【正文】 組長(zhǎng)的責(zé)任 。 組織年度審核計(jì)劃應(yīng)以文件形式頒發(fā) ， 審核活動(dòng)計(jì)劃應(yīng)有審核組長(zhǎng)簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn) 。 年度審核計(jì)劃是審核策劃的始端也是總綱 ， 審核活動(dòng)計(jì)劃則是按照年度審核計(jì)劃安排具體實(shí)施 。 通過(guò)內(nèi)容策劃 ， 應(yīng)做到計(jì)劃落實(shí) ， 包括審核計(jì)劃得到批準(zhǔn) ， 審核計(jì)劃為審核組和受審核部門充分了解；責(zé)任落實(shí) ， 包括建立審核組并明確分工 ， 各受審核組部門負(fù)責(zé)人屆時(shí)在場(chǎng)并已有準(zhǔn)備；工作文件落實(shí) ， 包括名類工作文件記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用 。 第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 開(kāi)展內(nèi)部審核前 ， 應(yīng)有一個(gè)策劃過(guò)程 。 第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 4． 跟蹤審核 應(yīng)加強(qiáng)對(duì)審核后的區(qū)域 、 過(guò)程的實(shí)施及糾正情況進(jìn)行跟蹤 ， 并在緊接著下一次審核時(shí) ， 對(duì)措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià) ， 寫(xiě)入報(bào)告 ， 實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理 ， 以推動(dòng)連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn) 。 3． 審核報(bào)告 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后 ， 應(yīng)提交審核報(bào)告 。 審核員運(yùn)用各種審核方法和技巧 ， 收集審核證據(jù) ， 得出審核發(fā)現(xiàn) ， 進(jìn)行分析判斷 ， 開(kāi)具不合格 （ 不符合 ） 項(xiàng)報(bào)告 ， 并以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核 。 必要時(shí)受審核方應(yīng)準(zhǔn)備基本情況的介紹 。 檢查表是審核員需準(zhǔn)備的重要文件 ， 應(yīng)精心策劃 。 標(biāo)準(zhǔn)和文件必須是有效版本 ， 必須已在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施 。 內(nèi)審主管部門 工作步驟 提出內(nèi)審 成立審核組 制定審核計(jì)劃 編制檢查表 首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核 末次會(huì)議 編制審核報(bào)告 跟蹤審核 考核獎(jiǎng)懲 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 1． 審核策劃 按照內(nèi)審程序規(guī)定 ， 制定年度審核計(jì)劃 ， 管理者授權(quán)成立審核組 ， 由審核組長(zhǎng)制定專項(xiàng)審核活動(dòng)計(jì)劃 ， 準(zhǔn)備審核工作文件 ， 通知審核 。 審核組長(zhǎng) 。 審核員 領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 召開(kāi)小組會(huì) ,明確分工 審核前工作文件準(zhǔn)備 審核組長(zhǎng) 。 。提出糾正要求 審核組長(zhǎng) 、記錄； 2．開(kāi)具不合格項(xiàng)報(bào)告； ３．受審方確認(rèn)、糾正承諾； 4。雙方參加、簽到； 2。跟蹤報(bào)道； 3。 質(zhì)量管理內(nèi)部審核流程通常如下圖所示： 第一節(jié) 內(nèi)部審核的步驟 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核流程 工作內(nèi)容及要求 負(fù)責(zé)部門 /人 ； ； 考核部門 1。 第四節(jié) 內(nèi)審員的工作方法和技巧 第三章 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 內(nèi)部審核不同于外部審核 ， 其審核程序應(yīng)由機(jī)構(gòu)組織按照審核的基本要求和自身特點(diǎn)制定 。 6． 聯(lián)想與追溯 如從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損 ， 就應(yīng)聯(lián)想到產(chǎn)品的包裝 、 交付過(guò)程有無(wú)問(wèn)題 。 使用此方法時(shí) ， 應(yīng)注意避免受審核部門出示文件后 ， 內(nèi)審員只埋頭細(xì)讀文件而中止提問(wèn) 。 審核時(shí) ， 一般以封閉式問(wèn)題開(kāi)始 ， 再提出開(kāi)啟式問(wèn)題 ， 最后以一兩個(gè)封閉式問(wèn)題結(jié)束 。 第四節(jié) 內(nèi)審員的工作方法和技巧 第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員 3． 選擇正確的提問(wèn)對(duì)象 ， 并正確地提出問(wèn)題 ， 集中精力處理主要問(wèn)題 4． 封閉式和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合 封閉式問(wèn)題 ， 可以用 “ 是 ” 、 “ 否 ” 、 “ 有 ” 、“ 無(wú) ” 等簡(jiǎn)單的詞來(lái)回答 ， 可得出明確無(wú)誤的答案 ，但信息量少 。 不要重復(fù)闡述 。 內(nèi)審員不要作任何咨詢 （ 僅可就方向性意見(jiàn)提出建議 ， 但最好在不合格 （ 不符合 ） 報(bào)告后再提出 ） 。 第三節(jié) 內(nèi)審員應(yīng)知應(yīng)會(huì)要求 第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員 1． 正確使用檢查表 審核時(shí)注意不要輕易偏離檢查表 ， 以保證審核工作有序地按計(jì)劃進(jìn)行 ， 但同時(shí)要注意靈活應(yīng)用 ，不要過(guò)多的受檢查表的束縛 ， 必要時(shí)要調(diào)整檢查表 。 第二節(jié) 內(nèi)審員職責(zé)與作用 第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員 1． 應(yīng)知 （ 1） 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢測(cè)工作全過(guò)程； （ 2） 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系及其文件 ， 組織結(jié)構(gòu) 、職能和相互關(guān)系 、 機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)過(guò)程和有關(guān)術(shù)語(yǔ)； （ 3） 計(jì)量認(rèn)證 /審查認(rèn)可 （ 驗(yàn)收 ） 評(píng)審準(zhǔn)則； （ 4） 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)所應(yīng)用的現(xiàn)行檢驗(yàn) （ 測(cè) ） 、 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 、規(guī)程規(guī)范以及 ISO— 9000族國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)； （ 5） 相關(guān)的法律規(guī)范基礎(chǔ)知識(shí) 。 第二節(jié) 內(nèi)審員職責(zé)與作用 第二章 內(nèi)部質(zhì)量審核員 2． 內(nèi)部審核組長(zhǎng)的職責(zé) ? 審核組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)各階段的審核工作； ? 協(xié)助選擇審核組的成員； ? 制定審核計(jì)劃 、 起草工作文件 、 給審核組成員布置工作； ? 代表審核組與受審核方領(lǐng)導(dǎo)接觸； ? 及時(shí)向受審核方報(bào)告關(guān)鍵性的不合格 （ 不符合 ）情況； ? 報(bào)告審核過(guò)程中遇到的重大障礙； ? 審核組長(zhǎng)有權(quán)對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核觀察結(jié)果作出最后的決定； ? 清晰 、 明確地報(bào)告審核結(jié)果 ， 不無(wú)故拖延 。 ? 對(duì)質(zhì)量管理的原則和技術(shù)熟練 ， 了解作業(yè)過(guò)程 、 產(chǎn)品和服務(wù) 。 ? 思路開(kāi)闊 、 成熟 ， 有很強(qiáng)的判斷和分析能力 ， 看問(wèn)題客觀公正 ， 堅(jiān)持原則等 。 需接受有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)的培訓(xùn) ， 并取得培訓(xùn)合格證書(shū) 。 為了達(dá)到這一目的 ，應(yīng)該對(duì)審核員提出相應(yīng)的要求 ， 以確保審核工作的質(zhì)量 。 審核的一致性 ， 是質(zhì)量體系審核活動(dòng)的最基本的要求 。 第三節(jié) 質(zhì)量體系審核 第一章 審核的基本概念 5． 內(nèi)部審核與外部審核的區(qū)別 （ 1） 審核目的不同 （ 2） 委托方 、 受審方和審核方不同 （ 3） 審核員的注冊(cè)不同 （ 4） 審核計(jì)劃不同 （ 5） 審核內(nèi)容的多少不同 （ 6） 對(duì)糾正措施的態(tài)度不同 第三節(jié) 質(zhì)量體系審核 水利系統(tǒng)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系審核方法比較 比較項(xiàng)目 質(zhì)量管理體系審核 質(zhì)量管理體系評(píng)審 （管理評(píng)審） 第一方 第二方 第三方 評(píng)價(jià)目的 確定符合質(zhì)量管理體系要求的程度 確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、有效性、充分性 內(nèi)部改進(jìn) 選擇、評(píng)價(jià)、控制供方 認(rèn)證 /注冊(cè) 執(zhí)行者 管理者代表負(fù)責(zé)，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核員或外聘審核員 用戶或用戶代表 第三方派出審核員 最高管理者，有關(guān)管理層人員參加 評(píng)價(jià)依據(jù) 計(jì)量認(rèn)證 /審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 合同、用戶指定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，適用法律法規(guī) 計(jì)量認(rèn)證 /審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評(píng)審準(zhǔn)則，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊(cè) 用戶及其他相關(guān)方的需求和期望，質(zhì)量方針和目標(biāo) 對(duì)象 部門、過(guò)程、活動(dòng)的審核 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系，包括質(zhì)量方針、目標(biāo)及相關(guān)方期望