【正文】 Why為何 ● How怎樣 c) 驗證受審核者的回答（收集審核證據(jù)） 有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約 定“過一會兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。 收集審核證據(jù)必須進行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編 號、產(chǎn)品部件編號、設備、設施編號等。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員或主管負責人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進行驗證是事實才能作為證據(jù)。 根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標的明確 判定不符合時，經(jīng)受審核部門負責人確認 不符合報告格式如表 43，其實例見表 44。 不符合報告中“該寫”與“不該寫”見表 45。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 不符合報告 編號： 注： 所有簽名一定要有日期 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 日期： 年 月 日 內(nèi)審員簽名： 糾正措施的跟蹤與驗證： 確認人簽名： 實施負責人簽名： 糾正措施： 內(nèi)審員簽名： 責任部門負責人簽名： 原因分析： 內(nèi)審員簽名： 受審核部門負責人確認： 不符合描述： 違反 ISO14001標準條款： 違反體系文件條款： 不符合的級別： （嚴重或一般） 審核員： 日 期： 年 月 日 受審核部門名稱： 5/7/2023 不符合報告 編號： 注： 所有簽名一定要有日期 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 日期： 1999年 4月 26日 內(nèi)審員簽名：文清 糾正與預防措施的跟蹤與驗證： 1999年 4月 20日以重新召開管理評審會議，其中將目標和指標調(diào)整為 1999年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，并規(guī)定了實現(xiàn)方法。 確認人簽名：史陽 1999/4/1 實施負責人簽名：王成祥 1999/4/16 預防措施：對管理評審議程嚴格審查，在議程中明確審議對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 確認人簽名：史陽 1999/4/16 實施負責人簽名：王成祥 1999/4/16 糾正措施：一周內(nèi)召開管理評審會議，審議對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 受審核部門簽名：史陽 1999/4/15 內(nèi)審員簽名：文清 建議：召開管理評審會議，審議對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 文件名稱： EMP4601管理評審程序 ISO標準條款： ISO14001： 1996的 不符合的級別：重大 （重大或輕微） 不符合描述： 公司目標和指標明確規(guī)定， 1998年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為 72%，而在 1999年 3月的管理評審報告中未對目標和指標給予任何評審。事實上，審核時的廢油回收率也僅為 75%。 不符合理由： ISO14001： 1996的 ?！肮芾碓u審應 …… 指出對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序 EMP461也明確了同樣要求，但沒有得到執(zhí)行。 審核員：文清、齊魯 日 期： 1999年 4月 15日 受審核部門名稱：制造部 5/7/2023 不符合報告中“該寫”與“不該寫” 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 該寫 不該寫 與時間有關的要寫 涉及人名不要寫 與數(shù)量有關的要寫 自己的習慣用語不要寫 與記錄有關的要寫 省略語不要寫 與文件有關的要寫 不明確的字眼不要寫 與參數(shù)有關的要寫 涉及機密內(nèi)容的不要寫 與接口有關的要寫 與重大環(huán)境因素有關的要寫 與法律、法規(guī)的條款有關的要寫 要寫被審方使用的專業(yè)術語 與地點有關的要寫 5/7/2023 重大不符合的判定原則 （ 1）體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關鍵過程重復出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。 （ 2）體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如某一部門中有關要素的全面失效。 （ 3）體系運行后仍然造成了嚴重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對重要環(huán)境因素進行有效控制。 重大不符合的種類 a) 直接對環(huán)境造成重大影響； b) 嚴重不符合法律要求的； c) 未實現(xiàn)目標和指標又沒采取任何對應手段的； d) 沒有判斷或分析重大環(huán)境因素； e) 沒有對重大環(huán)境因素作出適當對策。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 一般不符合的判定原則 對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。 審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題 a) 寫一套、做一套； b) 數(shù)據(jù) /證據(jù)不足； c) 追溯性差； d) 標識失效； e) 文件過時； f) 文件的接口。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 審核判斷原則 a) 就近不就遠； b) 能細則細 c) 就事論事； d) 就地解決。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 成功審核的 10個要點 a) 面談時不僅僅拘泥于 EMS，要用其他話題引起對方興趣； b) 要積極應對，在符合體系要求時要表揚對方； c) 以激勵的方式交談，讓對方明白你已注意到對方的工作和作用； d) 提問時要求對方回答具體化； e) 不能為達到審核目的而對對方發(fā)出指示、命令； f) 回避爭論； g) 不能批評所得信息； h) 其間發(fā)現(xiàn)不符合，則迅速記錄，并且不要過多評論，避免引起對方反感； i) 不能在說明審核情況時議論當事人； j) 要牢記發(fā)現(xiàn)不符合的目的是為了審核者和受審核者雙方利益，目的是解決環(huán)境問題 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 1對 EMS有效性的評價 a) 是否符合 ISO14001標準 b）體系能否保證實現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標指標； c) 對體系評價出的重要環(huán)境因素能否實施有效控制； d) 三級檢 =監(jiān)測機制是否形成并有效運做； e）員工環(huán)保意識是否提高； f）污染預防方面的成效； g）節(jié)能降耗的效果 h）改進產(chǎn)品性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 三、審核組會議 決定不符合 內(nèi)審組成員對同一受審核部門的見解有時也會有不同，此時應進 行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對不符合有最終決定權(quán)。 編制審核報告（草案） 四、總結(jié)會議 聽取受審核部門的意見，確定不符合。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 五、末次會議 宣布內(nèi)部審核結(jié)果 在末次會議上，對不符合的糾正措施，內(nèi)審員可在下述 4個方面 向受審核部門建議： a) 盡快糾正不符合； b) 確定問題原因，采取預防行動； c) 重新評價環(huán)境影響； d) 和質(zhì)量體系及其他管理體系的協(xié)調(diào)。 雙方確認內(nèi)審報告，做好末次會議記錄 a) 說明審核是基于客觀證據(jù)； b) 闡明包括體系的良好之處在內(nèi)的一般印象； c) 總結(jié)各領域的不符合； d) 回答對不符合的提問； e) 協(xié)商糾正措施； f) 做好末次會議記錄。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤過程 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 一、編寫內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 三、跟蹤內(nèi)審 二、內(nèi)審報告的實施跟蹤 編制內(nèi)審報告 內(nèi)審報告中應附有不符合的準確記錄及其糾正措施的要求 接受完成糾正措施的匯報 確認糾正措施是否按計劃實施 向受審核部門傳達對糾正措施的評價 若評價良好，則內(nèi)審完成 必要時制定確認糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計劃 確認糾正措施的適當性和有效性 若糾正措施的效果得到確認，則糾正措施完成 5/7/2023 一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 內(nèi)部審核實施報告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 發(fā)送部門： 內(nèi)審跟蹤結(jié)果確認： 內(nèi)審員簽名： 日期： 年 月 日 內(nèi)審跟蹤計劃： 內(nèi)審員簽名： 日期： 年 月 日 改進內(nèi)容（不符合及建議，詳細另附）： 部門負責人簽名： 內(nèi)審結(jié)果概述：（不符合項分布情況、審核結(jié)論） 內(nèi)審員簽名： 審核范圍： 審核準則： 審核組成員： 報告書編號： 實施日期： 審核目的： 5/7/2023 二、內(nèi)審報告的實施跟蹤 接受完成糾正措施的匯報 確認糾正措施是否按計劃得到實施 向受審核部門傳達對糾正措施的評價 必要時制定確認糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計劃。 三、跟蹤內(nèi)審 確認糾正措施適當性和有效性 所實施的糾正措施的效果得到確認后，則糾正措施完成。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023 本章思考題： 簡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的程序。 為什么說在決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領域時，應考慮重大環(huán)境因素？ 結(jié)合本企業(yè)實施編制一內(nèi)部審核日程表及審核計劃表。 作為內(nèi)審員在實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核時就注重哪些要點？ 試述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤的程序。 如何保證跟蹤內(nèi)審的適當性和有效性？ 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 5/7/2023