5商業(yè)銀行合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)做法-資料下載頁
2025-08-27 20:03本頁面
【正文】 策》為契機(jī)，指導(dǎo)和支持其監(jiān)測所在單位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主要內(nèi)容包括：總 行規(guī) 第 6 頁 共 7 頁 章的執(zhí)行情況及效果、列席重要會(huì)議并就合規(guī)問題發(fā)表意見、信貸和柜面業(yè)務(wù)遵章守制情況、積極向所在單位傳達(dá)最新合規(guī)信息等；此外我行還將啟動(dòng)對(duì)合規(guī)聯(lián)絡(luò)員履職的考核與評(píng)議。在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告上，為實(shí)現(xiàn) “ 條塊結(jié)合 ” 矩陣式的合規(guī)管理體制，總行要求合規(guī)聯(lián)絡(luò)員向所在單位領(lǐng)導(dǎo)和合規(guī)部雙線報(bào)告工作，報(bào)告的頻率與質(zhì)量是對(duì)合規(guī)聯(lián)絡(luò)員考核的重要指標(biāo)，而總行合規(guī)部負(fù)責(zé)人將向高級(jí)管理層、董事會(huì)報(bào)告令行的合規(guī)管理及執(zhí)行情況。能部室和分支行合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的作用，以落實(shí)《合規(guī)政策》為契機(jī)，指導(dǎo)和支持其監(jiān)測所在單位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主要內(nèi)容包括：總行規(guī)章的 執(zhí)行情況及效果、列席重要會(huì)議并就合規(guī)問題發(fā)表意見、信貸和柜面業(yè)務(wù)遵章守制情況、積極向所在單位傳達(dá)最新合規(guī)信息等；此外我行還將啟動(dòng)對(duì)合規(guī)聯(lián)絡(luò)員履職的考核與評(píng)議。在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告上，為實(shí)現(xiàn) “ 條塊結(jié)合 ” 矩陣式的合規(guī)管理體制，總行要求合規(guī)聯(lián)絡(luò)員向所在單位領(lǐng)導(dǎo)和合規(guī)部雙線報(bào)告工作，報(bào)告的頻率與質(zhì)量是對(duì)合規(guī)聯(lián)絡(luò)員考核的重要指標(biāo)，而總行合規(guī)部負(fù)責(zé)人將向高級(jí)管理層、董事會(huì)報(bào)告令行的合規(guī)管理及執(zhí)行情況。 總之， **農(nóng)商銀行通過在合規(guī)方面 “ 思想文化 —— 政策制度—— 組織行為 ” 的三大建設(shè)，在探索和實(shí)踐中逐步發(fā)揮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 的四大功能；并通過總結(jié)和剖析，避免進(jìn)入四個(gè)誤區(qū)，同時(shí)我們還明確了今后一段時(shí)間的努力方向。我們堅(jiān)信，在監(jiān)管部門的大力指導(dǎo)和幫助下，通過實(shí)施有效合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，建設(shè)和完善 第 7 頁 共 7 頁 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，一定有助于我行盡快成為一家 “ 資本充足，內(nèi)控嚴(yán)密，運(yùn)營安全，服務(wù)和效益良好 ” 的現(xiàn)代商業(yè)銀行。
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