【正文】 備、資料，軟件等。 ● 作用： 是全體人員從事 風險預控 工作的綱領性文件。是從事 風險預控 活動的行為準則。 屬于企業(yè)標準。強制執(zhí)行。 規(guī)范預控行為，提高預控質量，達到預控效果。 九、風險預控體系的成果 通過創(chuàng)建，最終要搞一個什么成果？ ●（二）文件的層次： 體系手冊，程序文件，作業(yè)文件。 也可以四層次。層次太多不好。 ●（三）體系手冊： 《 管理手冊 》 ——明確管理方針、目標，明確風險預控安全管理體系總體框架及企業(yè)內部各層次不同單位、部門的職責和權限，是風險預控安全管理體系的綱領性文件。 九、風險預控體系的成果 通過創(chuàng)建，最終要搞一個什么成果？ ●（四）程序文件： 《 程序文件 》 ——規(guī)定相應過程控制的目的、適用范圍、職責、控制內容、方法和步驟，符合實際運作的要求，保證了各個過程功能的實現。 《 風險預控管理工作啟動程序 》 、 《 風險預控管理程序 》 、 《 風險預控管理標準和管理措施制定程序 》 、 《 風險預控管理人員準入程序 》 、《 培訓程序 》 、 《 機構設置程序 》 、 《 體系運行程序 》 、 《 安全文化建設實施程序 》 、 《 運行檢查與監(jiān)測程序 》 、 《 內部評價程序 》 等。 九、風險預控體系的成果 通過創(chuàng)建，最終要搞一個什么成果？ ●（四）程序文件： 程序文件的內容： 目的； 適用范圍； 定義； 職責和權限； 程序內容； 支持性文件； 相關記錄； 附錄。 九、風險預控體系的成果 通過創(chuàng)建，最終要搞一個什么成果？ ●（五）作業(yè)文件（又稱作業(yè)指導書）： 《 風險管理手冊 》 、 《 管理標準與管理措施 》 、 《 人員不安全行為管理手冊 》 、《 管理制度匯編 》 、 《 安全文化建設實施手冊 》 、 《 考核評分標準 》 、各種記錄表格等，就是作業(yè)指導書。 九、風險預控體系的成果 通過創(chuàng)建，最終要搞一個什么成果？ ●（六）其他成果： 科研成果 論文、論著 發(fā)明專利 十、風險預控管理體系文件的主要內容 ● （一） 《 預控管理手冊 》 的主要內容： 1 公司簡介 2 內部組織、機構的設置 3 人員的任命與聘用 4 機構、人員的職能分配 5 安全生產風險預控管理體系手冊的適用范圍 6 體系文件的管理（受控、非受控） 7 安全生產風險預控管理方針 8 安全生產風險預控管理總體目標 9 公司安全文化內涵、目標、內容、模式 10 聲明與承諾 11 技術支撐條件（資源）概況介紹 十、風險預控管理體系文件的主要內容 ● （一） 《 預控管理手冊 》 的主要內容： 12 公司各級崗位責任制 13 公司部門職責 14 預控體系文件中的程序文件目錄匯總 15 作業(yè)文件（作業(yè)指導書）目錄匯總 16 內部管理規(guī)章制度匯總（包括獎懲制度、編寫及審核人員的素質能力要求） 17 安全操作規(guī)程目錄匯總 18 各類記錄表格目錄匯總 19 公司內部標準目錄匯總 20 附錄：預控管理工作中用到的危險源辨識方法、風險評估方法的簡介及匯總 21 其它 十、風險預控管理體系文件的主要內容 ● （二） 《 程序文件 》 的主要內容： 1 危險源辨識程序 2 風險評估程序 3 風險管理對象的提煉程序 4 管理標準和管理措施的制定程序 5 管理標準和管理措施的執(zhí)行程序（或：風險控制程序） 6 重大風險任務安全工作程序 7 獲取風險預控管理信息與溝通程序 8 獲取、識別適用的法律法規(guī)與技術標準程序 9 有效文件、記錄的保持程序 10 重大危險源安全技術管理與控制程序 十、風險預控管理體系文件的主要內容 ● （二） 《 程序文件 》 的主要內容： 11 保持安全投入資金管理與控制程序 12 公司安全文化建設管理程序 13 生產系統(tǒng)管理程序（結合地下礦山、露天、尾礦庫的特點，分別制定。如爆破管理程序、地質測量管理程序、供用電管理程序、運輸提升管理程序 ，等等） 14 事故應急控制程序 15 消防管理控制程序 16 員工職業(yè)健康控制程序 17 安全標識標志管理程序 18 體系審核程序 十、風險預控管理體系文件的主要內容 ● （三） 《 作業(yè)文件 》 的主要內容： 1 《 公司管理制度匯編 》 2 《 考核評分標準 》 3 《 管理標準與管理措施 》 4 《 人員不安全行為管理指導書 》 5 《 安全文化建設實施指導書 》 6 各種記錄表格 7 公司工作任務、工序清單 8 其它 十、風險預控管理體系文件的主要內容 ● （四）應制定的主要的管理制度： 1 與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度。 2 法律法規(guī)標準和相關要求的遵守、更新制度 3 文件、記錄管理制度 4 員工準入管理標準 5 員工崗位規(guī)范（在員工不安全行為識別梳理基礎上） 十、風險預控管理體系文件的主要內容 ● （四）應制定的主要的管理制度： 6 員工不安全行為控制措施 7 員工行為監(jiān)督制度 8 工作票管理制度 9 重點部位定期檢查制度 10 員工健康檢查監(jiān)護制度 11 手工工具使用規(guī)程和管理制度 12 登高作業(yè)管理制度 13 起重管理制度，起重設備操作規(guī)程 14 承包商管理制度 15 動火、動土、維修、吊裝、有限空間作業(yè)等管理制度 十一、與風險預控管理有關的疑點理解 ? （一）風險預控管理與安全許可的異同 ? 安全許可是政府行為 ? 風險預控管理是政府倡導的企業(yè)行為，不是對企業(yè)的安全許可 ? 安全許可強調的是底線 ? 風險預控管理的要求高于安全許可 ? 總體目標是共同的，實現安全生產 ? 實施預控體系后，仍要接受安全許可 十一、與風險預控管理有關的疑點理解 ? （二）風險預控管理與安全標準化的異同 ? 1：相同點 ? 均引用了國際上先進的安全管理模式 ? 安全標準化的成果可以作為風險預控管理體系的借鑒或參考 ? 2：不同點 ? 安全標準化總體上處于制度管理層次 ? 風險預控管理則處于風險管理層次 ? 風險預控管理的要求高于安全標準化的要求 ? 安全標準化有限度，有底線。風險預控管理無止境 ? “正規(guī)化、常態(tài)化、精細化、專業(yè)化”是風險預控管理的必然要求。 十一、與風險預控管理有關的疑點理解 ? （三）關于危險有害因素的理解 ? 1：人、物、管 ? GB64421986《 企業(yè)職工傷亡事故調查分析規(guī)則 》 ? 機械、物質或環(huán)境的不安全狀態(tài)。 直接原因 ? 人的不安全行為。 直接原因 ? 管理缺陷。 間接原因 ? 2：人、機、環(huán)、管 ? GB/T 138612023《 生產過程危險和有害因素分類與代碼 》 中：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素 ? 3：人、機、料、法、環(huán) ? 企業(yè)的習慣說法。 十一、與風險預控管理有關的疑點理解 ? （四）著眼點 ● 企業(yè)要從兩個方面： 完善機構管理； 增強責任心。 明確崗位職責、增強責任意識，并且要建立完善倒查機制和獎懲制度，確保風險預控各項工作有序開展。 ● 要樹立“責隨職走、心隨責走”的工作態(tài)度。 ● 在企業(yè)建立起“正規(guī)化、常態(tài)化、精細化、專業(yè)化”的工作模式。 十一、與風險預控管理有關的疑點理解 ? （五）切入點 ● 從小到大；從內到外；從簡到繁；從易到難； ● 熟悉企業(yè)基本情況：企業(yè)性質，人員、任務、工序，等等 ● 以工藝為主線，合理拆分，逐一破解。例如： ? 非煤礦山企業(yè)：穿孔、爆破、采裝、運輸 ? 電廠：輸煤、制粉、鍋爐、汽機、發(fā)電機 ? 鋼鐵廠：備料、煉鐵、煉鋼、軋制 ? 鉛冶煉企業(yè)：配料、氧氣底吹爐、鼓風爐、電熱前床、 煙化爐、電解。 ? 化肥廠：造氣、脫硫脫碳、壓縮、合成 ? 輔助工藝流程：煉焦、煤粉制備、煤氣制備、制氧、制酸 ? 公用工程：水、電、汽、風 謝謝 演講完畢，謝謝觀看！