【正文】 、 預(yù)防和改進(jìn)措施之間的差別 （ 2） 措施的提出 （ 3） 評審措施 （ 4） 確認(rèn)措施 （ 5） 實施措施 （ 6） 實施評價 第四節(jié) 內(nèi)部審核報告 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 4． 內(nèi)部審核報告的處理 內(nèi)部審核報告的處理方式有： ? 根據(jù)審核結(jié)果及綜合評價 ， 由審核小組提出建議 ，對受審核方進(jìn)行考核獎懲； ? 根據(jù)審核報告中提出的糾正或改進(jìn)措施 ， 組織分層分步實施 ， 并對實施情況進(jìn)行跟蹤報告； ? 將審核過程形成的有關(guān)文件 、 資料整理歸檔 ， 以便統(tǒng)計分析 、 查詢和利用； ? 報告應(yīng)分發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門 ， 以便采取糾正和預(yù)防措施 。 第四節(jié) 內(nèi)部審核報告 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 5． 內(nèi)部審核報告的格式 無統(tǒng)一的格式 ， 由組織機構(gòu)自行規(guī)定 ， 但報告的格式應(yīng)規(guī)范 、 緊湊 、 突出重點 、 照顧一般 。 不同審核對象的審核報告應(yīng)有區(qū)別 。 第四節(jié) 內(nèi)部審核報告 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 6． 注意事項 ? 內(nèi)部審核結(jié)束后 ， 結(jié)論和建議應(yīng)形成報告； ? 內(nèi)部審核報告應(yīng)力求客觀 ， 對事不對人 ， 應(yīng)肯定受審核方的工作 ， 不要一味談不足之處； ? 內(nèi)部審核報告應(yīng)先征得受審核方負(fù)責(zé)人同意 ， 取得組織機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)后 ， 才能分發(fā) 、 實施 。 ? 內(nèi)部審核報告應(yīng)突出重點 ， 容易理解；應(yīng)簡明扼要 ，避免長陳述；應(yīng)定量 、 具體 ， 用典型事實 、 數(shù)據(jù)說話；應(yīng)能抓住組織機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和用戶關(guān)心的問題； ? 內(nèi)部審核報告應(yīng)及時分發(fā)至相關(guān)的部門和人員； ? 措施的制定不能就事論事 ， 應(yīng)通過局部看全局；應(yīng)可操作 ， 可控制 ， 可評價；應(yīng)從預(yù)防 、 系統(tǒng) 、 發(fā)展的角度制定；應(yīng)循序漸進(jìn) ， 分層分步驟地制定實施措施 。 第四節(jié) 內(nèi)部審核報告 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 1． 審核跟蹤的含義 審核結(jié)論可以表明對正確的預(yù)防措施和改進(jìn)活動的需要 。 糾正措施的完成和有效性應(yīng)在遵守適當(dāng)程序的情況下得到驗證 。 這個驗證過程是連續(xù)審核的一部分 。 所以說 ， 審核跟蹤是審核活動的一部分 ，是內(nèi)審的延伸 。 審核跟蹤是對受審核方采取的糾正措施進(jìn)行評審 、 驗證 ， 并對糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列審核活動的總稱 。 2． 審核跟蹤的目的 ? 促使受審核方采取 、 實施有效的糾正和預(yù)防措施 ，防止不符合項再次發(fā)生； ? 驗證糾正和預(yù)防措施的有效性； ? 確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 3． 審核跟蹤的范圍 審核跟蹤以審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項糾正情況為主 ， 但常因需要而擴大范圍 ， 對有效性的驗證也因內(nèi)部管理的需要而更為嚴(yán)格 。 4． 審核跟蹤的作用 ? 審核跟蹤能促使受審核方建立防止不符合項再發(fā)生的有效機制 ， 促使受審核方不斷改進(jìn) 。 ? 通過審核跟蹤 ， 向管理層及時反饋受審核方的糾正情況以及體系運作的情況 。 ? 向外部審核機構(gòu)提供體系正常工作的證據(jù) 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 5． 審核跟蹤的實施 （ 1） 審核跟蹤的形式 （ 2） 跟蹤審核員的職責(zé) （ 3） 跟蹤審核的實施要點 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實例 實例一：某質(zhì)檢機構(gòu)的質(zhì)量方針是 “ 科技領(lǐng)先 ， 公正 、及時為社會和用戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù) ” ， 其質(zhì)量目標(biāo)為“ 檢測報告差錯率在萬分之一以下 ， 客戶滿意率在99%以上 ” 。 內(nèi)審員在審核時詢問了 3位檢測人員“ 知道不知道本質(zhì)檢機構(gòu)的質(zhì)量方針和目標(biāo) ” 時 ，都回答不清楚 。 范例：廣源書院的質(zhì)量方針是： “ 努力傳播精神文明和科學(xué)文化 ， 為讀者營造舒適的購書環(huán)境；提供豐富的圖書品種；依法經(jīng)營；奉獻(xiàn)優(yōu)質(zhì)服務(wù)；不斷滿足讀者日益增長的科學(xué)文化需求和期望 。 ” 三年的質(zhì)量目標(biāo)是： （ 1） 黃色盜版等非常出版物銷售為零； （ 2） 向讀者宣傳推薦多于 30種優(yōu)秀的科學(xué)文化書籍； （ 3） 購書環(huán)境及服務(wù)水平達(dá)甲級 “ 文明書店 ” 標(biāo)準(zhǔn) 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實例 實例二：在某網(wǎng)點質(zhì)檢機構(gòu)，審核員查閱《檢測管理制度》時看到制度中規(guī)定“中心及分中心每個檢測室都沒有 1名監(jiān)督員”，審核員問檢測室負(fù)責(zé)人“這是什么意思？”檢測室負(fù)責(zé)人仔細(xì)看了一遍，笑著答：“可能是打印錯誤，把‘設(shè)有’打成‘沒有’?！睂徍藛T看到，該文件批準(zhǔn)欄內(nèi)有中心主任批準(zhǔn)簽字。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實例 實例三：審核員在樣品室看到樣品柜架上放置著 30多瓶掛有“待檢測”標(biāo)識的樣品，經(jīng)問樣品管理員甲：“這批樣品是什么時候送檢的？”管理員甲查閱了送樣記錄，說是“ 10天前送來的。”審核員問“為什么這么長時間未檢驗?zāi)?？”管理員甲說“前幾天我輪休，這批樣品是檢測人員乙代我負(fù)責(zé)的。”審核員找來檢測人員乙，乙說“這批樣品送到三天后即檢測完畢，我忘了換標(biāo)識。” 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實例 實例四：內(nèi)審組在對質(zhì)檢機構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)審核時 ， 要求其對于在質(zhì)量管理體系中自身職責(zé)履行情況進(jìn)行介紹 。 負(fù)責(zé)人說 “ 我主要的作用 ， 就是他們需要花錢買檢測用品時 ， 我負(fù)責(zé)簽批 ， 其他具體事務(wù) ， 由技術(shù)主管代辦了 。 ” 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實例 實例五：審核員在某質(zhì)檢機構(gòu)原子吸收實驗室看到 ，檢測人員正在用計算機上網(wǎng) 。 審核員問 “ 你們都經(jīng)常上網(wǎng)嗎 ” ， 檢測人員答 “ 我們單位已建立內(nèi)部局域網(wǎng) ， 每個人每臺計算機都可以上網(wǎng) 。 ” 審核員問“ 有沒有計算機主管部門或人員 ， 對計算機的使用如網(wǎng)上下載文件 、 查殺病毒等有關(guān)規(guī)定 ？ ” 檢測人員回答 “ 沒有 ， 大家都很熟悉計算機操作 ， 有了病毒一般自己能解決 。 ” 審核員在審核中了解到 ， 檢測室前一階段有臺計算機感染了病毒 ， 使部分資料丟失 ， 為此有關(guān)部門負(fù)責(zé)人大傷腦筋 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實例 實例六：審核員在查看實驗室檢測人員培訓(xùn)和上崗考核記錄中發(fā)現(xiàn) ， 檢測人員基本上都參加過各類培訓(xùn)， 但該機構(gòu)申請認(rèn)證的項目參數(shù)共有 111項 ， 而所有檢測人員持證上崗項目總和不足 50項 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實例 實例七：審核員在查閱某實驗室 2023年 12月 2日向用戶提交的 “ 檢測報告 ” 副本中發(fā)現(xiàn)使用了 “ 毫克當(dāng)量 /升 ” 等非法定計量單位 ， 同時還發(fā)現(xiàn) ， “ 檢測報告 ” 水質(zhì)狀況評價欄 ， 標(biāo)注評價標(biāo)準(zhǔn)采用GB3838— 88標(biāo)準(zhǔn) 。 第五節(jié) 審核跟蹤 謝謝！