【正文】 權(quán)委托書原件并預留印鑒；（三）法定代表人身份證件原件及復印件；（四）經(jīng)辦人的身份證件原件及復印件。第十九條 客戶申請變更客戶資料中的名稱、銀行賬戶等重要資料時，需要提交相應(yīng)的證明文件。個人變更銀行賬戶時，需要提交新的銀行賬戶卡；機構(gòu)變更銀行賬戶時，需要提交機構(gòu)銀行賬戶開戶證明文件。個人變更姓名時，要提交變更后的姓名與變更之前的姓名是同一個的證明文件，如戶口本或者公安機關(guān)出具的證明文件。機構(gòu)變更名稱時，需要提交主管機關(guān)的批準文件。第二十條 運營保障部注冊登記中心在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象或者對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性有疑問的，應(yīng)當重新識別客戶身份。第二十一條 經(jīng)審查核對無誤后，運營保障部注冊登記中心接受客戶的申請，由基金注冊登記中心給予確認。運營保障部注冊登記中心不得接受身份不明的客戶的業(yè)務(wù)申請，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。第二十二條 公司保存客戶資料及交易記錄十五年以上。第二十三條 公司破產(chǎn)和解散時，如果沒有新的基金管理人接替的，公司應(yīng)當將客戶身份資料和客戶交易信息移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)。浙商基金管理有限公司 反洗錢內(nèi)部控制制度第五章 大額交易和可疑交易的報告第二十四條 運營保障部注冊登記中心發(fā)現(xiàn)客戶申請的單筆交易或者在規(guī)定期限內(nèi)的累計交易超過規(guī)定金額或者發(fā)現(xiàn)可疑交易的，應(yīng)當在當天向監(jiān)察稽核部報告。第二十五條 監(jiān)察稽核部應(yīng)當按照中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告人民幣的大額交易和可疑交易。(一)對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后5個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。(二)對可疑交易，應(yīng)在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。第六章 反洗錢資料和信息的保存第二十六條 監(jiān)察稽核部負責反洗錢資料和信息的保存工作。第二十七條 運營保障部向監(jiān)察稽核部提交的客戶身份可疑報告、大額交易報告、可疑交易報告、監(jiān)察稽核部向反洗錢主管機構(gòu)提交的大額交易報告和可疑交易報告的復印件等與反洗錢工作相關(guān)的資料由監(jiān)察稽核部保存，保存期限至少十五年以上。第二十八條 監(jiān)察稽核部負責保存反洗錢主管機關(guān)的各種規(guī)定、工作指引和公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。第七章 對反洗錢工作的監(jiān)督檢查第二十九條 監(jiān)察稽核部作為公司的內(nèi)部審計部門，負責公司反洗錢工作的監(jiān)督檢查。第三十條 監(jiān)察稽核部將不定期對公司相關(guān)部門的反洗錢政策遵守和內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行檢查。若一旦發(fā)現(xiàn)未執(zhí)行或執(zhí)行不力的情形，將及時報告公司督察長和總經(jīng)理，并提出整改建議。同時，對發(fā)現(xiàn)的問題，將在公司監(jiān)察稽核季度報告中予以體現(xiàn)。第三十一條 監(jiān)察稽核部將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)定期對公司反洗錢程序的有效性進行檢查，并及時予以改進。第八章 反洗錢工作和資料的保密第三十二條 公司任何員工及部門發(fā)現(xiàn)洗錢活動嫌疑的，均有義務(wù)向監(jiān)察稽核部報告。浙商基金管理有限公司 反洗錢內(nèi)部控制制度第三十三條 公司相關(guān)部門開展反洗錢工作時，對反洗錢工作和資料負有保密義務(wù)，對依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息應(yīng)當予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。第九章 反洗錢的培訓工作第三十四條 綜合管理部負責反洗錢的培訓工作，培訓內(nèi)容由監(jiān)察稽核部提供，包括反洗錢的有關(guān)法律法規(guī)、公司反洗錢內(nèi)部控制制度、洗錢風險及有關(guān)知識的介紹等。第三十五條 運營保障部、市場部、監(jiān)察稽核部等相關(guān)涉及部門、員工必須參加公司組織的反洗錢方面的相關(guān)培訓，并須不斷參加更新的有關(guān)培訓。公司其他員工應(yīng)積極參加公司組織的反洗錢方面的培訓，具有反洗錢的基本背景知識。第三十六條 監(jiān)察稽核部應(yīng)及時向公司發(fā)布反洗錢的最新法律規(guī)定，并及時完成相關(guān)培訓和反洗錢內(nèi)控制度的修訂工作。第十章 反洗錢的協(xié)助工作第三十七條 公司任何員工及部門均有對反洗錢工作的協(xié)助義務(wù)。第三十八條 反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動需要到公司調(diào)查核實的，公司應(yīng)當予以配合，如實提供有關(guān)文件和資料。調(diào)查人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，公司有權(quán)拒絕調(diào)查。第三十九條 調(diào)查人員查閱、復制被調(diào)查客戶的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存時，監(jiān)察稽核部應(yīng)當要求調(diào)查人員出具經(jīng)反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)負責人的批準文件。調(diào)查人員封存文件、資料，監(jiān)察稽核部應(yīng)當派人會同調(diào)查人員查點清楚，當場開列清單一式二份，由調(diào)查人員和在場的監(jiān)察稽核部人員簽名或者蓋章，留存公司一份。第四十條 反洗錢行政主管部門認為需要凍結(jié)、解凍客戶賬戶的，公司應(yīng)當予以協(xié)助。第四十一條 臨時凍結(jié)不得超過四十八小時，公司在按照反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結(jié)措施后四十八小時內(nèi)，未接到偵查機關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，應(yīng)當立即解除凍結(jié)。第十一章 附則第四十二條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，本制度浙商基金管理有限公司 反洗錢內(nèi)部控制制度如與日后國家頒布的法律、法規(guī)相抵觸時，按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂。第四十三條 公司監(jiān)察稽核部負責對本制度的解釋工作。第四十四條 公司及分公司的負責人應(yīng)當對本制度的有效實施負責。第四十五條 本制度在公司正式發(fā)文后統(tǒng)一執(zhí)行。