【正文】 B） TS16949相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) C）公司質(zhì)量文件 D）顧客的特殊要求 E）法律、法規(guī)要求 不合格報(bào)告 110 不合格的確定 根據(jù)性質(zhì)，可分為： ? 嚴(yán)重不合格 ?一般（輕微）不合格 ?觀察項(xiàng) /建議項(xiàng) 111 不合格的描述 ? 事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)） ? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰在場(chǎng) （職位） ? 采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)） ? 要便于查找 （追溯） ? 注意事項(xiàng) 描述文件的標(biāo)識(shí) /名稱 描述記錄的標(biāo)識(shí) /名稱 描述相關(guān)職位 /工位 描述設(shè)備的編號(hào) /名稱 描述相關(guān)的區(qū)域 描述不符合的原因 描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件 112 審核員應(yīng)編寫的內(nèi)容 ? 受審核部門 ? 審核員 ? 不合格報(bào)告編號(hào) ? 審核日期 ? 不合格描述 ? 不合格類型 ? 糾正措施完成情況的驗(yàn)證結(jié)果 ? 對(duì)不合格事實(shí)的確認(rèn) ? 不合格項(xiàng)的原因分析 ? 計(jì)劃 /已采取的糾正措施 不合格報(bào)告的內(nèi)容 被審核部門寫的內(nèi)容 113 不符合報(bào)告 被審核部門 人 員 審核時(shí)間 審核地點(diǎn) 審核員 不合格內(nèi)容 不符合事實(shí)陳述： 不合格性質(zhì)： □嚴(yán)重不符合□一般不符合 審核員： 日期： 原因分析 責(zé)任部門： 日期： 糾正措施 限定 月 日前完成整改 部門主管 : 日期 驗(yàn)證評(píng)價(jià) 審核組長(zhǎng)： 日期： 114 案例 1 審核員在審核采購(gòu)部時(shí)發(fā)現(xiàn) ,2023年 10月以后新增加的 7家供方已按有關(guān)文件的規(guī)定對(duì)供方進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)審核 并都已通過了評(píng)審成為合格的供方 ,但采購(gòu)部不能出 示新增加的 7家供方是依據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)判定為合格的 不符合案例分析 115 案例 2 在計(jì)量中心 ,審核員發(fā)現(xiàn)由外部計(jì)量部門提供的檢定報(bào)告 中，除千分尺外 ,由 XX計(jì)量所檢定的報(bào)告上只寫上“合格” 而沒有具體的計(jì)量的數(shù)據(jù)及說明是由什么標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備來檢 定該計(jì)量器具的記錄；另編號(hào) 1101的千分尺在 98年 12月 18日的自檢定報(bào)告上，標(biāo)稱值為 10mm的計(jì)量數(shù)據(jù)，實(shí) 測(cè)記錄為 ,由于沒有制定可接受的準(zhǔn)則，計(jì)量 中心的負(fù)責(zé)人，對(duì)此不能確認(rèn)其是否符合要求。 不符合案例分析 116 案例 3 在一家電扇公司的電機(jī)的倉(cāng)庫里 ,審核員看見倉(cāng)庫里 的電機(jī)都按電機(jī)的種類存放 ,但未區(qū)別不同批次的電 機(jī) .倉(cāng)庫管理員告訴審核員 ,公司對(duì)電扇的主要部件電 機(jī)質(zhì)量情況是有追溯要求的 ,電機(jī)發(fā)放時(shí)員工是按機(jī) 種發(fā)貨 ,進(jìn)庫時(shí)會(huì)把數(shù)量登記在登記簿上 .一般上是按 先進(jìn)先出發(fā)貨 ,但不在登記簿上寫明批號(hào) . 不符合案例分析 117 不符合案例分析 案例 4 在一間電子工廠的資材部 ,業(yè)務(wù)員把過去 2個(gè)月從臺(tái)北總公司來的訂單讓審核員看 ,訂單上都寫明了型號(hào)及交貨期 .審核員問業(yè)務(wù)員 ,訂單的評(píng)審是如何進(jìn)行的 .業(yè)務(wù)員回答說除非有特殊要求 ,一般若訂單上的交貨期在兩星期后 ,他就簽字接受 .由于總公司已知道這要求 ,因此不會(huì)把交貨期定短于 14天 .因此評(píng)審可以很簡(jiǎn)單 ,不需要看其它資料。 118 不符合案例分析 案例 5 在業(yè)務(wù)部 ,審核員發(fā)現(xiàn)過去半年里有 30%的交貨期沒有 滿足顧客的要求 ,其中有一半的原因是因?yàn)榘雽?dǎo)體的供 應(yīng)商沒有定期交貨而造成的 .審核員從采購(gòu)經(jīng)理那里了 解到 ,此半導(dǎo)體廠是顧客指定的 ,所以沒有辦法更改 .審核 員從廠內(nèi)所發(fā)出的糾正措施要求中找不到有關(guān)對(duì)此供 應(yīng)商所提的糾正措施要求 . 119 不符合案例分析 案例 6 管理者代表告訴審核員 ,由于過去附加給客戶的產(chǎn)品中的 磁盤 ,曾經(jīng)帶有病毒 ,因此從今年起 ,所有外來的磁盤 ,在公 司使用前要交文件管制中心檢查 ,經(jīng)驗(yàn)證無病毒后才能使 用 .審核員在檢驗(yàn)科發(fā)現(xiàn) 4片今年剛從美國(guó)總部送來的磁 盤上面無任何經(jīng)文件管制中心驗(yàn)證的標(biāo)識(shí) ,中心的程序也 沒有包括此新要求 .但是文管中心的小姐告訴審核員 ,她 知道有這要求 ,因此一旦有任何部門把外來的磁盤交給她 時(shí) ,她會(huì)立刻檢查后交回給那送磁盤的人 .但她不記得是否 檢驗(yàn)科的那 4張磁盤已被檢查過 .審核員從有關(guān)此事的糾 正措施要求中發(fā)現(xiàn) ,這事已被驗(yàn)證結(jié)案 . 120 案例 7 審核員在設(shè)備科了解到 ,現(xiàn)有的維修保養(yǎng)是按照公司制訂的 《 設(shè)備維修保養(yǎng)規(guī)程 》 進(jìn)行的 .但該規(guī)程沒有任何經(jīng)過認(rèn)可的記錄 . 不符合案例分析 121 案例 8 在審核在中國(guó)的一家日本獨(dú)資企業(yè)時(shí) ,審核員發(fā)現(xiàn)生產(chǎn) 線上的作業(yè)指導(dǎo)書都是用日文寫的 ,只有主要的插件位 置及零件型號(hào)是以圖樣及編號(hào)表明 ,審核員觀察員工的 工作 ,他們都按圖樣位置插入正確的零件 . 不符合案例分析 122 案例 9 審核員在準(zhǔn)備審核時(shí)知道 ,人事部每年 1月份要按各部門 所提出的培訓(xùn)需求安排計(jì)劃 .在審核人事部時(shí) ,經(jīng)理把今 年的計(jì)劃讓審核員看 ,審核員從 3個(gè)部門看到要求對(duì)防靜 電進(jìn)行培訓(xùn) ,計(jì)劃已安排在第 3季度 .經(jīng)理告訴審核員 ,由 于最適合主講的講師被派出國(guó) ,要在 6月份才回國(guó) .在生產(chǎn) 線 ,審核員觀察到員工對(duì)防靜電都不了解 .生產(chǎn)經(jīng)理解釋 到 ,他已在 1月份向人事部提出要培訓(xùn)的要求 ,但由于培訓(xùn) 安排在 8月份 ,因此他已要求生產(chǎn)線領(lǐng)班對(duì)員工進(jìn)行了簡(jiǎn) 單的培訓(xùn) ,但沒有正式的記錄 . 不符合案例分析 123 案例 10 在設(shè)計(jì)部 ,經(jīng)理告訴審核員 QZ101型號(hào)的新產(chǎn)品已經(jīng)通過設(shè)計(jì)驗(yàn)證和設(shè)計(jì)確認(rèn)。審核員也從該 2個(gè)階段的評(píng)審結(jié)論知道該產(chǎn)品已可以進(jìn)入大批量生產(chǎn) .可是 ,審核員發(fā)現(xiàn)客戶對(duì)產(chǎn)品的外觀有增加要求 .經(jīng)理告訴審核員 ,由于這外觀不影響產(chǎn)品的性能 ,因此可進(jìn)行大批量生產(chǎn) ,對(duì)于增加的要求只需要對(duì)原料的配方作簡(jiǎn)單的調(diào)整也就可以了. 不符合案例分析 124 審核組會(huì)議 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，末次會(huì)議之前，或?qū)徍诉^程中 定期（每天結(jié)束時(shí)）召開 ? 同審核組成員參加 ? 討論審核結(jié)果 ? 溝通審核信息、線索 ? 協(xié)調(diào)審核方向 ? 審核組長(zhǎng)作審核總結(jié)準(zhǔn)備 125 末次會(huì)議 ? 簽到 ? 致謝 ? 重申審核目的和范圍 ? 確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況 ? 正式提出不合格項(xiàng) ? 澄清 ? 宣布審核結(jié)論 ? 提出糾正措施及要求 ? 結(jié)束 126 第四章 審核報(bào)告 審核報(bào)告的內(nèi)容 ? 審核的目的和范圍 ? 審核依據(jù)文件 ? 審核組成員 ? 審核時(shí)間 ? 審核不合格項(xiàng)分布情況 ? 審核綜述，包括對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見 ? 審核報(bào)告的分發(fā)范圍 ? 不合格報(bào)告（可作為附件附于審核報(bào)告之后） 127 第五章 審核的跟蹤 ? 驗(yàn)證時(shí)間 ? 驗(yàn)證內(nèi)容 ? 驗(yàn)證記錄 128 內(nèi)審員的素質(zhì)和審核技巧 ?審核員的職責(zé)： －遵守相應(yīng)的審核要求 －有效地策劃和履行被賦予的職責(zé) －將觀察結(jié)果形成文件 －報(bào)告審核結(jié)果 －驗(yàn)證糾正措施的有效性 －配合并支持審核組長(zhǎng)的工作 129 ? 審核組長(zhǎng)的職責(zé)： －全權(quán)負(fù)責(zé)審核所有階段的工作 －對(duì)審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作最后決定 －協(xié)助選擇審核組的其他成員 －制訂審核計(jì)劃 －代表審核組同受審方的管理者接觸 －提交審核報(bào)告 130 （一）合格審核員應(yīng)具備的能力 ? 具體工作能力 －從事審核準(zhǔn)備工作的能力 －從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力 －從事跟蹤與監(jiān)督的能力 ? 基本能力 －交流的能力 －合作的能力 －分析判斷的能力 －獨(dú)立工作的能力 －應(yīng)變的能力 －善于學(xué)習(xí)的能力 131 （二）合格的審核員應(yīng)掌握的知識(shí) ? 法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識(shí) ? 標(biāo)準(zhǔn)和指南 ? 審核工作的一些國(guó)際慣例和習(xí)慣做法 ? 專業(yè)知識(shí) 132 ? 尊重對(duì)方，尊重別人 －尊重受審方的制度和習(xí)慣，不要隨便破壞 事例： 審核員和被審核方到計(jì)算機(jī)房檢查文件的使用 審核員：我應(yīng)拖下鞋子嗎？ 被審核方：哦，我們都這樣。 審核員然后就穿著鞋子走了進(jìn)去。 133 ? 冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神 －審核中要保持鎮(zhèn)靜，不要因激動(dòng)而喪失客觀性 例： 審核員：為什么你的計(jì)時(shí)器沒有校準(zhǔn)？ 被審核方：都這樣做的嗎？你會(huì)不會(huì)校準(zhǔn)你的手表？ 審核員：不要離題。我現(xiàn)在談的是你的計(jì)時(shí)器。 被審核方：我認(rèn)為不需要去校準(zhǔn)。 審核員：這由不得你決定，是 QS 9000的要求。 被審核方：實(shí)際一點(diǎn)吧，校準(zhǔn)費(fèi)用比買一個(gè)新的還要貴。 審核員：那是你的事了。 134 －審核中要有毅力，有信心 例： 審核員：校準(zhǔn)規(guī)程中要求在校準(zhǔn)后的千分尺上都要貼上 校準(zhǔn)標(biāo)簽，為什么這一把千分尺沒貼上校準(zhǔn)標(biāo)簽，而是被貼在盒子上？ 被審核方：千分尺有不同的尺寸，所以不能在所有的千 分尺上都貼上標(biāo)簽。 審核員：同意，但是這是相同牌子、型號(hào)和尺寸的千分 尺， 這是為什么呢？ 被審核方：那可能是一個(gè)問題，讓我和我們質(zhì)保工程師 討論解決的辦法。 135 審核技巧 （一）少講、多看、多問、多聽 ? 就題咨詢 ? 裁判 都應(yīng)避免 ? 重復(fù)闡述 （二）選擇正確的對(duì)象提問 ? 問題應(yīng)向負(fù)責(zé)進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的部門或個(gè)人提出 ? 不要向無關(guān)部門或人員提問，如： －問銷售部門如何進(jìn)行供方評(píng)定 －向設(shè)計(jì)部門問如何決定檢驗(yàn)時(shí)使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù) 136 （三）正確地提出問題 ? 明確，直接針對(duì)要了解的問題提問 ? 不要像在外交談判中那樣旁敲側(cè)擊 ? 不要提出外行的或錯(cuò)誤的問題，如： －向采購(gòu)部門問：“合同如何評(píng)審的？” －向檢驗(yàn)部門問：“成品來不及檢驗(yàn)而緊急放行時(shí)，應(yīng) 如何作好標(biāo)記和記錄？” 137 （四）封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合 ? 封閉式提問 －可用“是”“否”“有”“無”來回答 －可得出明確無誤的答案，但信息量較少 ? 開啟式提問 －主題式問題：主題明確，開門見山， “ 請(qǐng)談?wù)勡浖挠行?，你們是如何做的？? －擴(kuò)展式提問：在會(huì)話基礎(chǔ)上逐漸進(jìn)入較高層次的交流， “那么，對(duì)你來說，了解這類程序的重要性有什么 作用呢？” 138 （五）提問和索要相接合 提問 ： 涉及文件及實(shí)際情況 索要文件或觀察現(xiàn)場(chǎng) 注意 ：避免埋頭細(xì)讀一大堆文件，而中斷調(diào)查 （六）聯(lián)想和追溯 －從采購(gòu)驗(yàn)證記錄中出現(xiàn)的許多不合格聯(lián)想到供方的評(píng)定 有無問題；到有關(guān)部門追溯評(píng)定記錄 －從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損聯(lián)想到成品檢驗(yàn)，包裝，交付 過程有關(guān)問題，而追溯這些過程的情況和記錄 139 （七）創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛 －審核員應(yīng)平等，和氣待人 －注意聽人講話，認(rèn)真記筆記 －不時(shí)地用點(diǎn)頭、注視、附和等方式對(duì)對(duì)方談話 表示感興趣 －請(qǐng)對(duì)方出示文件應(yīng)征得對(duì)方同意 －發(fā)現(xiàn)了不合格要對(duì)方領(lǐng)導(dǎo)簽字時(shí)，要耐心說明理由 －即使對(duì)方態(tài)度粗暴，也不要與之爭(zhēng)吵 140 141 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. 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