【正文】 四、實施與運行 ?任命一名或多名最高管理者承擔 OHS職責 ?被任命的最高管理者應為所屬人員知曉 ?承擔管理職責的人應表明其持續(xù)改進 OHS績效的承諾。 ?確保工作場所內(nèi)的人員對其所能控制的 OHS因素承擔職責 ， 檢查：是不是認識到了自己的安全責任？ （二） 能力、培訓和意識 能力 ?確保所有可能影響 OHS的工作人員，都具備相應的能力。基于教育、培訓或經(jīng)歷 （持證上崗： 知識 、 意識 、技能） 培訓 ?確定 OHS風險和體系的培訓需求 培訓計劃 逢新必訓 ?實施 培訓或采取 其他 措施來滿足這些需求，并評價培訓或所采取措施的有效性。 （ 培訓效果 ） ?應保存相關(guān)的記錄。（檢查依據(jù)、審核依據(jù)） 檢查：安全的教育是否有針對性、全面覆蓋？普查 培訓效果怎么樣？ 抽查 意識 （安全文化） 建立、實施并保持程序，使控制下工作人員都意識到： a)其活動和行為安全健康 后果 （危險、風險 )，以及改進工作后的 績效 b)在 符合 方針、程序、體系要求（包括應急準備和響應要求） 方面 自己的 作用、職責和重要性 ； c)偏離規(guī)定程序的潛在后果 培訓程序應考慮不同層次的： a)職責、能力、語言技能和文化程度； b)風險。 風險覺知能力 檢查：知道自己工作的風險，對自己、別人，預防措施 （三） 溝通、參與 和 協(xié)商 建立、實施并保持程序，用于有關(guān)危險源和管理體系 ： a）各層次和職能間的信息交流；（王家?guī)X透水） b）與合同方和其他工作場所的訪問者的溝通（汾西正升） c）與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應。 相關(guān)作業(yè)之間的影響和要求（鉬業(yè) 三井獨立 ） 統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào) a）勞動者的參與： 適當參與危險源識別、風險評價和控制措施確定； 適當參與事件調(diào)查； 參與安全方針和目標的制定和評審； 協(xié)商影響到他們安全健康的任何變化； 在安全健康事務(wù)上享有代表性。 了解參與的安排，包括誰是 OHS事務(wù)代表。 b）適當時與外部 相關(guān)方 就影響到 OHS的變化的協(xié)商。 檢查：是否規(guī)定、并讓員工實際參與了與自己相關(guān)的活動 （四） 文件 管理體系文件應包括： 安全手冊、程序文件、作業(yè)文件、報告記錄 a）方針和目標； b）對體系覆蓋范圍的描述； c）對體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑； d）標準要求的文件，包括記錄； e）確保風險管理過程策劃、運行和控制有效的文件和記錄。 ?文件應與復雜程度、危險源和風險程度相匹配，簡、少 （五） 文件控制 （ AQ/T1093 制度保障） 對體系和本標準所要求的文件進行控制（包括記錄） 應建立、實施并保持一個或多個程序，以規(guī)定： a）在文件發(fā)布前進行 審批 ，確保其充分性和適宜性； b）必要時對文件進行 評審和更新，并重新審批 ； c）確保對文件的 更改 和現(xiàn)行 修訂 狀態(tài) 做出標識 ； d）確保在使用處 能得到 適用文件的有關(guān)版本； e）確保文件字跡清楚， 易于識別 ； f）對 外來文件 做出標識，并對其發(fā)放予以控制； g） 防止對過期 文件的非預期使用。如保留，要做標識。 擁有文件不再是地位的象征，而是工作的需要 檢查：文件的全面、變更、簽發(fā) （六） ? 擬定危險源 運行準則，實施和保持 控制措施 ，包括對 變化 ? 典型任務(wù)： a）場所環(huán)境、操作維護、危險物質(zhì) /任務(wù)、設(shè)施設(shè)備 b）與購買的貨物、設(shè)備和服務(wù)有關(guān)的控制； c）與合同方和工作場所其他訪問者有關(guān)的控制； d）形成文件的 程序 ，以文件保證方針目標； ? 運行準則：操作、維護、養(yǎng)護、檢查等規(guī)程、程序、制度。 ? 決策控制： 只顧成功與否，忽視風險性，忘記代價風險 逆常規(guī)性 （能承受的風險） ? 保持控制：定期評審 檢查 ：對識別出來的危險源，是否有持續(xù)的控制措施？ 發(fā)生了哪些變化？有沒有調(diào)整控制措施？程序文件？ 決策事項依據(jù)及記錄（東方之星） （七）應急準備和響應 組織應建立、實施并保持程序 （預案） ，用于識別、響應緊急 a）識別 潛在 的緊急情況（隱患排查），正常、異常 b）建立相應程序 c）評估應急能力：資料、人、培訓、設(shè)備、工具、電源 ….. AQ/T 9002停用 7演練 8評估 9考核 《 生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應急預案編制導則 》 GB/T 29639 《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》總局 88號令 1） 綜合預案 突出了風險評價 能力評估 2） 專項預案 危險源識別是前天， 事故鏈路預想 是基礎(chǔ) 3） 現(xiàn)場處置方案 是關(guān)鍵 斬斷 后續(xù) 連鎖 反 應 五、 檢查 （一）績效測量和監(jiān)測 ?應建立、實施并保持程序，對健康安全績效例行監(jiān)測和測量。 a）定性和定量的測量； b）對健康安全目標滿足程度的監(jiān)測； c）對控制措施有效性的監(jiān)測； d）主動性測量 :是否有方案、控制措施和運行準則 e）被動性測量 :健康欠佳、事件（ 包括未遂過失等 ）和其他 f）記錄監(jiān)測和測量數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便糾正和預防分析 ? 如果需要設(shè)備，應建立并保持校準和維護程序。保存記錄。 檢查：績效考核表全面完整性？措施、事件是否都有測量措施？ 不能用一個分來概括 （二）合規(guī)性評價 應建立、實施并保持程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況 1）定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況，保存評價記錄 行業(yè)主管部門的通知、辦法等等 2） 對其他要求的遵守情況。 企業(yè)標準、規(guī)程、制度 檢查：有哪些不符合項？原因？記錄？ （四）事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預防措施 事件 (incident包括事故和未遂事故 )調(diào)查 ? 不叫 “事故調(diào)查 ” ? 應建立、實施并保持程序，用來記錄、調(diào)查和分析事件以： a）確定潛在的 OHS不良和其他可能誘發(fā)事件的因素 b）識別 哪兒需要糾正措施 c）識別哪兒需要預防 d）識別哪兒需要改進 e）傳達調(diào)查結(jié)果 ? 事件調(diào)查應及時實施。 ? 調(diào)查結(jié)果形成文件，保持。 ? 用文件規(guī)定事件調(diào)查、采取措施的程序 2不符合、糾正措施和預防措施 ?應建立、實施并保持程序，來處理實際或潛在的 不符合 ，采取糾正措施和預防措施。明確： a）識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的后果； b）調(diào)查不符合的原因，采取措施避免再度發(fā)生； c）評價是否需要采取預防措施；實施措施，避免不符合 d）記錄并傳達采取糾正和預防措施的結(jié)果； e）評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。 不符合：體系文件不符合規(guī)范；沒有績效考核或不合格； 不符合規(guī)程、規(guī)定、法律法規(guī) 檢查：有沒有發(fā)現(xiàn)、處理不符合的程序文件 ？有處理嗎？ ?采取糾正和預防措施時，要識別 新的或變化了的 危險源；程序應要求對所新的或變化的措施實施風險評價。 ?為消除不符合而采取的任何糾正或預防措施，應與問題的 嚴重程度 和面臨的 風險 相符。 ?確保將因?qū)嵤┘m正和預防措施而引起的任何更改納入管理體系文件。 檢查：是否對新 /變化的措施進行危險識別和風險評價？ 更改變化是否有記錄？形成結(jié)論？ （五）記錄控制 根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對 OHSMS及本標準的符合。 ?應建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。 ?記錄應字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。 （六）內(nèi)部審核 ?基于風險評價和以往審核結(jié)果，策劃、制定、實施和保持審核方案 ?規(guī)定審核準則、范圍、頻次和方法 （中石油季度審核） ?確保按照計劃的時間間隔對 OHSMS進行內(nèi)部審核。 a）判定 OHSMS： 1）是否符合預定安排和本標準的要求； 2）是否得到了恰當?shù)膶嵤┖捅３郑? 3）是否有效地滿足了組織的方針和目標。 b）向管理者報告審核結(jié)果。 檢查：是否進行了審核？審核的結(jié)果？ 五、管理評審 ?最高管理者應按計劃的時間間隔，對 OHSMS評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。 ?評審包括評價改進的機會和對 OHSMS進行修改的需求，包括 OHS方針和目標。 ?保存管理評審記錄。 ?管理評審的輸入應包括： a）內(nèi)部審核結(jié)果和合規(guī)性評價的結(jié)果； b）參與和協(xié)商的結(jié)果（見 ）； c）來自外部相關(guān)方的相關(guān)交流信息，包括抱怨； d）組織的職業(yè)健康安全績效； e）目標的實現(xiàn)程度； f）事件調(diào)查、糾正措施和預防措施的狀況； g）以前管理評審的后續(xù)措施； h）客觀環(huán)境變化，包括有關(guān)法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化 i）改進建議。 ?管理評審的輸出 （影響管理決策） a）職業(yè)健康安全績效； b）職業(yè)健康安全方針和目標； c）資源； d）其他職業(yè)健康安全管理體系要素。 管理評審的相關(guān)輸出應能為交流和協(xié)商所獲取 對 AQ/T1093 的說明 生產(chǎn)要素遵從 《 煤礦安全規(guī)程 》 和相關(guān) 《 技術(shù)規(guī)范 》 、《 標準 》 ， 《 規(guī)定 》 主要針對井工煤礦，對地面和輔助環(huán)境安全考慮不夠 綜合要素當中的弱項： 動火、變更、采供、駕駛、外來人員、環(huán)境、臨時作業(yè) 不要拘泥 1093 的枚舉，而是遵從規(guī)定的方面、領(lǐng)域 不符合的可以進行創(chuàng)新立項，專題研究 謝謝大家 朱寶巖 演講完畢，謝謝觀看！