【正文】 B） TS16949相關標準 C）公司質量文件 D）顧客的特殊要求 E）法律、法規(guī)要求 不合格報告 110 不合格的確定 根據性質，可分為： ? 嚴重不合格 ?一般（輕微）不合格 ?觀察項 /建議項 111 不合格的描述 ? 事實的準確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現 （地點） ? 發(fā)現了什么 （事實） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰在場 （職位） ? 采用專業(yè)術語 （正規(guī)） ? 要便于查找 （追溯） ? 注意事項 描述文件的標識 /名稱 描述記錄的標識 /名稱 描述相關職位 /工位 描述設備的編號 /名稱 描述相關的區(qū)域 描述不符合的原因 描述不符合標準條款和文件 112 審核員應編寫的內容 ? 受審核部門 ? 審核員 ? 不合格報告編號 ? 審核日期 ? 不合格描述 ? 不合格類型 ? 糾正措施完成情況的驗證結果 ? 對不合格事實的確認 ? 不合格項的原因分析 ? 計劃 /已采取的糾正措施 不合格報告的內容 被審核部門寫的內容 113 不符合報告 被審核部門 人 員 審核時間 審核地點 審核員 不合格內容 不符合事實陳述： 不合格性質： □嚴重不符合□一般不符合 審核員： 日期： 原因分析 責任部門： 日期： 糾正措施 限定 月 日前完成整改 部門主管 : 日期 驗證評價 審核組長： 日期： 114 案例 1 審核員在審核采購部時發(fā)現 ,2023年 10月以后新增加的 7家供方已按有關文件的規(guī)定對供方進行了現場審核 并都已通過了評審成為合格的供方 ,但采購部不能出 示新增加的 7家供方是依據什么標準判定為合格的 不符合案例分析 115 案例 2 在計量中心 ,審核員發(fā)現由外部計量部門提供的檢定報告 中，除千分尺外 ,由 XX計量所檢定的報告上只寫上“合格” 而沒有具體的計量的數據及說明是由什么標準設備來檢 定該計量器具的記錄；另編號 1101的千分尺在 98年 12月 18日的自檢定報告上，標稱值為 10mm的計量數據，實 測記錄為 ,由于沒有制定可接受的準則，計量 中心的負責人，對此不能確認其是否符合要求。 不符合案例分析 116 案例 3 在一家電扇公司的電機的倉庫里 ,審核員看見倉庫里 的電機都按電機的種類存放 ,但未區(qū)別不同批次的電 機 .倉庫管理員告訴審核員 ,公司對電扇的主要部件電 機質量情況是有追溯要求的 ,電機發(fā)放時員工是按機 種發(fā)貨 ,進庫時會把數量登記在登記簿上 .一般上是按 先進先出發(fā)貨 ,但不在登記簿上寫明批號 . 不符合案例分析 117 不符合案例分析 案例 4 在一間電子工廠的資材部 ,業(yè)務員把過去 2個月從臺北總公司來的訂單讓審核員看 ,訂單上都寫明了型號及交貨期 .審核員問業(yè)務員 ,訂單的評審是如何進行的 .業(yè)務員回答說除非有特殊要求 ,一般若訂單上的交貨期在兩星期后 ,他就簽字接受 .由于總公司已知道這要求 ,因此不會把交貨期定短于 14天 .因此評審可以很簡單 ,不需要看其它資料。 118 不符合案例分析 案例 5 在業(yè)務部 ,審核員發(fā)現過去半年里有 30%的交貨期沒有 滿足顧客的要求 ,其中有一半的原因是因為半導體的供 應商沒有定期交貨而造成的 .審核員從采購經理那里了 解到 ,此半導體廠是顧客指定的 ,所以沒有辦法更改 .審核 員從廠內所發(fā)出的糾正措施要求中找不到有關對此供 應商所提的糾正措施要求 . 119 不符合案例分析 案例 6 管理者代表告訴審核員 ,由于過去附加給客戶的產品中的 磁盤 ,曾經帶有病毒 ,因此從今年起 ,所有外來的磁盤 ,在公 司使用前要交文件管制中心檢查 ,經驗證無病毒后才能使 用 .審核員在檢驗科發(fā)現 4片今年剛從美國總部送來的磁 盤上面無任何經文件管制中心驗證的標識 ,中心的程序也 沒有包括此新要求 .但是文管中心的小姐告訴審核員 ,她 知道有這要求 ,因此一旦有任何部門把外來的磁盤交給她 時 ,她會立刻檢查后交回給那送磁盤的人 .但她不記得是否 檢驗科的那 4張磁盤已被檢查過 .審核員從有關此事的糾 正措施要求中發(fā)現 ,這事已被驗證結案 . 120 案例 7 審核員在設備科了解到 ,現有的維修保養(yǎng)是按照公司制訂的 《 設備維修保養(yǎng)規(guī)程 》 進行的 .但該規(guī)程沒有任何經過認可的記錄 . 不符合案例分析 121 案例 8 在審核在中國的一家日本獨資企業(yè)時 ,審核員發(fā)現生產 線上的作業(yè)指導書都是用日文寫的 ,只有主要的插件位 置及零件型號是以圖樣及編號表明 ,審核員觀察員工的 工作 ,他們都按圖樣位置插入正確的零件 . 不符合案例分析 122 案例 9 審核員在準備審核時知道 ,人事部每年 1月份要按各部門 所提出的培訓需求安排計劃 .在審核人事部時 ,經理把今 年的計劃讓審核員看 ,審核員從 3個部門看到要求對防靜 電進行培訓 ,計劃已安排在第 3季度 .經理告訴審核員 ,由 于最適合主講的講師被派出國 ,要在 6月份才回國 .在生產 線 ,審核員觀察到員工對防靜電都不了解 .生產經理解釋 到 ,他已在 1月份向人事部提出要培訓的要求 ,但由于培訓 安排在 8月份 ,因此他已要求生產線領班對員工進行了簡 單的培訓 ,但沒有正式的記錄 . 不符合案例分析 123 案例 10 在設計部 ,經理告訴審核員 QZ101型號的新產品已經通過設計驗證和設計確認。審核員也從該 2個階段的評審結論知道該產品已可以進入大批量生產 .可是 ,審核員發(fā)現客戶對產品的外觀有增加要求 .經理告訴審核員 ,由于這外觀不影響產品的性能 ,因此可進行大批量生產 ,對于增加的要求只需要對原料的配方作簡單的調整也就可以了. 不符合案例分析 124 審核組會議 ? 現場審核結束后，末次會議之前，或審核過程中 定期（每天結束時）召開 ? 同審核組成員參加 ? 討論審核結果 ? 溝通審核信息、線索 ? 協(xié)調審核方向 ? 審核組長作審核總結準備 125 末次會議 ? 簽到 ? 致謝 ? 重申審核目的和范圍 ? 確認審核計劃的實施情況 ? 正式提出不合格項 ? 澄清 ? 宣布審核結論 ? 提出糾正措施及要求 ? 結束 126 第四章 審核報告 審核報告的內容 ? 審核的目的和范圍 ? 審核依據文件 ? 審核組成員 ? 審核時間 ? 審核不合格項分布情況 ? 審核綜述，包括對質量體系運行有效性的結論性意見 ? 審核報告的分發(fā)范圍 ? 不合格報告（可作為附件附于審核報告之后） 127 第五章 審核的跟蹤 ? 驗證時間 ? 驗證內容 ? 驗證記錄 128 內審員的素質和審核技巧 ?審核員的職責： －遵守相應的審核要求 －有效地策劃和履行被賦予的職責 －將觀察結果形成文件 －報告審核結果 －驗證糾正措施的有效性 －配合并支持審核組長的工作 129 ? 審核組長的職責： －全權負責審核所有階段的工作 －對審核工作的開展和審核觀察結果作最后決定 －協(xié)助選擇審核組的其他成員 －制訂審核計劃 －代表審核組同受審方的管理者接觸 －提交審核報告 130 （一）合格審核員應具備的能力 ? 具體工作能力 －從事審核準備工作的能力 －從事現場審核的能力 －從事跟蹤與監(jiān)督的能力 ? 基本能力 －交流的能力 －合作的能力 －分析判斷的能力 －獨立工作的能力 －應變的能力 －善于學習的能力 131 （二）合格的審核員應掌握的知識 ? 法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識 ? 標準和指南 ? 審核工作的一些國際慣例和習慣做法 ? 專業(yè)知識 132 ? 尊重對方，尊重別人 －尊重受審方的制度和習慣，不要隨便破壞 事例： 審核員和被審核方到計算機房檢查文件的使用 審核員：我應拖下鞋子嗎？ 被審核方：哦，我們都這樣。 審核員然后就穿著鞋子走了進去。 133 ? 冷靜的態(tài)度和堅毅的精神 －審核中要保持鎮(zhèn)靜，不要因激動而喪失客觀性 例： 審核員：為什么你的計時器沒有校準？ 被審核方：都這樣做的嗎？你會不會校準你的手表？ 審核員：不要離題。我現在談的是你的計時器。 被審核方：我認為不需要去校準。 審核員：這由不得你決定，是 QS 9000的要求。 被審核方：實際一點吧，校準費用比買一個新的還要貴。 審核員：那是你的事了。 134 －審核中要有毅力，有信心 例： 審核員：校準規(guī)程中要求在校準后的千分尺上都要貼上 校準標簽，為什么這一把千分尺沒貼上校準標簽，而是被貼在盒子上？ 被審核方：千分尺有不同的尺寸，所以不能在所有的千 分尺上都貼上標簽。 審核員：同意，但是這是相同牌子、型號和尺寸的千分 尺， 這是為什么呢？ 被審核方：那可能是一個問題，讓我和我們質保工程師 討論解決的辦法。 135 審核技巧 （一）少講、多看、多問、多聽 ? 就題咨詢 ? 裁判 都應避免 ? 重復闡述 （二）選擇正確的對象提問 ? 問題應向負責進行該項活動的部門或個人提出 ? 不要向無關部門或人員提問，如： －問銷售部門如何進行供方評定 －向設計部門問如何決定檢驗時使用的統(tǒng)計技術 136 （三）正確地提出問題 ? 明確，直接針對要了解的問題提問 ? 不要像在外交談判中那樣旁敲側擊 ? 不要提出外行的或錯誤的問題，如： －向采購部門問：“合同如何評審的？” －向檢驗部門問：“成品來不及檢驗而緊急放行時，應 如何作好標記和記錄？” 137 （四）封閉式問題和開啟式問題相結合 ? 封閉式提問 －可用“是”“否”“有”“無”來回答 －可得出明確無誤的答案，但信息量較少 ? 開啟式提問 －主題式問題：主題明確，開門見山， “ 請談談軟件的有效性，你們是如何做的？” －擴展式提問：在會話基礎上逐漸進入較高層次的交流， “那么，對你來說，了解這類程序的重要性有什么 作用呢？” 138 （五）提問和索要相接合 提問 ： 涉及文件及實際情況 索要文件或觀察現場 注意 ：避免埋頭細讀一大堆文件，而中斷調查 （六）聯(lián)想和追溯 －從采購驗證記錄中出現的許多不合格聯(lián)想到供方的評定 有無問題；到有關部門追溯評定記錄 －從顧客抱怨產品外表受損聯(lián)想到成品檢驗，包裝，交付 過程有關問題，而追溯這些過程的情況和記錄 139 （七）創(chuàng)造一個良好的審核氣氛 －審核員應平等，和氣待人 －注意聽人講話，認真記筆記 －不時地用點頭、注視、附和等方式對對方談話 表示感興趣 －請對方出示文件應征得對方同意 －發(fā)現了不合格要對方領導簽字時，要耐心說明理由 －即使對方態(tài)度粗暴，也不要與之爭吵 140 141 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH