù)責(zé)公司風(fēng)險性業(yè)務(wù)的審批和管理 4. 負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)營業(yè)部重大突發(fā)事件的處理 5. 負(fù)責(zé)對營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行進(jìn)行全面管理和協(xié)調(diào) 6. 負(fù)責(zé)營業(yè)部運行經(jīng)理的日常管理 7. 負(fù)責(zé)組織對營業(yè)部運行經(jīng)理的考核 部門職責(zé) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 60頁 北大縱橫 溫州業(yè)務(wù)總部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 溫州業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理 辦公室 財務(wù)部 市場營銷部經(jīng)理 投資銀行部經(jīng)理 部門使命 建立和維護(hù)公司在溫州地區(qū)的競爭優(yōu)勢，具體負(fù)責(zé)溫州地區(qū)投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場營銷管理，負(fù)責(zé)本地區(qū)部分投資銀行業(yè)務(wù)的運作 總裁 銷售管理 市場開發(fā) 項目開發(fā)與運作 營業(yè)部 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 61頁 北大縱橫 溫州業(yè)務(wù)總部部門職責(zé) ? 地區(qū)總部和分支機構(gòu)綜合業(yè)務(wù)的市場營銷管理 1. 負(fù)責(zé)組織本地區(qū)投資銀行、資產(chǎn)管理和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場調(diào)研、客戶資料收集，并向總部定期匯報 2. 負(fù)責(zé)本地區(qū)綜合業(yè)務(wù)營銷策劃及實施 3. 負(fù)責(zé)組織本地區(qū)營業(yè)部投資銀行、資產(chǎn)管理和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場開拓和客戶開發(fā) 4. 組織本地區(qū)總部層面的綜合業(yè)務(wù)市場開拓 5. 負(fù)責(zé)組織本地區(qū)營銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 6. 負(fù)責(zé)本地區(qū)總部及分支機構(gòu)銷售人員管理 7. 負(fù)責(zé)本地區(qū)綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和管理 ? 地區(qū)部分投資銀行業(yè)務(wù)的運作 1. 接受公司授權(quán)，負(fù)責(zé)本地區(qū)部分投資銀行業(yè)務(wù)的客戶搜尋、洽談、項目立項、項目執(zhí)行、投資管理和退出管理 2. 重大投資銀行業(yè)務(wù)向總部取得支持，協(xié)助總部投資銀行部進(jìn)行項目執(zhí)行、項目投資管理和退出管理 ? 地區(qū)公關(guān)事務(wù)處理 1. 負(fù)責(zé)處理地方政府、機關(guān)和企業(yè)事業(yè)單位關(guān)系，為公司獲取地方關(guān)系資源 ? 負(fù)責(zé)本地區(qū)業(yè)務(wù)指標(biāo)和財務(wù)指標(biāo)的分解和考核 ? 地區(qū)人力資源管理 1. 負(fù)責(zé)公司授權(quán)范圍內(nèi)的人員招聘和人事任免 2. 執(zhí)行公司的考核及薪酬制度 3. 負(fù)責(zé)地區(qū)總部及分支機構(gòu)員工人事檔案管理 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 62頁 北大縱橫 營業(yè)部部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 作為公司各項業(yè)務(wù)的銷售平臺，以積極的行動去開拓資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)客戶，同時以高效率的運作保證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的良好運行 部門使命 營銷總監(jiān) 總裁 電腦主管 財務(wù)主管 交易主管 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行總監(jiān) 市場營銷部 營銷經(jīng)理 運行經(jīng)理 客戶經(jīng)理 綜合主管 出納 信息技術(shù)部 財務(wù)清算部 財務(wù)總監(jiān) 信息技術(shù)總監(jiān) 柜面業(yè)務(wù)專責(zé) 資金柜臺專責(zé) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 63頁 北大縱橫 營業(yè)部部門職責(zé) ? 資產(chǎn)管理、投資銀行業(yè)務(wù) /產(chǎn)品的銷售 1. 負(fù)責(zé)地區(qū)、行業(yè)、客戶等一手資料的收集、整理和初步分析，及時上報市場營銷部 2. 負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)在本地區(qū)的市場開拓和客戶開發(fā)工作 3. 介入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)的運作前期過程，并在有關(guān)方案設(shè)計中根據(jù)客戶特點提出針對性意見 4. 全面執(zhí)行市場營銷部／地區(qū)業(yè)務(wù)總部的各種營銷方案，并根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況提出具體銷售意見 ? 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)客戶關(guān)系的日常管理維護(hù) 1. 負(fù)責(zé)接待客戶對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)的投訴工作 2. 及時就有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)的投訴和業(yè)務(wù)部門對進(jìn)行溝通處理 3. 負(fù)責(zé)已有客戶資料檔案的分析、管理工作，保持與客戶之間的良性溝通 4. 對客戶進(jìn)行定期回訪和滿意度測量 ? 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 1. 負(fù)責(zé)挖掘潛在客戶，并維持現(xiàn)有存量客戶的數(shù)量 2. 負(fù)責(zé)本部門的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運作工作 3. 及時協(xié)調(diào)處理客戶提出的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量問題，確保客戶滿意度 ? 做好營業(yè)部的其他各項日常管理工作 1. 嚴(yán)格控制營業(yè)部的財務(wù)狀況和經(jīng)營情況，控制財務(wù)風(fēng)險 2. 根據(jù)公司統(tǒng)一部署或本營業(yè)部的實際情況，及時、認(rèn)真做好營業(yè)部財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)的盤點工作 3. 嚴(yán)格執(zhí)行營業(yè)部公文收發(fā)流轉(zhuǎn) 、 檔案管理 、 會議記錄 、 營業(yè)部文案 、 行政事務(wù)處理等各項辦公管理規(guī)定 Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 64頁 北大縱橫 服務(wù)部部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 運行經(jīng)理 客戶經(jīng)理 營銷經(jīng)理 財務(wù)主管 電腦主管 交易主管 綜合主管 營業(yè)部 客戶經(jīng)理 電腦專責(zé) 服務(wù)部負(fù)責(zé)人 部門使命 負(fù)責(zé)所屬區(qū)域經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場開拓并提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)服務(wù) 部門職責(zé) ? 開拓經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場 1. 本地區(qū)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料收集 2. 客戶拜訪，吸引經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶 ? 為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供基本服務(wù) 1. 為客戶辦理業(yè)務(wù)咨詢，開戶、行情提供、交易等服務(wù) 2. 信息咨詢服務(wù) 3. 非現(xiàn)場技術(shù)服務(wù) Copyright169。20xx By Alliance PKU Management Consultants Ltd. 第 65頁 北大縱橫 致謝