【正文】 計(jì)輸入要求 系統(tǒng)輸出壓力為 13 . 7M pa ，實(shí)際測(cè)量為 12 . 8M pa ）評(píng)審結(jié)論為 “修改設(shè)計(jì)，再做一臺(tái)樣機(jī)測(cè)試”。 ? 不合格的判定準(zhǔn)則 就近不就遠(yuǎn)原則 —— 發(fā)現(xiàn)問題按照最近的規(guī)則判斷； 該細(xì)則細(xì)的原則 —— 判斷的條款應(yīng)盡量細(xì)化到問題的所在； 由表及里的原則 —— 應(yīng)從表面看到問題的實(shí)質(zhì)。 沒有直接證據(jù)證明，但間接有證據(jù)證明可能有不合格。 ? 不合格性質(zhì) a、體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一過(guò)程沒有予以有效控制：如內(nèi)審沒有進(jìn)行等 b、體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效，某一部門、場(chǎng)所沒有加以控制：如刪減錯(cuò)誤 c、可能造成嚴(yán)重后果或重大質(zhì)量事故 d、反復(fù)發(fā)生 a、孤立的、個(gè)別的 b、偶然的 c、性質(zhì)輕微的 d、對(duì)體系有效性而言是次要的 嚴(yán)重不合格 一般不合格 ?關(guān)于觀察項(xiàng) 有些問題還沒有構(gòu)成不合格，但有變成不合格的趨勢(shì)，或者可以做得更好，這 類問題可以作為觀察項(xiàng)提出清單供受審核方研究解決，對(duì)其不予跟蹤驗(yàn)證。 ——實(shí)施性：未按文件的規(guī)定實(shí)施。 ——審核組評(píng)審確定； —— 受審核方確認(rèn)； —— 用文字描述； ——作為正式文件提交。 ? 提問技巧 ——封閉式的提問（盡量少用，一般用于談話的開始、轉(zhuǎn)折和結(jié)束） 只需要對(duì)方回答 “是 ”“否 ”“有 ”“無(wú) ”…… 的問題。 e)、審核中的面談 ? 面談是審核員常用而有效的方法，審核往往從面談開始 ? 面談注意的問題 ——注意談話技巧； ——提問要恰當(dāng)，正確運(yùn)用開放式提問； ——對(duì)象應(yīng)是所談問題的操作者或負(fù)責(zé)人。 對(duì)未滿足規(guī)定要求的不合格項(xiàng)應(yīng)以清晰、簡(jiǎn)明的方式加以識(shí)別和記錄， 并得到受審核部門的理解和審核證據(jù)（客觀證據(jù)）的支持。特別是末次 會(huì)議之前的評(píng)審。 不合格（不符合）項(xiàng)：未滿足審核準(zhǔn)則規(guī)定的要求 。 審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 2023版對(duì)文件的要求相對(duì)靈活，這要求內(nèi)審員要具有相應(yīng)的專業(yè)能力，審核組也應(yīng) 注意配備具有專業(yè)特長(zhǎng)的內(nèi)審員在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和過(guò)程、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程中的審核。 ? 審核氣氛的控制 對(duì)過(guò)于緊張的氣氛應(yīng)加以調(diào)和，對(duì)于草率行事應(yīng)加以糾正；以保持平和、寬 松的氣氛。內(nèi)審活動(dòng)應(yīng)不影響 正常的生產(chǎn)和運(yùn)做，一般不宜做變動(dòng)，如果確實(shí)因?yàn)槟承┰?，而不得不修改?jì) 劃，應(yīng)事先征得組長(zhǎng)（同時(shí)通報(bào)受審核方）同意，對(duì)重大變動(dòng)應(yīng)征得管理者代表 同意，并且將修改的計(jì)劃書面通知受審核方。 ? 清楚、全面、便于查閱和追溯 ? 準(zhǔn)確具體，包括：時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、各種標(biāo)識(shí)，涉及文件 憑證材料的編號(hào)、設(shè)備編號(hào)、合同號(hào)碼稱述人崗位、職位、日期。） ? 現(xiàn)場(chǎng)審核中收集的是 客觀證據(jù)； ? 客觀的存在形式： ——存在的客觀事實(shí)； ——被訪人員（當(dāng)事人）的稱述； ——現(xiàn)有的文件、記錄。 —— 領(lǐng)導(dǎo)提出要求。 —— 宣布審核計(jì)劃、申明審核目的、范圍、審核準(zhǔn)則和審核涉及部門、班 組或崗位。 內(nèi)容： —— 會(huì)議開始 ，與會(huì)人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開始。 —— 參加人員：審核組全體成員、高層管理者（必要時(shí)）、受審核部門代 表和主要工作人員。 要求： —— 由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。 —— 簡(jiǎn)要介紹身和采用的方法和程序。 （注意檢查合格供方的有效性、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則適宜性及相關(guān)部門評(píng)價(jià)記錄的完整性。 1 、 查與特殊產(chǎn)品采購(gòu)要求有關(guān)的文件 /圖紙，（以上檢查注意與近期合同之間接口關(guān)系，質(zhì)量技術(shù)要求表達(dá)是否完整、正確、清楚。 現(xiàn)在常用的檢查表還將“審核發(fā)現(xiàn)”的檢查結(jié)果項(xiàng)和不合 格項(xiàng)記錄在同一個(gè)表格 . ： —— 查什么（審核要點(diǎn)） —— 如何查（審核方法） 查 —— 文件、記錄、憑證 問 —— 詢問責(zé)任人員 看 —— 現(xiàn)場(chǎng)、標(biāo)識(shí)、操作 抽樣 數(shù)量 （ 312） 分層 均衡 受審核過(guò)程 : 7 . 4 內(nèi)審員 : 張平 日期 : 200 8 / 1 2/ 8 審核組長(zhǎng) : 李累 日期 : 200 8 / 1 2/ 9 序號(hào) 檢查內(nèi)容 受審核部門 檢查方法 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 結(jié)果 1 2 3 4 采購(gòu)過(guò)程是如何控制？ 根據(jù)公司定型產(chǎn)品，有無(wú)制定規(guī)定的采購(gòu)要求？ 對(duì)特殊產(chǎn)品是如何控制規(guī)定的采購(gòu)要求？ 組織如何對(duì)供方進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)和再評(píng)價(jià)？ 供應(yīng)部 技術(shù)部 技術(shù)部 銷售部 供應(yīng)部 1 、 問負(fù)責(zé)人對(duì) 7 . 4 條款的理解 1 、 問負(fù)責(zé)人對(duì)原輔材料、零部件如何按對(duì) 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品影響進(jìn)行分類。 質(zhì)量管理體系覆蓋產(chǎn)品范圍 SL 系列軸承 審核范圍 √□ 與質(zhì)量管理體系覆蓋產(chǎn)品有關(guān)的所有部門、崗位、人員和設(shè)施 □ 與質(zhì)量管理體系覆蓋產(chǎn)品有關(guān)的部分部門、崗位、人員和設(shè)施 審核準(zhǔn)則 a) 、 G B / T 1 900 1 2023 標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量管理體系 要求》 b) 、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、和配套的質(zhì)量管理體系文件（ A 版） c) 、國(guó)家、行業(yè)、地方有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) d) 、顧客合同要求 審 核 組 鄭正（第一小組組長(zhǎng)） 周立 王峻 鄭正 陳森（第二小組組長(zhǎng)） 張費(fèi) （組長(zhǎng)） 廖平 劉濤（第三小組組長(zhǎng)） 彭武 張并 審核日期 200 6 年 9 月 13 日至 9 月 15 日 注 每個(gè)部門均查 4 . 2. 3 4. 2. 4 5. 3 5. 4. 1 5. 5. 1 5. 5 . 3 8. 2. 3 8. 4 8. 5 審核日程安排 見附表 注：如對(duì)本計(jì)劃（包括審核組人員）有異議，請(qǐng)及時(shí)提出，并將建議修改的計(jì)劃書反饋績(jī)效考核部 I S 0 科。 3 ） ?為滾動(dòng)式審核時(shí)間安排，有關(guān)后續(xù)跟蹤要求 和驗(yàn)證情況見“內(nèi)審不合格報(bào)告及糾正措施要求表”； ■為集中式審核時(shí)間安排。 —— 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件 /流程圖 —— 有關(guān)法律法規(guī) —— 顧客有關(guān)的要求 確定審核任務(wù) 組成審核組 a) 是根據(jù)審核要求（任務(wù)）而建立的非常設(shè)小組 b) 組建審核組 —— 管理者代表提名審核組長(zhǎng) —— 組長(zhǎng)協(xié)助提名其他成員 —— 征得受審核部門同意 —— 管理者代表批準(zhǔn) c) 組長(zhǎng)全權(quán)負(fù)責(zé) d) 審核組組成 —— 組長(zhǎng) —— 審核員 —— 專家 /實(shí)習(xí)內(nèi)審員 — 非正式成員 e) 要求 —— 具備與受審方有關(guān)的相應(yīng)知識(shí)和能力 —— 與受審方無(wú)直接責(zé)任關(guān)系 f) 人數(shù)及分組 —— 考慮到內(nèi)審時(shí)，審核組成員有時(shí)會(huì)回部門作為被審核對(duì)象，所以要 適當(dāng)增加人數(shù)，在審核組內(nèi)又可分為若干小組。 責(zé)任部門確定審核類型、目的和依據(jù) 批準(zhǔn)下達(dá) 管理者代表批準(zhǔn)并下達(dá)審核指令 準(zhǔn)備審核文件 —— 審核用的工作表格（檢查表格、記錄表格、不合格表格、 審核報(bào)告表等） 。 ——指定內(nèi)審的管理部門，任命干部，確定職責(zé)和工作方針 ——任命管理者代表親自抓內(nèi)審工作 ——建立質(zhì)量管理體系時(shí)就應(yīng)考慮內(nèi)審工作 b）、制度化 ——指定一個(gè)職能部門專門負(fù)責(zé)內(nèi)審工作 ——制定內(nèi)審程序； ——制定內(nèi)審員條件，通過(guò)評(píng)審聘任一支高素質(zhì)內(nèi)審員隊(duì)伍 ——編制內(nèi)審計(jì)劃和準(zhǔn)備工作文件、表格、 報(bào)告等等 ——定期進(jìn)行內(nèi)審 ——跟蹤嚴(yán)整糾正措施的實(shí)施情況。 確定質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃安，以及這些安排是否有效的實(shí)施并適合于達(dá)到預(yù)定目的的、有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查 內(nèi) 部 審 核 質(zhì)量審核和質(zhì)量管理體系的審核分類 質(zhì) 量 審 核 質(zhì)量管理 體系審核 內(nèi)部質(zhì)量管 理體系審核 第一方審核：組織對(duì)自身的審核 外部質(zhì)量管 理體系審核 第二方審核：顧客（需方）對(duì)組織 方） QMS的審核 第三方審核：認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織 QMS進(jìn)行審核。 —— 標(biāo)準(zhǔn)和指南 —— 專業(yè)知識(shí) ? 道德修養(yǎng) —— 正直誠(chéng)實(shí)、客觀公正、 尊重別人、冷靜、堅(jiān)毅。 審核員 內(nèi)審員的任務(wù)和作用 a）任務(wù) 體系標(biāo)準(zhǔn)的宣傳員、 質(zhì)量工作的推進(jìn)者、