【正文】 、業(yè)務(wù)條線、分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患 、稽核、監(jiān)控等活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等(多選題)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本特征主要有ABCD錯(cuò) 、監(jiān)管規(guī)章、行業(yè)規(guī)則和其他外部監(jiān)管規(guī)定的 、聲譽(yù)等不良影響 （判斷題）合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容之一，也是本行企業(yè)文化建設(shè)的一部分 【對(duì)】（判斷題）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是指存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能性的特定的行為或狀態(tài)?！緦?duì)】（判斷題）合規(guī)口頭咨詢可由咨詢?nèi)酥苯酉蚝弦?guī)管理人員提出，由合規(guī)管理人員予以口頭答復(fù)并做好電話記錄或咨詢記錄。相關(guān)人員 【錯(cuò)】（判斷題）審計(jì)稽核部門應(yīng)定期審計(jì)、評(píng)價(jià)合規(guī)性審查盡職情況。并將合規(guī)審查意見落實(shí)情況納入合規(guī)審計(jì)范圍，據(jù)以評(píng)價(jià)相關(guān)機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)條線、部門合規(guī)盡職情況?！緦?duì)】(多選題)在實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中我們應(yīng)堅(jiān)持以下原則：【ABCD】 B.“有規(guī)必依，無規(guī)請(qǐng)示”的原則、支持業(yè)務(wù)、促進(jìn)發(fā)展的原則 、獨(dú)立、公正、及時(shí)的原則（判斷題）總行及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)入、退出機(jī)制 【對(duì)】（判斷題）合規(guī)檢查，是指為掌握本行各條線部門、各支行對(duì)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的遵循情況進(jìn)行的檢查。【對(duì)】（判斷題）本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線采取金字塔式，并以條線報(bào)告為主。矩陣式 【錯(cuò)】（判斷題）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員因故意或重大過失，提供的合規(guī)審查意見、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等明顯違反國家法律法規(guī)并被管理部門、業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)采納的，應(yīng)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法進(jìn)行合規(guī)問責(zé)?！緦?duì)】(單選題)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)等外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本行合規(guī)管理工作進(jìn)行檢查時(shí)，被檢查單位應(yīng)在接受檢查（）個(gè)工作日內(nèi)將《接受外部合規(guī)檢查報(bào)告表》報(bào)總行合規(guī)管理部。檢查結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將《外部合規(guī)檢查結(jié)果報(bào) 【3】（判斷題）合規(guī)性審查是指本行合規(guī)管理部門為確保本行的經(jīng)營管理活動(dòng)與所適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，而對(duì)本行的管理辦法和操作規(guī)程等規(guī)章制度內(nèi)容，以及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的開發(fā)等事項(xiàng)，在正式實(shí)施前進(jìn)行的審查，并從合規(guī)角度系統(tǒng)性提出合規(guī)審查意見或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示的活動(dòng)。【對(duì)】(單選題)支行合規(guī)管理部門設(shè)于風(fēng)險(xiǎn)管理部門，單獨(dú)設(shè)置合規(guī)管理崗，至少配備（）名專職合 【 2】（判斷題）我行所有規(guī)章制度，除合規(guī)政策以外，在行文時(shí)均需報(bào)備當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門和其他相應(yīng)的監(jiān)管部門，以便監(jiān)管部門對(duì)我行制度合規(guī)性進(jìn)行及時(shí)、有效的指導(dǎo)和監(jiān)督。【對(duì)】（判斷題）合規(guī)問責(zé)是指本行通過明確各級(jí)各崗位人員的合規(guī)職責(zé)，并對(duì)其未履行合規(guī)職責(zé)導(dǎo)致本行受到或可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失等嚴(yán)重后果及其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為，進(jìn)行責(zé)任追究的制度?！緦?duì)】(多選題)合規(guī)理念包括（【ABCDE】） （判斷題）對(duì)合規(guī)咨詢中涉及法律的問題，合規(guī)管理人員可與法律事務(wù)人員協(xié)商后提供合規(guī)咨詢意見，遇重大疑難問題，可征求外聘律師意見。【對(duì)】（判斷題）在工作中發(fā)現(xiàn)行內(nèi)制度、操作規(guī)程與國家法律、規(guī)則和準(zhǔn)則嚴(yán)重相違背的誠信舉報(bào)事、項(xiàng)由紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)受理、核查、處理?！惧e(cuò)】(單選題)支行整理形成支行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)列表，應(yīng)經(jīng)（）審核后提交總行合規(guī)管理部 【】(單選題)支行向總行合規(guī)管理部進(jìn)行書面咨詢的，應(yīng)由支行合規(guī)管理部門（）后再上報(bào)?！尽浚ㄅ袛囝}）全行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)列表經(jīng)合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人審核，報(bào)總行合規(guī)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)后，由合規(guī)管理部動(dòng)態(tài)管理?！緦?duì)】(多選題)合規(guī)管理部門作為協(xié)助高級(jí)管理層管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門，包括【ADE】？總行合規(guī)管理部、總行各條線部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗、支行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗 （判斷題）合規(guī)管理部門可以與本行任何員工進(jìn)行溝通，無條件獲取便于其履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料。【對(duì)】（判斷題）合規(guī)考核不適用于支行內(nèi)設(shè)管理部門及分理處?！惧e(cuò)】（判斷題）支行各條線部門、分理處合規(guī)性審查事項(xiàng)應(yīng)報(bào)送支行合規(guī)管理部門審查；需總行審查的，支行合規(guī)管理部門進(jìn)行合規(guī)性審查后及時(shí)報(bào)送總行合規(guī)管理部。對(duì)(多選題)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)程度分為（）五個(gè)層次，其標(biāo)準(zhǔn)按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和發(fā)生頻率兩個(gè)維度進(jìn)行確定?！続BCDE】 (多選題)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告事項(xiàng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度分為（A）和（D）。 合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性。合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督董事會(huì) 和高級(jí)管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。商業(yè)銀行應(yīng)建立對(duì)管理人員合規(guī)績效的考核制度。商業(yè)銀行的績效考核應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。商業(yè)銀行應(yīng)建立誠信舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑的行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人。商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能適當(dāng)性和有效性的審計(jì)評(píng)價(jià)，內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。商業(yè)銀行資本充足率為核心資本加附屬資本與風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)之比，不應(yīng)低于8%。合規(guī)員就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作向本單位（部門）負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理部雙線報(bào)告工作并負(fù)責(zé)；對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或利益沖突而難以保障合規(guī)報(bào)告暢通、及時(shí)的或與本單位（部門）負(fù)責(zé)人有關(guān)聯(lián)的，可直接向合規(guī)管理部或總行領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。二、單選題（共計(jì)15題，每題2分）下列不屬于合規(guī)員工作方式的是 D。A、日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告 B、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告 C、合規(guī)管理工作總結(jié) D、合規(guī)工作手冊(cè)商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的 B 應(yīng)對(duì)本條線和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任。A、合規(guī)管理人員 B、負(fù)責(zé)人 C、高管人員 D、全體員工合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)中，不包括 D。A、全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理 B、監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé) C、定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告第 2 頁共 4 頁 D、分管業(yè)務(wù)條線在合規(guī)管理建設(shè)中，商業(yè)銀行建立的用以鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人的制度是 C。A、合規(guī)績效的考核 B、合規(guī)問責(zé)制度 C、誠信舉報(bào)制度 D、獨(dú)立管理制度商業(yè)銀行在合規(guī)負(fù)責(zé)人離任后的 B 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告離任原因等有關(guān)情況、A、五 B、十 C、十五 D、二十以下哪項(xiàng)不屬于商業(yè)銀行設(shè)立相應(yīng)合規(guī)管理部門的直接依據(jù)？ D A、業(yè)務(wù)條線經(jīng)營范圍 B、分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍 C、分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模 D、人員的數(shù)量下列哪項(xiàng)不屬于商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)備案的內(nèi)部制度？ A A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 B、合規(guī)政策 C、合規(guī)管理程序 D、合規(guī)指南商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照 B 的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。A、重大事故報(bào)告制度 B、重大事項(xiàng)報(bào)告制度 C、重大案件報(bào)告制度 D、重大事件報(bào)告制度以下說法錯(cuò)誤的是 C。A、商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的要素、格式和頻率。B、商業(yè)銀行境外分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理職能，合規(guī)管理職能的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)符合當(dāng)?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求C、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)。D、銀監(jiān)會(huì)應(yīng)定期對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)報(bào)告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)。以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的要件 D A、資質(zhì) B、經(jīng)驗(yàn) C、專業(yè)技能 D、個(gè)人關(guān)系網(wǎng)1商業(yè)銀行以 A 為經(jīng)營原則，實(shí)行自主經(jīng)營，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，自負(fù)盈虧，自我約束。A 安全性、流動(dòng)性、效益性 B 安全性、商業(yè)性、效率性 C 穩(wěn)定性、流動(dòng)性、效益性 D 穩(wěn)定性、商業(yè)性、效率性1商業(yè)銀行與客戶的業(yè)務(wù)往來，應(yīng)當(dāng)遵循 C 原則。A、為客戶的交易信息保密的原則 B、自愿、平等、誠實(shí)交易的原則 C、平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則 D、平等、自愿、公平的原則第 3 頁共 4 頁1以下不屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的是 A。A、商業(yè)銀行因客戶違約而可能形成不良貸款的風(fēng)險(xiǎn)B、商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)活動(dòng)違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔(dān)行政責(zé)任或者刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn) C、商業(yè)銀行因違約、侵權(quán)或者其他事由被提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁，依法可能承擔(dān)賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn) D、商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律或行政法規(guī)可能被依法撤銷或者確認(rèn)無效的風(fēng)險(xiǎn)1最高額保證合同的不特定債權(quán)確定后，保證人應(yīng)當(dāng)對(duì)在最高債權(quán)額限度內(nèi)就一定期間連續(xù)發(fā)生的債權(quán) A 承擔(dān)保證責(zé)任。A、余額、B、累計(jì)發(fā)生額 C、首筆發(fā)生額 D、最后一筆發(fā)生額1物權(quán)法規(guī)定,抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)在 A 期間行使抵押權(quán)；未行使的，人民法院不予保護(hù)。A、主債權(quán)訴訟時(shí)效 B、抵押合同訴訟時(shí)效 C、二年 D、三年三、多選題（共計(jì)10題，每題3分）銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》所稱的合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與 ABCD 相一致。A、法律 B、法規(guī) C、準(zhǔn)則 D、規(guī)則商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是 ABCD A、建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu) B、實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理 C、促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè) D、確保依法合規(guī)經(jīng)營銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括 ABCD A、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適當(dāng)性和有效性 B、商業(yè)銀行董事會(huì)和高級(jí)管理層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用 C、商業(yè)銀行績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性 D、商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性以下在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的哪些機(jī)構(gòu)可以適用《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》？ ABCD A、中資商業(yè)銀行 B、外資獨(dú)資銀行 C、中外合資銀行 D、外國銀行分行董事會(huì)在銀行合規(guī)管理過程中的職責(zé)包括 ABC A、審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施B、審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，并對(duì)商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)第 4 頁共 4 頁 C、授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)或?qū)ｉT設(shè)立的合規(guī)管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督D、任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受 ABCD 的風(fēng)險(xiǎn)。A、法律制裁 B、監(jiān)管處罰 C、重大財(cái)務(wù)損失 D、聲譽(yù)損失商業(yè)銀行應(yīng)建立與其 ACD 相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A、經(jīng)營范圍 B、員工水平C、組織結(jié)構(gòu) D、業(yè)務(wù)規(guī)模商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的 ABD A、要素 B、格式 C、具體內(nèi)容 D、頻率下列哪些質(zhì)押自登記起設(shè)立: BCD A、以合法存單為質(zhì)物的 B、以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的 C、以可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押的 D、以著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的合同生效的要件有： ABCD A、行為人具有相應(yīng)的民事行為能力 B、意思表示真實(shí) C、不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定或者社會(huì)公共利益 D、合同必須具備法律所要求的形式四、判斷題（共計(jì)10題，每題2分）合規(guī)是商業(yè)銀行高層責(zé)任，與其他員工無關(guān)。（）銀行合規(guī)管理部門享有與銀行任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。（√）銀行高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。（）合規(guī)負(fù)責(zé)人可以同時(shí)分管業(yè)務(wù)條線。（）商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度，嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營管理流程，適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。（√）商業(yè)銀行合規(guī)管理部門同時(shí)具備內(nèi)部審計(jì)職能。（）銀行業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施監(jiān)管，檢查和評(píng)價(jià)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。（）合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。（）擔(dān)保物權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)的訴訟時(shí)效結(jié)束后，擔(dān)保權(quán)人在訴訟時(shí)效結(jié)束后的二年內(nèi)行使擔(dān)保物權(quán)的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。（）甲銀行向乙科技公司訂購計(jì)算機(jī)一批，總價(jià)款200萬元，并向乙公司支付定金25萬元。因乙公司前期接受的訂單太多，不能按合同交貨，乙公司應(yīng)向甲銀行返還50萬元（√）(單選題)（）是我行評(píng)價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的重要方式。（判斷題）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法估計(jì)和測(cè)定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失的概率和損失大小，以及對(duì)本行整體運(yùn)營產(chǎn)生影響的程度。對(duì)(多選題)以下屬于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的是（ADE）。，已經(jīng)或可能造成銀行資產(chǎn)損失10萬元以上的事項(xiàng)、行政處罰的，內(nèi)部員工違法犯罪的 ，受到處罰損失在5萬元以上的事項(xiàng) （判斷題）當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)程度為“中等”的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，且在各自部門或分支機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍內(nèi)能進(jìn)行有效防范的，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)向特定部門或分支機(jī)構(gòu)提出處置方案并督導(dǎo)落實(shí)?！惧e(cuò)】（判斷題）監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于本行的監(jiān)管意見或建議屬于重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)?！惧e(cuò)】1（判斷題）基本制度、管理辦法、操作規(guī)程等體系文件原則上應(yīng)在制度專家評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行制度評(píng)審且總行擬文部門自行進(jìn)行合規(guī)性初審后，再將相關(guān)資料報(bào)送總行合規(guī)管理部進(jìn)行合規(guī)性審查?！緦?duì)】 3總行合規(guī)管理部負(fù)責(zé)全行的合規(guī)咨詢事項(xiàng)，包括支行的合規(guī)咨詢事項(xiàng) 【錯(cuò)】7本行各管理部門、各業(yè)務(wù)條線和各分支機(jī)構(gòu)發(fā)生下列（）情形之一的，應(yīng)根據(jù)本辦法規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé) 【全選】1多選題)本行合規(guī)考核的目的是（）?！救x】1多選題)在合規(guī)性審查時(shí)，應(yīng)注意： 【全選】1（判斷題）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)報(bào)告，是指各報(bào)告單位針對(duì)管理范圍內(nèi)發(fā)生（或潛在）的重大、突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)撰寫的專題性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，屬于不定期報(bào)告?！緦?duì)】