【總結(jié)】2022/1/4金融學(xué)院1商業(yè)銀行合規(guī)管理主講:盧亞娟金融學(xué)院副院長教授博士聯(lián)系電話:13952046759E-mail:2022/1/4金融學(xué)院2一、合規(guī)與合規(guī)管理相關(guān)概念二、銀行內(nèi)部合規(guī)部門三、合規(guī)組織架構(gòu)四、合規(guī)管理舉措
2025-01-03 22:57
【總結(jié)】張曉樸處長、研究員中國銀監(jiān)會(huì)政策法規(guī)部2022年9月商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)管一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義與重要性二、銀監(jiān)會(huì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的主要內(nèi)容三、國內(nèi)商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)四、國際先進(jìn)銀行合規(guī)管理的良好實(shí)踐五、總結(jié)一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義與重要性銀行合規(guī)與合規(guī)風(fēng)
2025-01-11 08:09
【總結(jié)】商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐 一、合規(guī)部的主要職責(zé)合規(guī)部是銀行的主要風(fēng)險(xiǎn)管理部門之一,具有較大的獨(dú)立性。合規(guī)部主要承擔(dān)7項(xiàng)職責(zé):、有效推動(dòng)和執(zhí)行銀行的合規(guī)政策,有效管理銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。、量化、評(píng)估、監(jiān)測、測試和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。,適時(shí)修訂銀行合規(guī)手冊(cè)、內(nèi)部行為準(zhǔn)則或各項(xiàng)操作程序,使其符合合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求,并具有較強(qiáng)的執(zhí)行力。,包括新入行員工的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)測試,
2025-08-04 14:21
【總結(jié)】商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理,主講:法律與合規(guī)部余紅永,,,目錄,,商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)基本概念,商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)主要監(jiān)管法律法規(guī),商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)基本內(nèi)容,商業(yè)銀行基層業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)要點(diǎn),商業(yè)銀行反洗錢合規(guī)工作要...
2025-11-13 01:30
2025-08-01 16:34
【總結(jié)】第一篇:關(guān)于農(nóng)業(yè)商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)的思考 關(guān)于農(nóng)業(yè)商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)的思考 銀行不僅是經(jīng)營貨幣的企業(yè),更是管理風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)。作為風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容,合規(guī)管理既是銀行實(shí)施有效內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工...
2025-10-19 17:22
【總結(jié)】第一篇:商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)的實(shí)踐與思考 商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)的實(shí)踐與思考 融至道總裁金海騰為新疆銀行業(yè)“法治金融大講堂”帶來2017年首場講座 5月12日下午,融至道總裁金海騰受烏魯木齊銀行邀...
2025-10-16 07:39
【總結(jié)】第一篇:略論商業(yè)銀行加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 略論商業(yè)銀行加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 面對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)事件頻發(fā)的緊迫形勢(shì),作為風(fēng)險(xiǎn)管理體系核心之一的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,日益受到我國監(jiān)管部門和商業(yè)銀行的高度重視。...
2025-11-05 22:05
【總結(jié)】商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引一、單項(xiàng)選擇題1.參照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》執(zhí)行的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是:(D)。A.中資商業(yè)銀行B.外資獨(dú)資銀行C.中外合資銀行D.農(nóng)村信用合作社2.下列對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理描述不正確的是:(C)。A.合規(guī),是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致
2025-08-29 13:05
【總結(jié)】倪蓮中國農(nóng)業(yè)銀行武漢培訓(xùn)學(xué)院商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范1潘行長怎么了??6月30日下午,張小姐收到了一條短信:“尊敬的客戶,將軍支行7月1日起推出‘存款加送獎(jiǎng)金活動(dòng)’:儲(chǔ)蓄20萬元加送1200元獎(jiǎng)金,儲(chǔ)蓄50萬元加送5000元獎(jiǎng)
2025-01-21 23:43
【總結(jié)】 第1頁共7頁 商業(yè)銀行合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)做法 一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的功能 “思想文化——政策制度——組織行為”的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 基本框架已經(jīng)形成,并開始在我行經(jīng)營管理實(shí)踐中發(fā)揮功能,功 能發(fā)揮的過程...
2025-08-27 20:03
【總結(jié)】第一篇:論我國商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 中國郵政儲(chǔ)蓄銀行2010年“業(yè)務(wù)行為規(guī)范年”征文 論我國商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 作者:劉穎 所屬行別和部門:白市驛新街支行 報(bào)送單位:九龍坡區(qū)支行 201...
2025-10-12 03:21
【總結(jié)】第一篇:我國商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理研究 我國商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理研究 摘要:績效管理作為人力資源管理的核心,是決定商業(yè)銀行核心競爭力的關(guān)鍵因素之一。近來,商業(yè)銀行都十分重視績效考核體系的建設(shè),競相引...
2025-11-05 20:05
【總結(jié)】第一篇:農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)心得 合規(guī)心得 根據(jù)支行下發(fā)的合規(guī)有關(guān)活動(dòng)意見,并結(jié)合我平時(shí)在工作中實(shí)際情況,對(duì)職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識(shí)和監(jiān)督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)?,F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)出幾點(diǎn)...
2025-11-05 18:09
【總結(jié)】第一篇:商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理的思考 蔣玲英 隨著加入世貿(mào)組織過渡期的結(jié)束,中國銀行(,,%)業(yè)完全實(shí)現(xiàn)對(duì)外開放。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)逐漸成為除信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)之外的我國商業(yè)銀行面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)。 ...
2025-11-07 04:26