【文章內(nèi)容簡介】 施狀況的證明而被抽樣檢查。 c) 無特定現(xiàn)場的登記對象： 如一些服務(wù)業(yè)，其業(yè)務(wù)現(xiàn)場不固定，登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來規(guī)定。體系的運行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場審核。例如，搬家公司的實際工作現(xiàn)場是不固定的，可在其實際服務(wù)的部分現(xiàn)場進行審核。哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023管理方面a) 申請注冊的范圍內(nèi)，有關(guān)環(huán)境的所有責任和權(quán)限應(yīng)明確；b) 在設(shè)定環(huán)境目標和指標及制定環(huán)境管理方案時，應(yīng)擁有決定如何實施環(huán)境方針的權(quán)限；c) 擁有關(guān)于環(huán)境管理及改進的財政和人力資源的支配權(quán)限；d) 組織的輸入／輸出能用和其他組織的業(yè)務(wù)接口來明確，例如： 輸入：原料、員工、服務(wù)等； 輸出：產(chǎn)品、服務(wù)、產(chǎn)品的貯存／運輸、廢棄物。e) 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時，其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當對應(yīng)，例如：共同公共設(shè)施，現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場。f) 應(yīng)考慮適用于注冊范圍的法律法規(guī)。哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點一、環(huán)境審核的種類哈爾濱新新認證咨詢有限公司第二方審核(外部環(huán)境管理體系審核 )第三方審核(外部環(huán)境管理體系審核 )第一方審核(內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 )環(huán)境管理體系審核環(huán)境審核環(huán)境行為符合性審核清潔生產(chǎn)審核應(yīng)負責任審核環(huán)境標志審核3/4/2023內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 (第一方審核 ) 顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核。作為一個基本原則，不能對本部門進行審核。同時，獨立審核是極其重要的。外部環(huán)境管理體系審核 a) 第二方審核 組織對和自己有往來關(guān)系的組織進行的審核稱為第二方審核。審核方和受審核方屬同一集團企業(yè)，但均為獨立的法人時也屬這種情況。 b) 第三方審核 外部機構(gòu)對毫無關(guān)系的組織進行的審核稱為第三方審核。一般情況下，一個國家有一個認可機關(guān)，由認可機關(guān)認可的認證機構(gòu)實施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨立性和嚴密性更高。哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審一樣是建立、保持環(huán)境管理體系中最重要的工具。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點為：計劃性 相對于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計劃或年度計劃來進行的 (當然，這并不意味著不能在較短時間內(nèi)完成 )。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃以表 3— 1為例。哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃表（滾動式） 哈爾濱新新認證咨詢有限公司審核內(nèi)容 1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月 審核員環(huán)境管理體系文件法律及其他要求記錄監(jiān)測和測量大氣水質(zhì)噪音振動土壤地基下沉廢棄物能源節(jié)約再利用再循環(huán)自然保護糾正措施?計劃實施， ?已經(jīng)實施）3/4/2023哈爾濱新新認證咨詢有限公司內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃（集中式）審核目的：審核依據(jù)：審核范圍：時間要素部門3/4/2023突出重點 外部環(huán)境管理體系審核是在短時間內(nèi)審核整個體系。與此不同，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長時間對某一領(lǐng)域進行細致審核，即可以突出重點。內(nèi)部人才的靈活使用 內(nèi)部審核員為實施內(nèi)部審核，需要熟悉活動、組織、體制和人。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員，對環(huán)境因素了解較多、較深，對有關(guān)領(lǐng)域的專門知識掌握較好，可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗但是，下列兩點也應(yīng)注意：哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023 a) 來自內(nèi)部的壓力 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下 (如科長審核部長時 )，受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合，可能會對內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力，因為受審核者擔心本部門不符合項多的話，會降低公司對自己的評價。 事實上，由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進環(huán)境管理體系，因此，所發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好。有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟利益聯(lián)系在一起，這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性，從原則上講是不能提倡的。 b) 缺乏客觀性 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員，可能因此會喪失客觀性。對此，內(nèi)部審核時必須注意，并強調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好，不允許非客觀性的存在。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023以改進為目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對不符合提出意見。無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核，環(huán)境審核員最重要的責任就是評價符合和不符合，確認糾正和預防措施的有效性。和內(nèi)部審核員不同的是，第三方審核時審核員不會提出任何糾正和預防措施的意見。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，解決問題是最終目的，因此必須要求受審核部門的負責人采取適當?shù)慕鉀Q對策。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效，在很大程度上取決于解決對策是否有效。對部門負責人來講，重要的是積極采取解決問題的行動。哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023常見的缺陷 最高管理層對環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核。對不符合不采取糾正、預防措施就沒有意義，而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心，常常會僅僅指出不符合而告結(jié)束。內(nèi)審中常見的缺陷有： a) 沒有受過培訓的、無經(jīng)驗的人進行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核； b) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時得不到實施； c) 流于形式； d) 僅進行部分體系內(nèi)部審核； e) 無內(nèi)部審核日程表，內(nèi)部審核在有關(guān)人員有時間時才進行； f) 沒有對不符合報告的跟蹤； g) 沒在管理評審中進行內(nèi)審報告的評審。哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng)不僅能在形式上而且能在實質(zhì)效果上進行審核。在某一領(lǐng)域的細致、認真的審核，可以較深刻地檢查組織的環(huán)境管理體系?？梢怨?jié)約外部審核費用?？梢詭砑夹g(shù)上的改進。內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見，對考慮技術(shù)對策會有幫助。還可期望如下效果： a) 確實保持環(huán)境管理體系； b) 使第三方認證變得容易； c) 向市場提供環(huán)保型產(chǎn)品； d) 降低原材料和能源消耗； e) 促進部門間的聯(lián)系。哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解哈爾濱新新認證咨詢有限公司要 求 指 針建立定期 EMS審核的方案和程序?qū)徍耸牵? a) EMS是否符合標準和預定安排 b) EMS是否得到正確實施和保持 c) 向最高管理層報送審核結(jié)果保持方案和程序?qū)徍顺绦虬▽徍朔秶?、頻度、方法、責任、要求審核方案要根據(jù)環(huán)境上的重要性和前次審核結(jié)果來制定◆ 活動、領(lǐng)域◆ 頻度◆ 控制、實施責任◆ 信息交流◆ 審核員能力◆ 實施方法◆ 內(nèi)部、外部人員都可以◆ 要有公平、客觀立場審核方案、程序包括審核方法3/4/2023第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù)一、審核組長的任務(wù)決定審核準則和審核范圍；檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系； 編制審核計劃；解決審核期間可能出現(xiàn)的問題；及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)；通報審核計劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項；促使環(huán)境管理體系的改進；追蹤驗證糾正措施的實施情況。哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023二、環(huán)境審核員的任務(wù)聽從審核組長的指示，支持審核組長的工作；在審核范圍內(nèi)按計劃有效、高效、客觀地實施所承擔任務(wù)；就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn)，為達成審核結(jié)論收集、分析有關(guān)的、充分的審核證據(jù)；按照審核組長的指示編寫檢查表；協(xié)助審核報告書的編寫。哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023三、審核組 在選用環(huán)境審核組成員時，在考慮經(jīng)驗專門知識的同時，應(yīng)特別注意以下事項： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應(yīng)客觀、公正； 審核員具有判斷能力；哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023四、委托方的任務(wù) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層，委托方的責任及活動為：決定審核的必要性．規(guī)定審核的目的確認審核計劃；確認環(huán)境管理體系審核標準；為實施審核提供相應(yīng)的資源，賦于相應(yīng)權(quán)限；接受審核報告，確認最終改進方案。哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023五、受審核部門的任務(wù) 受審核部門的責任和活動為：根據(jù)需要，向員工通知審核的目的和范圍；為使審核過程有效進行，為審核組提供必要的設(shè)備；指定專人陪同審核組，并提醒審核組有關(guān)健康、安全及其他 必須注意事項；及時為審核員提供在審核中要求的設(shè)備、人員、相關(guān)信息及記錄；協(xié)助審核組達成審核目的；接受審核報告。針對審核組提出的不符合項，分析原因，制定糾正措施。哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023第四節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則一、客觀性、獨立性與能力 ISO14010： 1996—— 為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性，審核組成員應(yīng)獨立于他們所審核的活動．他們在審核全過程中，應(yīng)當保持客觀，不存偏見，無利害關(guān)系。 審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔，由委托方?jīng)Q定。從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項的直接責任人員有責任關(guān)系。 審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識、技能與經(jīng)驗。哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023二、職業(yè)誡律 ISO14010： 1996—— 審核員在從事環(huán)境審核的過程中，應(yīng)恪守“認真、勤勉、嫻熟、明斷 ”的誡律。哈爾濱新新認證咨詢有限公司3/4/2023三、系統(tǒng)化 ISO14010： 1996—— 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對相應(yīng)類型環(huán)境審核的指南予以實施。 注： 例如 1S014011給出了關(guān)于實施環(huán)境管理體系審核的指商。 為了加強一致性和可靠性，環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持