【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 c) 無(wú)特定現(xiàn)場(chǎng)的登記對(duì)象： 如一些服務(wù)業(yè) ， 其業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)不固定 ， 登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來(lái)規(guī)定 。 體系的運(yùn)行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)審核 。 例如 ， 搬家公司的實(shí)際工作現(xiàn)場(chǎng)是不固定的 ， 可在其實(shí)際服務(wù)的部分現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 管理方面 a) 申請(qǐng)注冊(cè)的范圍內(nèi) ， 有關(guān)環(huán)境的所有責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確； b) 在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及制定環(huán)境管理方案時(shí) ， 應(yīng)擁有決定如何實(shí)施環(huán)境方針的權(quán)限； c) 擁有關(guān)于環(huán)境管理及改進(jìn)的財(cái)政和人力資源的支配權(quán)限； d) 組織的輸入／輸出能用和其他組織的業(yè)務(wù)接口來(lái)明確 ， 例如： 輸入：原料 、 員工 、 服務(wù)等； 輸出：產(chǎn)品 、 服務(wù) 、 產(chǎn)品的貯存／運(yùn)輸 、 廢棄物 。 e) 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動(dòng)直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對(duì)象之外時(shí) ， 其對(duì)環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當(dāng)對(duì)應(yīng) ，例如：共同公共設(shè)施 ， 現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場(chǎng) 。 f) 應(yīng)考慮適用于注冊(cè)范圍的法律法規(guī) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn) 一、環(huán)境審核的種類 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 第二方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第三方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第一方審核 (內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ) 環(huán)境管理體系審核 環(huán)境審核 環(huán)境行為符合性審核 清潔生產(chǎn)審核 應(yīng)負(fù)責(zé)任審核 環(huán)境標(biāo)志審核 5/7/2023 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 (第一方審核 ) 顧名思義 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對(duì)自身組織的審核 。 作為一個(gè)基本原則 ， 不能對(duì)本部門進(jìn)行審核 。 同時(shí) ，獨(dú)立審核是極其重要的 。 外部環(huán)境管理體系審核 a) 第二方審核 組織對(duì)和自己有往來(lái)關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第二方審核 。 審核方和受審核方屬同一集團(tuán)企業(yè) ， 但均為獨(dú)立的法人時(shí)也屬這種情況 。 b) 第三方審核 外部機(jī)構(gòu)對(duì)毫無(wú)關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第三方審核 。 一般情況下 ， 一個(gè)國(guó)家有一個(gè)認(rèn)可機(jī)關(guān) ， 由認(rèn)可機(jī)關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施第三方審核 。 與第一方和第二方審核相比 ， 第三方審核的獨(dú)立性和嚴(yán)密性更高 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評(píng)審一樣是建立 、 保持環(huán)境管理體系中最重要的工具 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點(diǎn)為： 計(jì)劃性 相對(duì)于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過(guò)制定月計(jì)劃或年度計(jì)劃來(lái)進(jìn)行的 (當(dāng)然 ， 這并不意味著不能在較短時(shí)間內(nèi)完成 )。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃以表 3— 1為例 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃表（滾動(dòng)式） 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 審核內(nèi)容 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 審核員 環(huán)境管理體系文件 法律及其他要求 記錄 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 大氣 水質(zhì) 噪音 振動(dòng) 土壤 地基下沉 廢棄物 能源節(jié)約 再利用 再循環(huán) 自然保護(hù) 糾正措施 ?計(jì)劃實(shí)施， ?已經(jīng)實(shí)施） 5/7/2023 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃（集中式） 審核目的： 審核依據(jù)： 審核范圍： 時(shí)間 要素 部門 5/7/2023 突出重點(diǎn) 外部環(huán)境管理體系審核是在短時(shí)間內(nèi)審核整個(gè)體系 。 與此不同 ，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長(zhǎng)時(shí)間對(duì)某一領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)致審核 ， 即可以突出重點(diǎn) 。 內(nèi)部人才的靈活使用 內(nèi)部審核員為實(shí)施內(nèi)部審核 ， 需要熟悉活動(dòng) 、 組織 、 體制和人 。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員 ， 對(duì)環(huán)境因素了解較多 、 較深 ， 對(duì)有關(guān)領(lǐng)域的專門知識(shí)掌握較好 ， 可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗(yàn)但是 ， 下列兩點(diǎn)也應(yīng)注意： 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 a) 來(lái)自內(nèi)部的壓力 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下 (如科長(zhǎng)審核部長(zhǎng)時(shí) )， 受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合 ， 可能會(huì)對(duì)內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力 ， 因?yàn)槭軐徍苏邠?dān)心本部門不符合項(xiàng)多的話 ， 會(huì)降低公司對(duì)自己的評(píng)價(jià) 。 事實(shí)上 ， 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進(jìn)環(huán)境管理體系 ， 因此 ， 所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好 。 有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系在一起 ， 這樣會(huì)影響內(nèi)部審核的效果和公正性 ， 從原則上講是不能提倡的 。 b) 缺乏客觀性 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員 ， 可能因此會(huì)喪失客觀性 。 對(duì)此 ， 內(nèi)部審核時(shí)必須注意 ， 并強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好 ， 不允許非客觀性的存在 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 以改進(jìn)為目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對(duì)不符合提出意見 。 無(wú)論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核 ， 環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評(píng)價(jià)符合和不符合 ， 確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性 。 和內(nèi)部審核員不同的是 ， 第三方審核時(shí)審核員不會(huì)提出任何糾正和預(yù)防措施的意見 。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 解決問(wèn)題是最終目的 ， 因此必須要求受審核部門的負(fù)責(zé)人采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q對(duì)策 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效 ， 在很大程度上取決于解決對(duì)策是否有效 。 對(duì)部門負(fù)責(zé)人來(lái)講 ， 重要的是積極采取解決問(wèn)題的行動(dòng) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 常見的缺陷 最高管理層對(duì)環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 。 對(duì)不符合不采取糾正 、 預(yù)防措施就沒(méi)有意義 ， 而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 由于最高管理層沒(méi)有給予足夠的關(guān)心 ， 常常會(huì)僅僅指出不符合而告結(jié)束 。 內(nèi)審中常見的缺陷有： a) 沒(méi)有受過(guò)培訓(xùn)的 、 無(wú)經(jīng)驗(yàn)的人進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核； b) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時(shí)得不到實(shí)施； c) 流于形式； d) 僅進(jìn)行部分體系內(nèi)部審核； e) 無(wú)內(nèi)部審核日程表 ， 內(nèi)部審核在有關(guān)人員有時(shí)間時(shí)才進(jìn)行； f) 沒(méi)有對(duì)不符合報(bào)告的跟蹤； g) 沒(méi)在管理評(píng)審中進(jìn)行內(nèi)審報(bào)告的評(píng)審 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 三 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng) 不僅能在形式上而且能在實(shí)質(zhì)效果上進(jìn)行審核 。 在某一領(lǐng)域的細(xì)致 、 認(rèn)真的審核 ， 可以較深刻地檢查組織的環(huán)境管理體系 。 可以節(jié)約外部審核費(fèi)用 。 可以帶來(lái)技術(shù)上的改進(jìn) 。 內(nèi)部環(huán)境審核員能對(duì)不符合提出有效的具體的意見 ， 對(duì)考慮技術(shù)對(duì)策會(huì)有幫助 。 還可期望如下效果： a) 確實(shí)保持環(huán)境管理體系； b) 使第三方認(rèn)證變得容易； c) 向市場(chǎng)提供環(huán)保型產(chǎn)品； d) 降低原材料和能源消耗； e) 促進(jìn)部門間的聯(lián)系 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 要 求 指 針 建立定期 EMS審核的方案和程序 審核是： a) EMS是否符合標(biāo)準(zhǔn)和預(yù)定安排 b) EMS是否得到正確實(shí)施和保持 c) 向最高管理層報(bào)送審核結(jié)果 保持方案和程序 審核程序包括審核范圍、頻度、方法、責(zé)任、要求 審核方案要根據(jù)環(huán)境上的重要性和前次審核結(jié)果來(lái)制定 ◆活動(dòng)、領(lǐng)域 ◆頻度 ◆控制、實(shí)施責(zé)任 ◆信息交流 ◆審核員能力 ◆實(shí)施方法 ◆內(nèi)部、外部人員都可以 ◆要有公平、客觀立場(chǎng) 審核方案、程序包括 審核方法 5/7/2023 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù) 一 、 審核組長(zhǎng)的任務(wù) 決定審核準(zhǔn)則和審核范圍； 檢查組成審核組的人員有無(wú)利害關(guān)系； 編制審核計(jì)劃； 解決審核期間可能出現(xiàn)的問(wèn)題； 及時(shí)向受審核方通報(bào)已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)； 通報(bào)審核計(jì)劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項(xiàng)； 促使環(huán)境管理體系的改進(jìn)； 追蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 二 、 環(huán)境審核員的任務(wù) 聽從審核組長(zhǎng)的指示 ， 支持審核組長(zhǎng)的工作； 在審核范圍內(nèi)按計(jì)劃有效 、 高效 、 客觀地實(shí)施所承擔(dān)任務(wù)； 就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn) ， 為達(dá)成審核結(jié)論收集 、 分析有關(guān)的 、 充分的審核證據(jù)； 按照審核組長(zhǎng)的指示編寫檢查表； 協(xié)助審核報(bào)告書的編寫 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 三 、 審核組 在選用環(huán)境審核組成員時(shí) ， 在考慮經(jīng)驗(yàn)專門知識(shí)的同時(shí) ， 應(yīng)特別注意以下事項(xiàng)： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應(yīng)客觀 、 公正； 審核員具有判斷能力； 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 四 、 委托方的任務(wù) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層 ， 委托方的責(zé)任及活動(dòng)為： 決定審核的必要性 ． 規(guī)定審核的目的 確認(rèn)審核計(jì)劃； 確認(rèn)環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)； 為實(shí)施審核提供相應(yīng)的資源 ， 賦于相應(yīng)權(quán)限； 接受審核報(bào)告 ， 確認(rèn)最終改進(jìn)方案 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 五 、 受審核部門的任務(wù) 受審核部門的責(zé)任和活動(dòng)為： 根據(jù)需要 ， 向員工通知審核的目的和范圍； 為使審核過(guò)程有效進(jìn)行 ， 為審核組提供必要的設(shè)備； 指定專人陪同審核組 ， 并提醒審核組有關(guān)健康 、 安全及其他 必須注意事項(xiàng)； 及時(shí)為審核員提供在審核中要求的設(shè)備 、 人員 、 相關(guān)信息及記錄； 協(xié)助審核組達(dá)成審核目的； 接受審核報(bào)告 。 針對(duì)審核組提出的不符合項(xiàng) ， 分析原因 ， 制定糾正措施 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 第四節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則 一 、 客觀性 、 獨(dú)立性與能力 ISO14010： 1996—— 為了確保審核過(guò)程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性 ，審核組成員應(yīng)獨(dú)立于他們所審核的活動(dòng) ． 他們?cè)趯徍巳^(guò)程中 ，應(yīng)當(dāng)保持客觀 ， 不存偏見 ， 無(wú)利害關(guān)系 。 審核活動(dòng)是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān) ， 由委托方?jīng)Q定 。 從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項(xiàng)的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系 。 審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識(shí) 、 技能與經(jīng)驗(yàn) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 二 、 職業(yè)誡律 ISO14010： 1996—— 審核員在從事環(huán)境審核的過(guò)程中 ， 應(yīng)恪守 “ 認(rèn)真 、 勤勉 、 嫻熟 、 明斷 ” 的誡律 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 5/7/2023 三 、 系統(tǒng)化 ISO14010： 1996—— 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對(duì)相應(yīng)類型 環(huán)境審核的指南予以實(shí)施 。 注： 例如 1S014011給出了關(guān)于實(shí)施環(huán)境管理體系審核的指商 。 為了加強(qiáng)一致性和可靠性 ， 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實(shí)施 。